Проверка подлинности документов

КОНТРОЛЬ ПОДЛИННОСТИ ДОКУМЕНТОВ, ВАЛЮТЫ И АКЦИЗНЫХ МАРОК, АТРИБУТОВ ТАМОЖЕННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ

Документ, дописка, подчистка, травление, защитный признак, проверка подлинности, пломба, банкнота, акцизная марка, люминесценция, ультрафиолетовые и инфракрасные лучи, ультрафиолетовая метка, ультрафиолетовый осветитель, лупа, микроскоп, датчик магнитных меток, детектор валюты

Проверка подлинности документов

При перемещении через таможенную границу владельцы товаров и транспортных средств должны провести их декларирование, предъявив в таможню некоторые документы.

Проверка документов – одна из форм таможенного контроля. Согласно ст. 367 п.1 (Проверка документов и сведений) Таможенного кодекса РФ 2003 г. «Таможенные органы проверяют документы и сведения, представленные при таможенном оформлении товаров и транспортных средств в соответствии с настоящим Кодексом, в целях установления подлинности документов и достоверности содержащихся в них сведений, а также правильности их оформления».

Проверка подлинности документов, предъявленных для таможенных целей, предполагает проведение экспресс – исследования на предмет выявления фактов изменений первоначального содержания или вида документов. К таким документам относятся: таможенные декларации; разрешительные документы министерств, Центрального банка России и различных государственных инспекций (например, разрешения на ввоз или вывоз оружия, культурных ценностей, сертификат безопасности и т.п.); сопроводительные документы на отдельно следующий багаж; документы на покупку автомобилей; учредительные документы; договора и контракты; банковские документы; доверенности на таможенное оформление грузов и другие разные по формам, штампам, подписям и печатям документы.

Документы могут подделываться частично или полностью.

Частичная подделка - это незаконное внесение в реквизиты подлинного бланка документа изменений и дополнений, замена какой-либо его части. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки отдельных букв или слов, замены фотокарточки, листов в документах, подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Полная подделка - это изготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампов) под подлинный образец или изготовление документа произвольной формы.

Методические указания для сотрудников, осуществляющих пограничный или таможенный контроль, предлагают следующую последовательность действий при проверке подлинности документа:

1) установление подлинности бланка,

2) проверка правильности заполнения,

3) установление подчисток,

4) установление вытравливания,

5) установление дописок и исправлений,

6) установление факта замены фотокарточки,

7) установление факта замены листов,

8) установление подделки оттисков печатей и штампов.

Первоначально все эти проверки проводятся путем визуального осмотра документов, возможно с привлечением осветителей в видимом, ультрафиолетовом и/или инфракрасном диапазоне лучей. В случае подозрений на подделку проводится их более тщательный анализ с использованием технических средств, имеющихся в таможенном органе. В необходимых случаях документы могут передаваться на экспертизу с оформлением соответствующего постановления.

Для изготовления важных документов, банкнот и ценных бумаг используется особая бумага. Многие подделки делаются на другой бумаге, которая отличается от настоящей на ощупь, имеет иную фактуру, оттенок. Поэтому простое знание качества бумаги позволяет выявить многие подделки. В зависимости от структуры волокна, состава красителей и других добавок, каждый сорт бумаги имеет свой цвет свечения в ультрафиолетовых лучах. Некоторые бланки могут иметь чередующиеся участки разной толщины.

Один из эффективных путей защиты – полиграфическая защита. Она осуществляется путем использования особых способов печати, рисунков печатных форм, затрудняющих копирование, применением специальных красок. Печатание – это перенесение краски с печатных форм на бланк, банкноту. Для печатания бланков и банкнот используют способы высокой, плоской, глубокой, трафаретной, орловской, ирисовой и др. видов печати. Для повышения степени защищенности могут использоваться сразу несколько способов печати с разными цветовыми оттенками, выполненными специальными красками.

С целью повышения защищенности в краски вводят химические индикаторы и вещества, светящиеся при облучении лучами определенного спектрального состава или изменяющих цвет при воздействии химическими веществами, а также сообщающие краске магнитные, электропроводные или иные свойства.

Наиболее распространенным способом подделки таможенных документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем: подчистки, дописки, и замены отдельных листов документа.

Подчистка –удаление текста или его части путем стирания резинкой, травления, соскабливания лезвием бритвы, ножа, скальпеля или иным острым предметом. При этом сверху подчистки обычно наносятся другие символы, возможно другой по составу краской.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги – видна приподнятость волокон, наблюдаемая при косо направленном освещении и при осмотре «на просвет». Если на документе есть линии защитной сетки, типографической линовки, то они уничтожаются вместе с верхним слоем бумаги и штрихами первоначального текста. Эти признаки легко выявляются с помощью лупы или микроскопа, при наблюдении на просвет или при косо падающем освещении. Дополнительный эффект можно получить используя косо падающее освещение в ультрафиалетовом диапазоне.

При травлении первоначальный текст или его часть удаляются химическим путем за счет обесцвечивания красителя химическими реактивами – кислотами, щелочами или окислителями. При травлении, как правило, изменяется структура бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, излишне шероховатой, на ее поверхности образуются мелкие трещинки, изменяется цвет участка бумаги – она желтеет или приобретает бурый цвет. Следует учитывать, что в большинстве случаев надписи пастой шариковых ручек и тушью полностью вытравить практически невозможно.

Дописка –изменение первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных новых букв, цифр, слов и их сочетаний или отдельных штрихов письменных знаков, искажающих смысл и значение ранее написанного документа.

Дописка обычно производится на свободных от текста участках документа при использовании визуально близко подобранных по цвету материалов и средств письма.

К основным характерным внешним признакам дописки относятся:

· различия в цвете и оттенке первоначальной и новой записей;

· различия в размещении отдельных записей в старом тексте;

· сжатие или увеличение промежутка между буквами, словами, строками;

· неоправданные сокращения.

Признаками замены листов являются различия в нумерации страниц, в степени их загрязнения, в размерах листов, их цвете, сорте бумаги, размере и четкости шрифта, наличие лишних сгибов или проколов от скрепок, следов переделки нумерации страниц путем дописывания или исправления номера.

Важными элементами защиты являются печати и штампы. Основные способы их подделки: рисовка от руки, использование самодельных клише, ксерокопирование. Типичные признаки подделки: наличие следов подготовки и обводки рисунка печати (давления, проколы от циркуля, трассы от рейсфедера, блеск частиц графита), подравнивания отдельных элементов оттиска, излишняя интенсивность оттенка красителя, упрощенные формы элементов оттиска (герба, букв текста), искажение размеров оттиска и отдельных его элементов, несимметричность рисунка оттиска, различие в форме одноименных букв, отклонение формы письменных знаков от принятых стандартов, нехарактерное для оригинала свечение в УФ- лучах, наличие характерных признаков, возникающих при ксерокопировании (цвет красителя, прерывистость линий и т. д.), нечеткость или отсутствие отдельных элементов рисунка герба и текста печати, полная идентичность расположения оттиска печати относительно реквизитов документа в оригинале и в поддельном оттиске печати, наличие на поддельном оттиске отдельных элементов надписей, имевшихся на оригинале и др.

К визуально просматриваемым и эффективным признакам защиты относятся водяные знаки. Они могут получаться непосредственно при отливе бумаги за счет рельефа отливной сетки, придающего разную толщину участкам бумаги. Иногда водяные знаки получают путем напрессовки рисунка на увлажненную бумагу или путем подпечатки изображения специальными составами. Знаки могут быть однотоновыми, двухтоновыми и многотоновыми (в последнем случае рисунок содержит плавные переходы от светлых к темным участкам).

Практически все современные приборы для определения подделок документов в оперативных условиях позволяют проводить исследования документов при их облучении в оптическом диапазоне (на просвет, при косо падающем свете), в диапазонах инфракрасных и ультрафиолетовых лучей. При этом очень эффективны увеличительные устройства – лупы и микроскопы.

Наблюдательные лупы являются простейшим и одним из самых распространенных видов оптических приборов, применяемых для увеличения и более детального рассмотрения слабо различимых глазом фрагментов документов или атрибутов таможенного обеспечения. Лупа представляет собой собирательную линзу (или систему линз) с небольшим увеличением (до 10 крат) и фокусным расстоянием в пределах 40-70 мм, заключенную в специальную оправу.

При исследовании документов и атрибутов таможенного обеспечения микроскопы используют в тех случаях, когда увеличение, создаваемое лупой, недостаточно. Микроскоп представляет собой комбинацию двух оптических систем (из одной или нескольких линз)—объектива и окуляра. Участок документа помещается вблизи фокуса объектива, дающего увеличенное перевернутое изображение, которое и рассматривается с помощью окуляра, играющего роль лупы. Микроскопы дают увеличение в десятки- сотни раз.

Микроскопы, как правило, снабжаются устройством подсветки исследуемого участка документа. Подсветка позволяет работать в условиях пониженной освещенности.

В ряде случаев признаки подделки не всегда четко выявляются в видимом свете, поэтому необходимо исследовать документы в невидимых ультрафиолетовых (Уф) или инфракрасных (ИК) лучах. Под действием УФ- лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать, светиться. Разные сорта бумаги, краска от разных пишущих инструментов также часто имеет различие по интенсивности и цвету свечения. ИК- излучение поглощается разными веществами по разному, что также используется для выявления подделок.

На рис. 4.1 приведены результаты исследования страницы паспорта. Увеличенные фрагменты подчисток и исправлений получены с использованием телевизионной спектральной лупы прибора «Регула-4005.01» в косопадающих УФ- лучах (режим IR3 870 nm) с увеличением х30 крат. На странице паспорта срок действия с 27-09-99 до 15-10-99 исправлен на 27-12-99 и 25-01-2000, соответственно; дата выдачи 27-09-99 исправлена на 27-12-99; номер паспорта к которому выдана виза исправлен на 164668.

Пример выявления дописки в ИК- лучах показан на рис. 4.2.

В последнее время для подделки документов все чаще применяются ксероксы и современные печатающие устройства.

Рис. 4.1. Пример исследования подчисток в косопадающих УФ- лучах

При использовании копировальных устройств отсутствуют следы давления. При этом с помощью лупы или микроскопа на поверхности бумаги могутбыть обнаруженыследы копирующего вещества, а при просмотре документа в УФ-лучах можно наблюдать люминесценцию участка бумаги, находившегося в контакте с копирующим веществом, отличающуюся от люминесценции остальной поверхности (это следствие использования в копировальных устройствах специальных по химическому составу веществ и нагрева бумаги при копировании). Часто красящее вещество имеет специфический блеск, имеется небольшая рельефность изображения с оплавленной верхней частью, незапечатанные участки бланка могут быть загрязнены крупинками красящего вещества.

Если для воспроизведения оттисков печатей и штампов использовался струйный принтер, то при сильном увеличении можно увидеть зернистость и размытость краев линий, что свойственно принтерам этого типа (рис. 4.3).

При цветной печати при достаточно большом увеличении можно увидеть частицы чернил разного цвета (принтер печатает цветные линии путем распыления чернил нескольких цветов).

Рис. 4.2. Выявление дописки внесенной одноцветной с оригиналом пастой

шариковой ручки в ИК- лучах (внизу оригинал)

В числе документов, предъявляемых инспектору, есть документы, содержащие фотографию владельца с печатью. Подделка такого документа обычно предполагает замену фотографии и подделку печати. На рис. 4.4 приведены некоторые типичные признаки подделок, которые устанавливаются с использованием увеличительной лупы и освещения в УК- лучах.

Рис. 4.3. Признаки копирования с помощью струйного принтера

На рис. 4.4 изображения иллюстрируют случаи: а) различная толщина ободков печати и букв на бланке и на фотографии, б) разные размеры одноименных букв «с» и «о», в) буква «е» печати на бланке заходит под фотографию и дорисована буква «н», г) красящее вещество фрагмента печати на фотокарточке поглощает ИК-лучи.

Для защиты документов и ценных бумаг используются специальные бланки с защитными признаками. Бланки считаются защищенными, если они имеют не менее двух из ниже перечисленных элементов защиты:

• нумерации (цифровой номер, индивидуальный для каждого экземпляра бланка);

• водяного знака (рисунок, создаваемый темными и светлыми участками бумаги и проявляющийся только при рассматривании бумаги «на просвет»);

• защитных волокон (цветные или светящиеся под ультрафиолетовым излучением инородные волокна, введенные в бумажную массу);

Рис. 4.4. Некоторые признаки переклеивания фотографии и подделки печати

• защитной нити (узкая ~1 мм полоска на полимерной основе, введенная внутрь бумажной массы или выходящая на поверхность отдельными участками (ныряющая нить));

• ультрафиолетовой люминесценции (свечение красок или защитных волокон под воздействием ультрафиолетового излучения. При этом свечение всей площади бумаги голубым цветом защитным признаком не является);

• защиты от цветного ксерокопирования и сканирования (полиграфическая метка, проявляющаяся при снятии на обычном ксероксе («копия», «void», «!» и т.п.);

• специальных видов печати:

(рисунки, в которых линии плавно переходят из одного цвета в другой без нарушения их геометрии (в частности с ирисовым раскатом));

(рисунки, обладающие трехмерным рельефом, то есть линии с краской выступают над бумагой и шероховаты на ощупь);

• стираемого покрытия (непрозрачный (экранирующий) слой, подлежащий стиранию (пример: билет мгновенной лотереи));

• двухкрасочных фоновых сеток (рисунки двух разных цветов, наложенные друг на друга на площади не менее 70%).

Если документ или ценная бумага выполнены на защищенном бланке, то при проверке следует определить наличие или отсутствие соответствующих защитных признаков.

Статьи 324,325, 327 Уголовного кодекса РФ предусматривают наказание за приобретение, сбыт, похищение, повреждение или подделку документов, печатей, штампов, бланков.