Аудит шарттары. Аудит жоспары. Аудит құжаттамасы. Түзетуші және ескертуші әрекеттердің жоспары. Сапа жүйесінің сыртқы аудиті

СРО «Ел-стандарт» ЖШС-не СМЖ енгізу және функцияланаудада СМЖ тәуелсіз ішкі аудиттер мен жоспарлау процедурасы және орындалатын қызметтің ҚР СТ ИСО 9001:2009, талаптарына сәйкестігі, сапа облысындағы өндіріс саясаты, сапа бойынша басқарма әзірленеді.

Процедура-ішкі аудиттерді жүргізетін аудиттерге басқаруға, өндіріс бөлімшелерінің жетекшілеріне, СМЖ процестері мен процедуралар егесіне қызмет етеді. Ішкі аудиттерді жүргізу үшін келесілерді білу керек:

Аудит критерийі-саясат, процедура, талаптар жиынтығы;

Аудит облысы-аудит көлемі мен шекарасы;

Аудит жоспары-аудит бойынша шаралар мен қызметтер сипаты;

Тексерілетін ұйым-аудитке әкелетін ұйым.

Ішкі аудит процесінің мақсаты:

- Ішкі аудиттерді жоспарлау; СМЖ объективті және тәуелсіз ішкі аудитерін жүргізу;

- Орындалатын қызметтің ҚР СТ 9001: 2009 стандарт талабына сәйкес, сәйкестікті бағалау, сапа облысыныдағы өндіріс саясаты, сапа бойынша басқарма, т.б.;

- Орындалатын қызметтің сәйкестігін тұтынушы талаптармен бағалау;

- Аудит нәтижелерінің қорытындысын құжаттық рәсімдеу;

- Ішкі аудиттерді жүргізу процедуралары мен әдістерін шыңдау.

Ішкі тексерулерді жүргізуге сапа бойынша басқарма өкілі жауапты:

Оның міндеттері:

- Тексерілетін ұйым, аудит облысы мен мақсатын анықтау;

- Жыл сайын өтетін ішкі аудиттерді жүргізуді жоғары басшалықта әзірлеу және бекіту;

- Ішкі аудиттерді жүргізуді, жоспарлауды ұйымдастыру;

- Ішкі аудитер нәтижесін бағалау және оперативті бақылау;

- Аудиторларға әдістемелік көмек;

- Аудит нәтижелерін талқылауды ұйымдастыру;

- Басқалары.

Өндірістің сапа қызметі жыл сайын сапаның ішкі тексеруін іске асыратын қабілетті мамандар құрамын тұжырымдау.

Ішкі аудиттерді жүргізу тәртібі 1-ші кезеңнің 13.1-ші кестесінде көрсетілген:

13.1-кесте

1. Процесс құрылымы мен негізгі кезеңдері 13.2- кестеде көрсетілген;

2. Процестің блок схемасы қосымша 1 көрсетілген;

3. Процесті орындау келесілермен анықталады;

4. 2-кестеде көрсетілген алгоритіммен, ішкі акудит бойынша жұмыстар-жоспарлаудан басталады;

5. Бұл кезеңде 2- қосымшадағы ішкі аудиттерді жүргізу графигі әзірленіп, бекітіле бастайды;

6. Бұл графикті өндіріс директоры бекітеді;

7. Бекітілген график сапа қызметімен барлық ұйым бөлімшелеріне тексеріледі;

8. Дайындалған аудиторларды тіркеу сапа қызметі мен жүргізіледі;

9. ПРК объектісін тексеру мерзімінің келуіне 2 апта бұрын, аудит бойынша аудиторлар тобының тізімінен, аудиторлар тобының жетекшісін тағайындайды;

10. Аудит тобы алдыңғы аудит нәтижесін қарап, 3- қосымшадағы аудит жоспарын құрайды;

11. Аудит тобының жетекшісі тексерілетін ұйымды аудит басталмас бұрын алдын хабарлайды;

12. Аудиторлық анкета негізінде4- қосымшаға бақылау сұрақтарының тізімін әзірлейді;

13. Аудит жүргізу үшін сапа бойынша басқарма өкілі топтың дайындығын тексереді;

14. Мерзімінде аудит жүргізу кіріседі;

15. Аудит бойынша топ жетекшісі жиналыс өткізеді;

16. Аудиттер аудит жүргізу кезінде ұйым құжатын, ақпаратты жинау. Сұрақ жүргізеді;

17. Сәйкес еместікті байқаса 5- қосымшасындағы парақты толтырады;

18. Әр аудитор қосымша 6 қорытындыны әзірлейді;

19. Қажет болса аудитор жиналыс өткізуді және шешім қабылдайды;

20. Қорытынды жиналыс өткізеді;

21. Қажет болса тексерілетін ұйым жетекшісі нақтылау, ескерту әрекеттерін жасайды;

22. Осы әрекеттердің деңгейін тексеру;

23. Тексеру нәтижесі 6 қосымшадағыдай екі жұмыс күн ішінде әзірленеді;

24. Жазбаша есептер аудит жүргізілген күні жазылады;

25. Жетекші тексерілген ұйым жетекшісіне есеп береді;

26. Ол сапа бойынша басқарма өкілімен бекітіледі;

27. Есеп аудиторы тобының жетекшісіне тіркеледі, СК 5 сақталады;

28. Нақтылау және ескерту әрекеттері ҚП СМЖ сәйкес әзірленеді;

29. Тиімді бағалау келесі тексеруде аудиторлар тобымен әзірлейді;

30. Нәтижелерін әр квартал бойынша сапа қызметі жүргізеді;

31. Сенімділігіне жауапты тексеру жүргізген аудиторлар әзірлейді;

32. Ескерту әрекеттерін ҚП СМЖ сәйкес жасайды;

33. Жазбалар сапа қызметінде сақталады, уақыты өткенен кейін ҚП СМЖ актісі бойынша жойылады.

Қосымша 1 Процестің блок-схемасы
1-1 ҚП 2-1 2-2 ПР Аудитторлар жетекшісі 3-1 Аудиторлар 4-1 4-2 Бөлімдер жетекшісі
Аудиттік бөлімшелер жетекшісі Аудиторлар жоқ иа 9-1 жоқ Аудиторлар иа
Аудиторлар Аудиторлар Аудиторлар жетекшісі Аудиторлар жоқ иа 14-1 Бөлімшелер 9-1 11-1
Бөлімшелер Аудиторлар иа жоқ Аудиторлар 9-1 СК 21-1 11-1 17-1
СК СК СК 24-1 22-1

Осымша 2

Бекітемін 2

Форма 06Е

Код ИСО 9001:

4.2.4, 7.1, 7.2.3, 8.2.2, 8.3

Ішкі аудит СМЖ жүргізу графигі (өндіріс атауы)

Сапа қызметінің жетекшісі (қолы, күні ) Ф. И.О.

Осымша 3

Форма 06Л

Код ИСО 9001: 4.2.4, 7.1, 7.2.3, 8.2.2, 8.3

Аудиторлар жоспары

Қосымша 4

Ішкі аудит СМЖ бойынша бақылау сұрақтары (өндіріс атауы)