Вопрос 1. Понятие, структура расследования как вида деятельности. Правовая регламентация расследования преступлений против личности и собственности

Любая деятельность представляет собой систему, поэтому одним из методов построения теории деятельности должен выступать системный подход.

По содержанию деятельность условно можно разделить на духовную и материальную, относительно самостоятельные и взаимозависимые.

Системно-структурный анализ деятельности позволяет вывить ее составные элементы: субъект, объект, способ овладения субъекта объектом или установления коммуникативного взаимодействия с ним (мышление и действия). В структуру деятельности входят также орудия, средства деятельности, определяющие характеристику активности и самого субъекта деятельности; предмет деятельности как конкретная составная часть объекта; цели, мотивы действий. Связующим звеном всех элементов деятельности выступают общественные отношения.

Деятельность – это обусловленные общественными отношениями целенаправленные мышление и действия личности. Необходимые составные элементы деятельности (предмет, цели, мотивы, средства и др.) придают каждому ее виду конкретное содержание. Деятельность конкретного человека едина. Но она, как и деятельность групп людей, имеет различные аспекты. В зависимости, в основном, от целей в определенный момент могут преобладать познавательный, удостоверительный, коммуникативный аспекты. И количественное (объемное) содержание различно и индивидуально как для вида (подвида) деятельности, так и для отдельного случая. В качестве процесса деятельность имеет различные уровни протекания.

Расследование является одним из видов социальной деятельности. Применение положений теории деятельности позволяет: а) использовать системно-структурный анализ для выявления всех элементов расследования и подвидов деятельности, примыкающих к расследованию, являющихся функциями органов и лиц, входящих в систему борьбы с преступностью; б) исследовать особенности структурных элементов и подвидов деятельности с целью оптимизации их функционирования, упорядочения и повышения их взаимодействия с основным субъектом расследования – следователем; в) определить важный составной элемент деятельности – действия, их соотношение и роль каждого в расследовании. Использование теории деятельности помогает эффективно применять положения общей теории организации и управления расследованием, решать ряд ее проблем, подходить к изучению расследования комплексно.

Расследование - регламентируемая уголовно-процессуальным законом и основанная на нем деятельность следователя или лица, производящего дознание, с участием иных лиц по собиранию, исследованию, оценке доказательств и использованию их с целью установления истины.

В расследование входят также действия субъектов, носящие по отношению к собиранию, исследованию и оценке доказательств обеспечивающий, инфраструктурный характер. Это организационно-подготовительные, оперативно-разыскные и служебные проверочные действия. Они не регламентируются уголовно-процессуальным законом, но предусмотрены им или основаны на нем, регламентируются в своем большинстве иными нормами права.

Расследование не возможно без использования достижений психологии, социологии, теории организации и управления, других наук. Ведущая роль принадлежит криминалистике и уголовном процессу. Направленная на раскрытие преступлений, основанная на уголовно-процессуальном законе и питаемая научно-практическими рекомендациями, эта деятельность носит криминалистический характер.

Социальная значимость расследования придает характеру этой деятельности специфические черты, основными из которых являются строго определенные государством содержание, формы деятельности и специальные субъекты ее.

Расследование как специфическая социальная деятельность имеет определенные цели. В правовой литературе высказаны две точки зрения на понятие цели и задачи судопроизводства. Сторонники одной разграничивают содержание цели и задачи; другой – дают им однозначное толкование. Цель – это «идеальное, мысленное предвосхищение результатов всей деятельности, отдельных действий, их сочетаний. Если проанализировать понятие задачи, то оно будет, в сущности, аналогичным. Задача – это цель в определенных условиях.

Цели расследования подразделяет на общие, специальные, возникающие на различных этапах расследования и при производстве некоторого комплекса следственных действий (розыск подозреваемого, проверка доказательств и т.д.), особенные, получающие отражение в круге обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу в соответствии со ст. 73 УПК РФ,и частные - возникающие, как правило, при подготовке и производстве отдельных следственных действий.

Общие, специальные и особенные цели имеют определяющее значение в познавательной деятельности следователя. Частные задачи возникают и решаются с учетом названных целей. Данные, полученные при решении частных задач, используются следователем для уточнения специальных и особенных задач.

Раскрытие преступлений является первой целью, ибо только ее достижение открывает возможности для осуществления последующих. Понятию раскрытию преступления криминалистами уделялось значительное внимание. Раскрыть преступление – значит установить все основные, имеющие уголовно-процессуальное значение обстоятельства, лицо (лиц), его совершившее. С точки зрения целей всего уголовного судопроизводства преступление можно считать окончательно раскрытым после вступления приговора суда в законную силу.

Специфика целей расследования в том, что они, являясь для расследования окончательными, носят по отношению ко всему судопроизводству предварительный характер, так как являются целями одной из стадий процесса. Раскрытие преступлений является одной из таких целей.

С учетом характера процесса расследования можно говорить о поэтапном раскрытии преступления. Предварительный вывод о раскрытии преступления следователь делает в момент формирования убеждения об основных обстоятельствах расследуемого события. Процессуально этот вывод оформляется в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого.

В момент предъявления обвинения следователь установил объект, объективную и некоторые элементы – субъективной стороны преступления. Установление субъекта (нередко самая трудная задача в процессе расследования) и позволяет делать субъективный вывод о раскрытии преступления или, как говорят, о раскрытии в «узком» смысле. Именно поэтому, а также на основе ранее действовавших нормативных актов среди практических работников и некоторых ученых и существует мнение о том, что преступление считается раскрытым с момента предъявления обвинения или даже с момента признания подозреваемым факта совершения преступления.

Предъявление обвинения – это не что иное, как первый этап в раскрытии преступления. Полное раскрытие преступления происходит к моменту окончательных выводов следователя. Формируются и процессуально выражаются эти выводы в обвинительном заключении. Применительно к расследованию этот вывод является окончательным. Криминалистическое понятие раскрытия преступления с такими изменениями связывать нельзя. Криминалистическое раскрытие преступления – процессуально установленные в ходе расследования и отраженные в его итоговых процессуальных документах достоверные фактические данные о событии преступления, всех его элементах.

Понятие криминалистического раскрытия преступления необходимо для четкого определения целей расследования и имеет практическое значение. Следователь, расследуя преступление, должен осознавать, что он устанавливает истинными и достоверными. Но выводы следователя носят для суда предварительный характер.

Каково же соотношение понятий Расследование и раскрытия преступлений? Раскрытие преступления – это определенное положения (ситуация) в процессе расследования, когда всесторонне, объективно и полно установлены обстоятельства, входящие в предмет доказывания. Раскрытие - это состояние расследования на заключительном этапе. Оно объективно выступает по отношению к расследованию как цель. Так же определяет соотношение этих понятий и уголовно-процессуальный закон. Расследование - это деятельность с целью раскрытия преступления. Для того чтобы раскрыть преступление, его надо расследовать. Смешение понятий раскрытия и расследования преступлений ведет к теоретическому обоснованию неправильной практики, когда лицо, совершившее преступление, пытаются установить в течение значительно времени непроцессуальными средствами, не возбуждая уголовного дела.

Предварительная проверка отличается от предварительного следствия и дознания по своим целям и содержанию, главным образом по средствам деятельности (следственным и иным процессуальным действиям) и по условиям деятельности (процессуальной регламентации). Это существенное отличие. Вместе с тем имеется и сходство существа деятельности до и после возбуждения уголовного дела. Известно, что сбор доказательств может производиться и до возбуждения уголовного дела. Сам факт возбуждения дела, особенно при очевидности признаков преступления, нередко непосредственно сливается с расследованием.

Расследование сохраняет цельность, устойчивость, стабильность, так как имеет определенную структуру. Структура любой системы, в том числе и системы расследования, выражает количественный и качественный состав основных элементов, способ организации связей и особенности процессов, происходящих между ними, и характеризует систему как нечто цельное, организованное.

Итак, структура расследования включает следующие основные элементы:

- цели расследования (прежде всего, установление обстоятельств по уголовному делу);

- действия, производимые для установления этих обстоятельств;

- субъекты этих действий.

Расследование как деятельность протекает в двух формах: предварительное следствие и дознание.

Дознание необходимо для простых расследований. Как часть расследования, оно необходимо прежде всего в случаях, когда следователь по ряду причин не может включится в процесс. Если учесть, что дознание производится, как правило, менее квалифицированными, чем следователь сотрудниками, то процессуальные упрощения (кроме сокращения срока дознания) трудно объяснить.

Правовыми основами расследования преступлений в целом, и против личности и собственности – в частности, являются:

- Конституция российской федерации, федеральные законы и законы субъектов российской федерации, определяющие и охраняющие основные права граждан при расследовании преступлений против собственности;

- Постановления Правительства Российской Федерации, нормативные акты министерств и ведомств России, регулирующие правоотношения в сфере собственности и учитываемые при расследовании преступлений против собственности;

- Приказы и указания Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации и МВД России, регламентирующие производство расследования преступлений против личности и собственности.

Основные конституционные права граждан, такие как жизнь, здоровье, честь и достоинство граждан (ст. ст. 20, 22, 41), считаются наивысшей ценностью демократического российского общества, которые с точки зрения уголовного права, считаются наиболее охраняемыми. При этом основным гарантом этих прав гражданина, выступает государство в лице государственных органов, на которые возложено обеспечения безопасности в обществе, в том числе и от преступных посягательств.

Наряду с правами гражданина на жизнь и здоровье, честь и достоинство, согласно ст.8 и 35, Конституцией, провозглашено право каждого гражданина на собственность.

Следующей правовой основой расследования преступлений против собственности являются федеральные и региональные законы.

При расследовании преступлений против собственности следует учитывать и нормы Гражданского Кодекса Российской Федерации, в частности, обязательным является установление ущерба, причиненного потерпевшему или собственнику имущества.

В зависимости от категории расследуемых уголовных дел против личности и собственности, следует учитывать те или иные нормативные акты, регулирующие правоотношения личности и собственности. Так, например, при расследовании преступлений против личности степень тяжести вреда, причиненного здоровью человека, определяется Приказом Министерства здравоохранения и социального развития от 25 апреля 2008 № 194н (Об утверждении Медицинских критериев определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека").

. При расследовании преступлений, связанных с хищением предметов, имеющих особую ценность, следователю необходимо внимательно ознакомиться с нормативными актами, регулирующими деятельность пострадавших учреждений. К ним могут относиться:

А) Федеральный закон «О музейном фонде Российской Федерации и музеях в Российской Федерации»;

Б) Федеральный закон «О библиотечном деле»;

В) Постановление Правительства Российской Федерации «Об утверждении положений о музейном фонде Российской Федерации, о государственном каталоге музейного фонда Российской Федерации, о лицензировании деятельности музеев в Российской Федерации» № 179 от 12 февраля 1998 г.;

Г) Приказ Главного архивного управления при Совете Министров СССР от 24 марта 1980г.

В приказе определено, что в целях обеспечения деятельной сохранности. Особо ценные документы размещаются в отдельном хранилище или в отдельной изолированной части хранилища. Передача особо ценных документов в обособленное хранилище производится на основании приказа директора архива. Передача оформляется актом приема-передачи в соответствии с существующими правилами. Размещение особо ценных документов в подвальных, полуподвальных помещениях не допускается.

Особо ценные дела должны храниться на металлических стеллажах в коробках или бумажной упаковке в горизонтальном положении. Допускается хранение документов в стационарных стойках-сейфах, а также в специальных шкафах-сейфах. Экспонирование на выставках, многократное копирование и использование оригиналов особо ценных документов, как правило, не допускается. Использование должно проводится по копиям документов, а для документов с палеографическими и художественными особенностями – по факсимильным копиям. Разрешение на экспонирование оригиналов особо ценных документов дает архивное управление (отдел), а на использование в читальном зале – директор архива.

Такого рода информация, содержащаяся в ведомственном нормативном акте, будет полезна при расследовании данной категории уголовных дел. В частности, при осмотре места происшествия могут быть выявлены признаки, указывающие на возможную инсценировку совершения хищения.

При расследование таких преступлений как присвоение или растрата (ст. 160 УК), или причинения имущественного ущерба путем обмана и злоупотребления доверием необходимо учитывать положения следующих нормативно-правовых актов:

Положение о бухгалтерском учете и отчетности в Российского Федерации. утверждено Приказом Минфина СССР от 28 июня 2010 г. за № 63н;

План актов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и Инструкция по его применению. Утверждено Приказом Минфина РФ от 31. 10. 2000 г. № 94н;

Приказ МВД России № 280 от 26 марта 2008 г. «Об утверждении организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений»;

Об утверждении временной инструкции об особенностях взаимодействия подразделений предварительного следствия по расследованию организационной преступной деятельности и оперативных подразделений криминальной милиции. Приказ МВД России от 7 марта 2002 г. № 215.

Подводя краткие итоги первого вопроса лекции, хотелось бы подчеркнуть следующее:

Расследование - регламентируемая уголовно-процессуальным законом и основанная на нем деятельность следователя или лица, производящего дознание, с участием иных лиц по собиранию, исследованию, оценке доказательств и использованию их с целью установления истины.

Цели расследования подразделяет на общие, специальные, возникающие на различных этапах расследования и при производстве некоторого комплекса следственных действий (розыск подозреваемого, проверка доказательств и т.д.), особенные, получающие отражение в круге обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу в соответствии со ст. 73 УПК РФ,и частные - возникающие, как правило, при подготовке и производстве отдельных следственных действий.

Общие, специальные и особенные цели имеют определяющее значение в познавательной деятельности следователя. Частные задачи возникают и решаются с учетом названных целей. Данные, полученные при решении частных задач, используются следователем для уточнения специальных и особенных задач.

Раскрытие преступлений является первой целью, ибо только ее достижение открывает возможности для осуществления последующих. Понятию раскрытию преступления криминалистами уделялось значительное внимание. Раскрыть преступление – значит установить все основные, имеющие уголовно-процессуальное значение обстоятельства, лицо (лиц), его совершившее.

Правовыми основами расследования преступлений в целом, и против личности и собственности – в частности, являются:

Конституция Российской Федерации, федеральные законы и законы субъектов Российской Федерации, определяющие и охраняющие основные права граждан при расследовании преступлений против собственности;

Постановления Правительства Российской Федерации, нормативные акты министерств и ведомств России, регулирующие правоотношения в сфере собственности и учитываемые при расследовании преступлений против собственности;

Приказы и указания Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации и МВД России, регламентирующие производство расследования преступлений против личности и собственности.

Основные конституционные права граждан, такие как жизнь, здоровье, честь и достоинство граждан (ст. ст. 20, 22, 41), считаются наивысшей ценностью демократического российского общества, которые с точки зрения уголовного права, считаются наиболее охраняемыми. При этом основным гарантом этих прав гражданина, выступает государство в лице государственных органов, на которые возложено обеспечения безопасности в обществе, в том числе и от преступных посягательств.

Наряду с правами гражданина на жизнь и здоровье, честь и достоинство, согласно ст.8 и 35, Конституцией, провозглашено право каждого гражданина на собственность.

Вопрос 2. Общие вопросы организации работы по раскрытию и расследованию преступлений

Организация раскрытия и расследования пре­ступлений — это самостоятельный раздел крими­налистики, состоящий из научных положений и рекомендаций по планированию расследования, взаимодействию следователя с оперативно-розы­скными аппаратами и другими службами внут­ренних дел, использованию помощи населения и иным направлениям деятельности следователя, имеющим преимущественно организационный характер, т.е. обеспечивающим максимальную эффективность работы по раскрытию, расследо­ванию и предотвращению преступлений в целом, независимо от их вида и группы.

Организация расследования преступлений как раздел криминалистики тесно связана с другими ее разделами. Для успешной подготовки и проведе­ния соответствующих организационных мероприятий следователь должен хорошо знать технические возможности современной криминалистики и умело их использовать. В частности, без знания криминалистической техни­ки невозможно организовать эффективное взаимодействие со специалис­том-криминалистом, пользоваться системой криминалистических учетов, вести целенаправленный розыск скрывшихся преступников. Не зная крими­налистической тактики и методики нельзя планировать производство от­дельных следственных действий, а также расследование преступлений от­дельных видов и групп. И наоборот - знание общих основ взаимодействия между субъектами раскрытия и расследования преступлений, криминалис­тической регистрации, теоретических положений розыскной работы следо­вателя позволяет с максимальным эффектом решать технико-криминалис­тические, тактико-криминалистические и методико-криминалистические задачи.

Из других наук раздел криминалистики, посвященный организации рас­крытия и расследования преступлений, наиболее тесно связан с уголов­ным процессом, уголовным правом, логикой следствия (в части, касающей­ся выдвижения и проверки версий), теорией оперативно-розыскной деятельности, судебной психологией (проблемы взаимодействия субъектов правоохранительной деятельности и некоторые другие), криминологией (профилактика преступлений по материалам расследования), научной орга­низацией труда и т.д.

Источники организации расследования преступлений в основном те же, что и у криминалистической тактики и методики: нормы уголовно-процессуального и уголовного законодательства; положения других разделов науки криминалистики; опыт раскрытия, расследования и предотвращения пре­ступлений; положения других наук, используемые в правоохранительной деятельности. Среди последней группы источников необходимо особо отме­тить положения научной организации труда следователя.

В структуре организации расследования преступлений, как и в других разделах криминалистики, можно выделить: I) подраздел, посвященный об­щим положениям 2) подразделы (применитель­но к учебному курсу - темы), составляющие основное содержание этого раздела.

Организация расследования преступлений как самостоятельная часть криминалистики в настоящее время находится в стадии становления и окончательно еще не сформировалась. Однако, уже сейчас в ее состав с полным основанием можно включить следующие подразделы или частные кримина­листические теории:

- криминалистические версии и планирование расследования;

- криминалистическая регистрация;

- взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами, специалистами-криминалистами и сотрудниками других служб органов вну­тренних дел;

- розыскная работа следователя;

- использование помощи населения и средств массовой информации при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений;

- изучение личности подозреваемого и обвиняемого;

- основы применения ЭВМ в раскрытии и расследовании преступлений.

Особо следует сказать еще об одном подразделе, который до последнего времени считался вообще не относящимся к криминалистике - о доследственной проверке материалов, содержащих признаки преступления.

В криминалистической литературе высказывалось мнение, согласно ко­торому при возбуждении уголовного дела вся сложность может заключаться лишь в оценке собранной информации. Однако, далеко не всегда имеющи­еся в распоряжении следователя материалы о событиях, в которых имеются признаки преступления, позволяют сразу однозначно решить вопрос о воз­буждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. Не случайно ст. 144 УПК устанавливает возможность принятия решения по такого рода материалам в срок не более трех, а в исключительных случаях - не более де­сяти суток. Однако, как правило, предварительная проверка должна прово­диться гораздо быстрее - в считанные часы с момента выявления признаков преступления, поскольку даже самое незначительное промедление с возбуж­дением дела может привести к тому, что раскрыть преступление и устано­вить виновного окажется уже невозможно.

Далее рассмотреть: