ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ НАУКЕ

Криминалистическая тактика продолжает активно развиваться. Можно выделить несколько основных тенденций ее развития, наиболее характерных для настоящего времени.

1. Дальнейшее совершенствование тактико-криминалистических приемов и рекомендаций по проведению следственных действий. В последние годы, в частности, появились работы, посвященные дальнейшему совершенствованию тактики допроса, обыска, осмотра места происшествия и других следственных действий.

2. Разработка новых следственных действий. В качестве примеров здесь можно назвать следственный эксперимент, предъявление для опознания, а также получение образцов для сравнительного исследования, которые были законодательно закреплены лишь в 1961 г., хотя наиболее эффективные приемы их проведения задолго до того обобщались в криминалистической тактике и рекомендовались для практического использования. Проверка показаний на месте – следственное действие, регламентированное ныне ст. 194 УПК РФ, – ранее также не упоминалась в законе, хотя широко применялась на практике. Наука криминалистика сыграла очень важную роль в становлении проверки показаний на месте – был опубликован ряд работ, в которых убедительно обосновывалась ее необходимость, детально разработаны тактические приемы проведения этого следственного действия.

3. Более широкое применение данных других наук при разработке тактико-криминалистических приемов и рекомендаций. Здесь имеются в виду как науки, достижения которых традиционно используются в расследовании преступлений (судебная медицина, судебная психология), так и новые направления, в том числе находящиеся на стыке различных наук (исследование микрообъектов, судебная фоноскопия и др.). Достижения соответствующих наук определяют, в частности, изменения в тактике назначения и проведения судебных экспертиз, оказывают определенное влияние на тактику других следственных действий и расследования в целом.

4. Технизация криминалистической тактики. В настоящее время при ведении следственных действий широко применяются звукозапись, видеозапись, машинопись. Это неизбежно влечет за собой определенные изменения в тактике следственных действий. Криминалистическая тактика обобщает накопленный следственной практикой опыт, разрабатывает соответствующие приемы и рекомендации.

5. Углубленная разработка проблемы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными аппаратами. Как уже отмечалось, раскрывать наиболее сложные, замаскированные преступления только следственным путем часто оказывается практически невозможно; это можно сделать только во взаимодействии с органами дознания. Криминалистическая тактика разрабатывает теоретические вопросы такого взаимодействия; в частности, в последнее время активно исследуется проблема оперативно-тактических комбинаций при расследовании отдельных видов преступлений.

6. Развитие тактики судебного следствия. Это направление криминалистической тактики обычно не изучается в учебных курсах криминалистики, однако имеются работы, в которых исследуются наиболее важные аспекты судебного следствия (в частности, проблемы судебного допроса). Очевидно, в ближайшее время в связи с повышением роли и значения суда в системе правоохранительной деятельности тактика судебного следствия будет развиваться еще более активно.

7. Разработка вопросов, связанных с доследственной проверкой материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела. До недавнего времени это направление считалось исключительной сферой науки уголовного процесса. Такому подходу в значительной мере способствовали высказывания некоторых криминалистов, считавших, что в доследственной проверке нет ничего сложного и поэтому нет необходимости в разработке тактических приемов и рекомендаций по ее проведению. В действительности, однако, доследственная проверка составляет очень важную и весьма сложную часть работы следователя и аппаратов дознания, чтобы быстро и безошибочно оценить конкретную ситуацию, возникающую при получении информации о событии, имеющем признаки преступления, решить, достаточно ли этих признаков для возбуждения уголовного дела или необходима предварительная проверка, какими средствами наиболее целесообразно провести такую проверку, следователи и работники дознания должны быть надлежащим образом подготовлены. Криминалистическая тактика исследует вопросы, связанные с типичными ситуациями, возникающими при возбуждении уголовных дел различных категорий, с методами, приемами и средствами доследственной проверки.

ЛЕКЦИЯ 22 Общие положения криминалистической методики

§ 1. Понятие, система и источники криминалистической методи­ки

В системе науки криминалистики методика расследования отдель­ных видов преступлений представляет собой необходимую самостоятель­ную часть. Она находится в неразрывной связи с криминалистической техникой и криминалистической тактикой, но имеет и свое собственное значение.

Результат отражения криминалистикой своего предмета выступает в методике в виде систем криминалистических рекомендаций различной степени общности, относящихся к организации и ведению расследования, оптимальному для типовых условий применению средств и приемов кри­миналистической техники и тактики, управления и научной организации труда и данных других областей знаний.

Методика расследования отдельных видов преступлений является завершающим разделом криминалистики и представляет собой научно обоснованную систему рекомендаций по использованию средств и прие­мов криминалистической тактики для расследования и предупреждения конкретных видов преступлений.

Криминалистическая методика (Белкин) - система научных поло­жений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов пре­ступлений.

В литературе имеется и ряд других определений, которые можно разбить на: 1. Определяющие КМ как раздел науки; 2. Определяющие КМ как результат выполнения криминалистикой своей служебной функции, т.е. как один из средств и методов борьбы с преступностью.

Предмет криминалистической методики состоит из двух частей:

1. Что изучает криминалистическая методика.

- общие криминалистические средства, приемы и методы. Они приме­нимы к расследованию преступления любого вида (например, способы фо­тографирования). Различают собственно криминалистические средства, приемы и методы, приспособленные для нужд криминалистики и заимст­вованные из смежных наук.

- закономерности совершения преступления;

- закономерности следообразования;

- закономерности расследования преступлений;

2. Что разрабатывает криминалистическая методика.

- частные методики расследования конкретных видов преступлений;

- приемы и методы расследования и предотвращения отдельных кате­горий преступлений;

- особенности проведения отдельных следственных действий;

- приемы организации расследования (версии, планирование);

- технико-криминалистические средства;

- тактические приемы использования специальных познаний;

- средства накопления, регистрации, систематизирования информации о лицах и объектах, взятых на учет.

В методике расследования отдельных видов преступлений использу­ется так называемый криминалистический анализ исходной и последую­щей информации с целью направления расследования. Он включает:

1. Сбор и анализ исходной информации, её сопоставление с разрабо­танными криминалистическими характеристиками.

2. Определение складывающейся следственной ситуации, её сопос­тавление с типичными следственными ситуациями.

3. Определение на основе этой работы направления расследования. Являясь составной частью криминалистики, методика расследования связана с другими юридическими науками - уголовным процессом, уго­ловным правом, судебной бухгалтерией, а также с иными науками - науч­ной организацией труда, судебными медициной, психологией, психиатрией и т.д.

Источниками методики расследования отдельных видов преступле­ний (криминалистической методики) являются:

1. В первую очередь - нормы уголовного и уголовно-процессуалъного законодательства, устанавливающие: а) признаки составов преступле­ний, б) предмет и пределы доказывания при расследовании по уголов­ным делам.

2. Естественно, в основе рекомендаций последнего раздела кримина­листики лежат положения предыдущих: общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики.

3. Криминалистической методикой используется передовой опыт раскрытия, расследования и предотвращения преступлений. Изучение уголовных дел, находящихся в производстве и в архивах, дает большой массив информации. Ее анализ позволяет строить выводы об особенно­стях тех или иных элементов преступлений различных видов.

4. Также, в основе отдельных рекомендаций крим. методики лежат некоторые положения других наук, используемые при расследовании преступлений (судебной медицины, психологии, криминологии, судеб­ной психиатрии и т.д.).

В структуре криминалистической методики имеются два раздела -это общие положения и конкретные методики расследования отдельных видов преступлений.

В содержание общих положений криминалистической методики входят следующие элементы:

1. Понятие и предмет криминалистической методики, соотношение этого раздела с другими частями науки криминалистики; его роль и значение в системе криминалистики.

2. Структура криминалистической методики в целом и отдельных её частей.

3. Понятие и криминалистическое значение обстоятельств, подлежа­щих установлению (доказательственные и вспомогательные факты)

4. Понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений.

5. Понятие этапов расследования: задачи и общая характеристика ка­ждого этапа.

6. Особенности использования специальных познаний в расследова­нии.

7. Общие положения взаимодействия следователя с органами дозна­ния. Особенности использования помощи общественности в расследо­вании.

8. Общие положения профилактической деятельности следователя.

Задачами криминалистической методики, как и всей науки кримина­листики, в первую очередь являются быстрое и полное раскрытие преступ­лений, изобличение виновных и другие общие задачи уголовного процесса.

Кроме этого, у данного раздела криминалистики имеются специфи­ческие задачи:

- разработка методик раскрытия и расследования новых составов преступлений и совершенствование уже имеющихся;

- разработка системы типичных следственных ситуаций и крими­налистических характеристик;

- внедрение в практику современных методов и форма проведения расследования (программированное расследование, использование компь­ютерной техники).

Во многих работах по криминалистике учеными сформулировано большое количество принципов методики расследования. Среди основных принципов могут быть названы:

- законность - все рекомендации должны быть основаны на требо­ваниях законодательных актов;

- научность - методика расследования должна предусматривать ба­зирующийся на научных положениях оптимальный набор действий, чем обеспечивается полнота, точность и экономичность расследования;

- планомерность расследования по уголовному делу - должна обеспечиваться оптимальная последовательность намечаемых и произ­водимых следственных действий;

- обусловленность методики предметом доказывания - методика расследования должна обеспечивать установление всех обстоятельств, которые необходимо установить;

- зависимость конкретной методики расследования от криминали­стической характеристики преступления',

- подразделение следственных действий на неотложные, первона­чальные и последующие;

- построение методики не только из отдельных действий, но и их блоков, (комплексов) подчиненных общим задачам и осуществляемых в оптимальной последовательности, что позволяет предотвратить разоб­щенность отдельных действий, бессистемность, в их проведении и рас­пылении сил и средств;

- подвижность, динамичность расследования - методика должна строиться в зависимости от последовательной смены следственных си­туаций для того, чтобы обеспечить отказ от проведения некоторых след­ственных действий, вначале представлявшихся необходимыми, и планирования других, продиктованных новой следственной ситуацией.

Основным элементом криминалистической методики, в котором ак­кумулируются средства и приемы расследования криминалистической техники и тактики в соответствии с особенностями расследования отдель­ных видов преступлений является частная криминалистическая методика.

Частная криминалистическая методика - это система определен­ных элементов, взаимозависящих и дополняющих друг друга. Она облада­ет определенной структурой, в соответствии с которой её элементы располагаются в определенной последовательности, образуя подсистемы.

Элементами данной системы являются не сами криминалистические приемы и средства, следственные действия или иные действия и меро­приятия, а криминалистические (в данном случае - методические) реко­мендации. Под ними понимаются научно обоснованные и апробированные практикой советы, касающиеся организации расследования, выбора и при­менения с учетом определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов. Система выступает как комплекс советов типизированного характера, то есть отра­жающийтипичное для расследования преступлений данного вида.

Основаниями для создания частных криминалистических методик служат:

• комплексный характер задач, решаемых в процессе расследования

• необходимость разработки комплекса действий, предпринимаемых для решения этих задач;

• комплексное участие в раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений в пределах своей компетенции, кроме следователя, работни­ков органа дознания, экспертных учреждений и иных специалистов, пред­ставителей общественности;

• реально существующие связи и зависимости между рекомендациями.

Наряду с криминалистическими рекомендациями, частная кримина­листическая методика содержит их обоснование в виде определенных на­учных или эмпирических положений.

Структура частной криминалистической методики.Каждая частная методика расследования складывается из следующих элементов:

1. криминалистическая характеристика данного вида преступлений;

2. обстоятельства, подлежащие установлению;

3. описание типичных следственных ситуаций, типовые версии;

4. особенности возбуждения уголовного дела и планирования рас­следования на начальном и последующем этапах расследования;

5. особенности проведения отдельных следственных действий на различных этапах, использования специальных познаний;

6. вопросы взаимодействия следователя с другими службами ОВД и иных организаций, использование помощи общественности;

7. определение мер по устранению причин и условий, способст­вующих совершению преступлений, рекомендации по их прове­дению.

Вопросам, связанным с криминалистической характеристикой пре­ступлений, будет посвящен следующий раздел лекции.

Под типичными исходными следственными ситуациями понимают типичную систему информации, имеющуюся у следователя к конкретному моменту. Такие данные получаются посредством исследования большого массива уголовных дел по определенным составам. В зависимости от них и строятся варианты планирования проведения расследования на первона­чальном и последующем этапах в той или иной ситуации.

Особенности планирования как элемент частной методики облегчает организацию расследования данного вида преступлений. В зависимости от содержания исходных данных, полученных путем анализа следственной ситуации и учета типичных версий для данной категории дел, следователь планирует свои действия на первоначальном этапе расследования, опреде­ляя их круг, очередность и формы связи с оперативно-розыскными и орга­низационно-техническими мероприятиями.

На первоначальном этапе расследования следователю необходимо приложить максимум усилий для оперативной его организации. Он должен составить представление о событие, которое ему необходимо расследо­вать, успеть выявить и собрать максимум доказательств, которые в про­тивном случае сами могут исчезнуть или быть уничтожены. Необходимо предпринять интенсивные усилия к раскрытию преступления "по горячим следам", установлению и задержанию виновных, обеспечению возможно­сти возместить ущерб, причиненный преступлением. Следователь должен знать о типичных средствах и путях решения таких задач, о типичных ос­ложняющих обстоятельствах. Все это и содержится в данном элементе структуры частной методики.

Особенности планирования последующих действий также во многих случаях представляется в частной методике. Однако известно, что каждое преступление сугубо индивидуально. Вследствие этого данный раздел бо­лее сложен для детальной разработки, поскольку с получением все боль­шего количества информации появляется возможности развития событий по иным, не предусмотренным методикой сценариям.

Изложение тактики проведения отдельных следственных действий на различных этапах является отдельным элементом каждой частной кри­миналистической методики. Необходимо отметить, что перечень действий носит только примерный характер, поскольку в нем отражены только ти­пичные действия.

На базе этого раздела криминалистической методики нередко разра­батываются формализованные программы действий следователя на перво­начальном этапе работы по уголовному делу. Помимо этого, возможна разработка программ действий по разрешению отдельных типовых задач, стоящих перед расследованием того или иного преступления.

Раскрытия содержания и особенностей оперативно-розыскных мероприятий, проводимых в рамках расследования того или иного пре­ступления, в криминалистической методике не предусмотрено, по­скольку это компетенция работника органа дознания. Возможно лишь упоминание об отдельных направлениях работы.

В зависимости от обстоятельств расследуемого события и его осо­бенностей очередность первоначальных и последующих действий может варьироваться.

Частные криминалистические методики могут быть классифициро­ваны по различным основаниям. Наибольшая степень общности - это ме­тодики, расследования преступлений с общим объектом (преступления против жизни, здоровья, собственности и т.д.). Кроме этого, возможны вы­деление и других разновидностей методик расследования.

- по субъекту преступления (совершаемые несовершеннолетними, наркоманами ...);

- по месту совершения преступления (квартирная кража, преступ­ления в ИТУ);

- по способу совершения преступления (кража со взломом ...);

- по личности потерпевшего (в отношении иностранцев, малолет­них).

§2. Криминалистическая характеристика преступлений. Обстоя­тельства, подлежащие установлению.

Одной из основных категорий, используемых в криминалистической методике, является криминалистическая характеристика преступления. Криминалистическая характеристика - это система имеющих кримина­листическое значение сведений о признаках и обстоятельствах совершения преступления, механизме следообразования.

В содержание криминалистической характеристики разными авто­рами включаются различные элементы. Однако, на основе изу­чения многих мнений, можно выделить несколько основных пунктов, рассматриваемых большинством ученых, среди них:

Ø способ совершения преступления;

Ø способ сокрытия преступления, маскировка;

Ø непосредственный предмет преступления;

Ø типичные материальные следы преступления и вероятные места их нахождения;

Ø характеристика личности преступника;

Ø характеристика личности возможной жертвы;

Ø обстановка преступления (место, время и другие обстоятельства).

Некоторые авторы способ совершения преступления определяют как систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированными условиями внешней среды, свойствами личности, могущих быть связанными с избирательным использованием соответствующих орудий или средств и условий места и времени. Однако это верно только тогда, когда все эти действия совершаются по единому замыслу, вязаны между собой в единую систему и, еще не совершив преступление, субъект имеет четкую программу действий по его сокрытию.

Несмотря на это действия по совершению и сокрытию преступления могут быть разорваны по субъекту, по замыслу (цели сокрытия первоначально не преследовались, а возникли в связи с изменением обстановки). Поэтому более правильно считать, что способ сокрытия преступления мо­ет существовать самостоятельно как система действий по уничтожению, маскировке или фальсификации следов преступления и преступника - как сериальных, так и идеальных.

В общем виде обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, указаны в ст. 73 УПК РФ. Ей определены следующие обязательства:

1) событие преступления (время, место, способ ...);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104 прим 1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

В качестве отдельных обстоятельств, подлежащих установлению, за­конодатель указал обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

В рамках каждой частной методики производится конкретизация указанных обстоятельств в соответствии с обстоятельствами конкретного преступления. Авторы методик обращают внимание лиц, ее использую­щих, на отдельные обстоятельства. Например, при расследовании должно­стных преступлений, необходимо точное установление круга должностных обязанностей субъекта преступления, при совершении преступления на транспорте - установление точного места совершения преступления и т. д.

Периодизация расследования и его содержание.

Для более целостного представления процесса расследования в виде сменяющих друг друга последовательных задач расследования, а также для удобства формирования частных криминалистических методик в науке принято разделение процесса расследования на три этапа - это первона­чальный (наступление), последующий (доказывайте) и заключительный (подведение итогов). В отдельных источниках высказывается мнение о наличии этапа доследственной проверки материалов.

В общем виде этап расследования является составной частью рассле­дования, представляющей собой систему действий, объединенную общей целью, общими задачами и т.п. рассмотрим содержание каждого этапа.

На этапе возбуждения уголовного дела (этап доследственной про­верки) осуществляется проверка поступившей информации о событии, имеющем признаки преступления, принятие решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в нем, а также о передаче заявления или сооб­щения по подследственности или подсудности (ст. 145 УПК РФ, приказ МВД РФ от 22.09.2006 N 750 «Об утверждении инструкции по работе с обращениями граждан в системе МВД России). В распоряжении субъектов уголовно-процессуальной дея­тельности на данном этапе имеется ограниченный уголовно-процессуальным законом круг мероприятий.

В случае принятия решения о возбуждении уголовного дела наступа­ет первоначальный этап расследования. На данном этапе производится:

v проверка общих (типичных) версий о событии преступления, имеющихся к моменту возбуждения уголовного дела, выдвижение част­ных версий по рассматриваемому факту;

v уяснение фактов, подлежащих исследованию;

v определение круга обстоятельств, подлежащих установлению;

v собирание и закрепление доказательств, могущих быть утрачен­ными; принятие мер для розыска и задержания подозреваемых;

v принятие мер к возмещению материального ущерба, причиненного преступлением;

v работы по выявлению обстоятельств, способствовавших соверше­нию преступления.

Оканчивается первоначальный этап расследования решением следо­вателя о привлечении конкретного лица (лиц) в качестве обвиняемого, об­леченном в соответствующее постановление.

На последующем этапе расследования производится дальнейшая ра­бота по собиранию, исследованию и оценке доказательств.

Заключительный этап расследования состоит в оценке достаточности собранных по делу доказательств, завершении расследования, ознакомле­нии участников с материалами дела (ст. 215-217 УПК РФ) и составлении обвинительного заключения.