Взаимодействие при расследовании дел о контрабанде

Экономическая и общественная опасность контрабанды, а также трудности, с которыми зачастую связано ее раскрытие и расследование, требуют объединить усилия органов предвари- тельного следствия, оперативно-розыскных и таможенных отде- лов дознания с оперативно-техническими подразделениями дру- гих правоохранительных органов и пограничных войск, а нередко и с правоохранительными органами зарубежных государств. Под объединением усилий необходимо понимать не простое сложение сил, а взаимодействие должностных лиц с четким разграничени- ем их прав и обязанностей, предусмотренных законом.

Таможенные органы, в соответствии с действующим УПК, являются органом дознания по делам о контрабанде. Возбудив уголовное дело, они проводят по нему только неотложные след- ственные действия, призванные установить и закрепить следы преступления, и не позднее чем через десять суток передают его следователю.

Органы предварительного следствия и органы дознания, не- смотря на общность задач борьбы с контрабандой, независимы и решают их специфическими средствами, исключающими подме-

ну одного другим. На таможенные органы Таможенный кодекс РФ возлагает производство необходимых оперативно-розыскных и иных мероприятий, предусмотренных Уголовно- процессуальным кодексом РФ и Федеральным законом от 12 ав- густа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельно- сти», для пресечения и обнаружения контрабанды, а также выяв- ления лиц, ее совершивших. Оперативно-розыскные меры — отнюдь не единственная форма деятельности таможенных орга- нов. Важное место здесь занимает реализация административной функции, так как ст. 231 и 288 ТК РФ предусмотрена админист- ративная ответственность за таможенные правонарушения для юридических лиц при одновременной административной и уголов- ной ответственности их должностных лиц и иных работников. Уголовная ответственность для физических лиц установлена за контрабанду и иные преступления в сфере таможенного дела. Здесь законодатель применил подход, когда за одно таможенное право- нарушение наступает ответственность сразу двух субъектов — должностных лиц и иных работников юридического лица и самого юридического лица.

Вследствие этого по одному и тому же таможенному право- нарушению ведется два дела: одно — уголовное, второе — адми- нистративное.

Уголовное дело вначале расследуют работники отдела до- знания таможни или регионального таможенного управления, а затем передают его следователю территориальной или транс- портной прокуратуры. Административное — о нарушении тамо- женных правил — ведет сотрудник отдела дознания или отдела таможенных расследований, а в результате одни и те же лица проходят свидетелями и по уголовному делу, и по делу о нару- шении таможенных правил. Одни и те же объекты фигурируют в качестве вещественных доказательств как по уголовному, так и по административному делу. В итоге аналогичные обстоятельства подлежат доказыванию не только по уголовному делу о контра- банде, но и по делу о нарушении таможенных правил.

Вместе с тем прекращение уголовного дела о контрабанде или ином таможенном преступлении не влечет обязательного пре- кращения административного дела, ведущегося в отношении юридического лица. Это еще раз подчеркивает необходимость

тесного взаимодействия между лицом, производящим дознание или предварительное следствие, с одной стороны, оперативными работниками соответствующих отделов — с другой, и лицом, осуществляющим административное расследование, — с третьей.

Если сотрудник отдела дознания одновременно с расследова- нием уголовного дела осуществляет и административное произ- водство, то взаимодействие с оперативно-розыскными отделами будет самым тесным. Это обусловлено тем, что при возбуждении таможенным органом уголовного дела во всех случаях создается оперативно-дознавательная группа, которая производит по нему дознание и административное производство. В большинстве случа- ев руководитель обеих подгрупп — сотрудник отдела дознания, а все включенные в них оперативные сотрудники и работники тамо- женных органов ему подконтрольны. Но такая форма взаимодей- ствия практикуется только в период дознания по уголовному де- лу.

По окончании дознания материалы дела направляются следо- вателю. Административное производство о нарушении таможен- ных правил передается из отдела дознания в отдел таможенных расследований соответствующего таможенного органа, а опера- тивно-дознавательная группа упраздняется.

Опыт показывает, что чем раньше следователь примет к сво- ему производству дело о контрабанде, досконально изучит его материалы и результаты административного производства, свое- временно получая при этом от органа дознания криминалистиче- ски значимую информацию, а таможенные органы, в свою оче- редь, будут иметь возможность знакомиться с фактическими дан- ными и доказательствами, полученными следователем, тем с большим основанием можно говорить, что обе стороны согласо- вывают свои действия и работают сообща. Если этого нет, то и по уголовному, и по административному делу наблюдается непол- нота расследования, а органы предварительного следствия и та- моженные органы при анализе и оценке доказательств нередко приходят к диаметрально противоположным выводам.

Только тесное деловое взаимодействие органов предвари- тельного следствия с таможенными органами обеспечивает пози- тивное положение дел. Для этого следователю, принявшему к своему производству уголовное дело, нужно изучить материалы

данного дела и уяснить, содержат ли они доказательства и доку- менты, которыми располагают таможенные органы, и при необ- ходимости востребовать их. Следователь должен изучить практи- ку по делам этой категории, проверить, закончено ли админист- ративное производство по делу, и если нет, — обязать таможенный орган информировать о ходе расследования, знако- мить с новыми материалами и документами.

Изучение следственной практики поможет почерпнуть сведе- ния о наиболее удачных приемах, способах и средствах расследо- вания, определить место и формы участия оперативных работни- ков и специалистов таможенных органов на предварительном следствии. Проверенная форма взаимодействия — создание след- ственно-оперативной группы, в которую включаются сотрудник отдела дознания (желательно проводивший по делу дознание), работники отдела таможенных расследований, сотрудники отдела по борьбе с таможенными правонарушениями и другие работни- ки таможенных и иных правоохранительных органов. Как прави- ло, вещественные доказательства остаются в таможенном органе, а в органы предварительного следствия направляются лишь об- разцы или пробы контрабандных товаров.

План расследования должен включать перечень следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. При этом необ- ходимо помнить, что каждый из субъектов взаимодействия реша- ет стоящие задачи в рамках своей компетенции присущими сила- ми и средствами: следователь и органы дознания выполняют следственные и розыскные действия, а оперативные и оператив- но-технические подразделения — агентурно-оперативные и иные мероприятия.

С момента принятия уголовного дела к производству только следователь — инициатор и организатор этого взаимодействия. Сообразуясь со сложившейся по делу следственной ситуацией, он определяет формы, способы и другие аспекты взаимодействия. По результатам последнего он вносит коррективы и дополнения в план расследования, принимает решения о производстве допол- нительных или повторных следственных действий (обысков, вы- емок, задержаний, допросов, экспертиз и т.п.), а также проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Анализ практики взаимодействия следователей территориаль- ных и транспортных прокуратур с таможенными органами и по- граничными контрольно-пропускными пунктами показывает, что наиболее характерны следующие его формы: взаимная информа- ция о фактах контрабанды, новых способах сокрытия товаров от таможенного контроля, примененных преступниками, проведение совместных операций по пресечению преступной деятельности контрабандистов, выполнение поручений и запросов следователя как внутри страны, так и за ее пределами.

Взаимодействие с иностранными правоохранительными орга- нами требуется тогда, когда по уголовному делу нужно проверить факт существования зарубежных фирм, заключения ими с россий- скими хозяйствующими субъектами соответствующих внешнетор- говых контрактов, а также при наличии в уголовном деле материа- лов о нарушении таможенных правил зарубежными поставщиками. В подобных случаях взаимодействие с правоохранительными ор- ганами «дальнего» и «ближнего» зарубежья осуществляется через Генеральную прокуратуру РФ путем направления отдельных след- ственных поручений об оказании соответствующей помощи по уголовному делу или через ГТК России (запрос направляется в зарубежную таможенную службу).

Результативность борьбы с контрабандой зависит от своевре- менной информированности соответствующих служб таможенных органов, прокуратуры, милиции о совершенной или готовящейся контрабанде. При поступлении данных о готовящейся контрабанде в прокуратуру или инспекцию они в конечном итоге передаются в таможенные органы и КПП пограничных служб. Последние в офи- циальном порядке принимают меры к обнаружению признаков контрабанды и ее пресечению. При расследовании контрабанды выявляются нестандартные разновидности способов сокрытия ее предметов, подделки документов и другие ухищрения контрабан- дистов. В рамках взаимодействия следственные органы должны незамедлительно информировать об этом таможенные структуры и пограничные КПП.

Эффективность взаимосогласованных действий по выявлению и пресечению контрабанды наиболее очевидна, когда обнаружи- вается крупный бесхозный контрабандный товар на транспорт- ных средствах межгосударственного сообщения. Для борьбы с

такими фактами контрабанды, сбора доказательств, выявления виновных и применения к ним предусмотренных законом мер воздействия необходимы совместные усилия представителей правоохранительных органов различных государств в рамках существующих международных договоров об оказании правовой помощи. Например, расследование уголовных дел, связанных с контрабандой крупных партий товаров, требует обязательной встречной проверки таможенных документов, оформленных в Российской Федерации, с аналогичными таможенными докумен- тами, оформленными в отношении тех же товаров в государствах, откуда они импортировались или куда экспортировались, или через которые шли транзитом.