Криминалистическая характеристика контрабанды

Методика расследования контрабанды — это система научных положений, технических приемов, методических правил и реко- мендаций, применяемых при раскрытии и расследовании данного преступления. Контрабанда сырья, в том числе стратегического, наркотиков, культурных ценностей, валюты, оружия, боеприпасов и т.п., является угрозой как экономической, так и общественной безопасности Российской Федерации.

Криминалистическая характеристика контрабанды представ- ляет собой систему взаимосвязанных обобщенных данных о наи- более типичных признаках способа, механизма, обстановки проти- воправных деяний и их последствий, объектах, взаимодействую- щих в процессе совершения контрабанды, особенностях личности виновного, времени и месте, типичных материальных и идеальных следах, а также других сторонах этого преступления, сведения о которых играют практическую роль в решении задач борьбы с кон- трабандой. В основе элементов криминалистической характери- стики контрабанды лежат объективные процессы совершения и сокрытия данного посягательства, определяющие закономерности отражения признаков содеянного в реальной действительности.

Способ незаконного перемещения товаров через таможен- ную границу Российской Федерации — один из основных эле- ментов криминалистической характеристики контрабанды. К наиболее типичным способам совершения контрабанды Тамо- женный кодекс Российской Федерации (далее — ТК РФ) относит:

1. Перемещение товаров и транспортных средств через тамо- женную границу Российской Федерации помимо таможенного контроля (ст. 69, 119 ТК РФ), то есть вне определенных таможен- ными органами мест или вне установленного времени производст- ва таможенного оформления.

2. Сокрытие товаров от таможенного контроля, в том числе с использованием тайников либо других способов, затрудняющих их обнаружение, или придание одним товарам вида других.

Практике известны следующие способы сокрытия предметов контрабанды: заполнение ими пустот и полостей транспортных средств, емкостей багажа; закладка за внутреннюю обшивку ваго- нов, самолетов, вертолетов; закладка в шинах колес и между коле-

сами автомобилей; в тюки шерсти и хлопка, в пустоты, созданные при складировании лесоматериалов, металлопроката, контейнеров; заполнение естественных полостей человека и др.

3. Обманное использование документов или средств иденти- фикации — то есть представление таможенному органу докумен- тов: поддельных, недействительных, полученных незаконным путем, содержащих недостоверные сведения либо относящихся к другим товарам и транспортным средствам, а также использова- ние поддельных или относящихся к другим товарам и транспорт- ным средствам средств идентификации.

4. Недекларирование и недостоверное декларирование това- ров и транспортных средств, перемещаемых через таможен- ную границу Российской Федерации (ст. 124 ТК РФ), — неза- явление по установленной форме достоверных сведений либо заявление недостоверных сведений о товарах, транспортных средствах и их таможенном режиме.

При этом следует учитывать, что таможенному досмотру не подлежат: личный багаж Президента РФ и следующих вместе с ним членов семьи; личный багаж депутатов российского парла- мента и членов Правительства РФ, если они пересекают таможен- ную границу в связи с исполнением своих депутатских или слу- жебных обязанностей; иностранные военные корабли, боевые и военно-транспортные воздушные суда, а также военная техника, следующие своим ходом. Кроме того, председатель ГТК России или лицо, его замещающее, вправе освобождать отдельных субъек- тов, отдельные товары и транспортные средства от определенных форм таможенного контроля в случаях, когда это отвечает жизнен- но важным интересам государства.

Таким образом, квалификация действий по ст. 188 УК РФ зависит от характера примененного способа перемещения (противоправный он или нет), а не от наличия у лица, перемещающего товары, права на освобождение от определенных форм таможенного контроля.

Следующий элемент криминалистической характеристики контрабанды — предмет преступного посягательства. Им могут быть любые товары, то есть вещи, ценности, перемещае- мые в крупном размере через таможенную границу Россий- ской Федерации, а также те объекты, которые по действую- щим нормативным правовым актам подлежат таможенному контролю, таможенной идентификации или декларированию. При

всем многообразии контрабандных товаров уголовная ответ- ственность установлена и за перемещение через таможенную границу Российской Федерации любого количества предметов, которые предусмотрены специальным перечнем. В этот перечень входят:

1) наркотические средства, психотропные, сильнодействую- щие, ядовитые, отравляющие, радиоактивные или взрывчатые вещества, вооружение, взрывные устройства, огнестрельное ору- жие, боеприпасы, ядерное, химическое, биологическое и другие виды оружия массового поражения, материалы и оборудование, которые могут быть использованы при создании такого оружия;

2) стратегически важные сырьевые товары;

3) культурные ценности.

Сведения о типичных личностных особенностях преступ- ников также относятся к основным элементам криминалистиче- ской характеристики контрабанды. Ее субъектом может быть и должностное, и частное лицо, гражданин Российской Федерации, лицо без гражданства, иностранец.

Следственной практикой выявлено два основных типа кон-

трабандистов: «ситуативные» и «злостные».

«Ситуативный» контрабандист характеризуется временны- ми отклонениями в общей положительной установке личности. Он совершает преступление вследствие создавшейся ситуации, под действием соблазна получить материальные блага или жела- ния оказать кому-то услугу.

«Злостный» контрабандист представляет значительную об- щественную опасность, поскольку отличается ярко выраженной противоправной ориентацией корыстного характера. Он действу- ет только с прямым умыслом, по тщательно разработанному пла- ну, глубоко анализирует и учитывает объективные и субъектив- ные факторы и условия на границе, преследуя цель получить от контрабанды максимальную прибыль. Анализ следственной практики показывает, что более 75% злостных контрабандистов совершали преступления в составе организованных групп, при-

чем на протяжении довольно значительного времени. Эти кон- трабандисты участвуют в коррупции органов власти и управле- ния, а также правоохранительных органов. На пути к обогаще- нию и достижению желаемых результатов они не останавливают- ся ни перед какими препятствиями.

Контрабанда, как правило, складывается из ее подготовки (выбора предмета посягательства, способа преступления, канала перемещения товаров и т.д.) и сокрытия товаров, незаконно пе- ремещаемых через таможенную границу Российской Федерации. На всех ее стадиях остаются типичные следы, прежде всего ма- териальные, на товаре, транспортном средстве, документах, обо- рудовании и т.п. Возникают и идеальные следы в сознании оче- видцев в связи с восприятием ими обстоятельств совершения контрабанды.

В содержание криминалистической характеристики входят сведения:

1) о каналах незаконного перемещения товаров или иных предметов через таможенную границу Российской Федерации;

2) о типичных обстоятельствах обнаружения преступления;

3) о возможных связях контрабандиста или контрабанды с другими преступлениями (например, злоупотреблением своими служебными полномочиями должностным лицом государства, откуда контрабандный товар импортировался или куда он экс- портировался).

Эти элементы криминалистической характеристики обычно имеют непосредственное отношение к задачам, решаемым в ходе расследования любого уголовного дела о контрабанде.

Устанавливая конкретный факт контрабанды, работник отдела дознания или следователь изучает и оценивает следы и собран- ную по делу информацию. Анализируя полученные данные, он соотносит их с совокупностью элементов криминалистической характеристики контрабанды, оценивает полноту и значимость собранных доказательств. Так, сведения, характеризующие неко- торые типы контрабандистов, следы, оставленные ими в конкрет- ных криминальных ситуациях, позволяют уже на первоначальном этапе расследования определить круг лиц, среди которых целесо- образно искать преступника, а если контрабандист обнаружен, —

правильно выбрать тактику производства следственных действий,

решить другие задачи расследования контрабанды.

Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования

Задачи, подлежащие разрешению при расследовании дел о

контрабанде, совокупность следственных действий и других мер, которые необходимо для этого провести на первоначальном и последующих этапах расследования, а также другие вопросы зависят от следственной ситуации. В качестве исходных обычно выступают следующие типичные ситуации:

1) есть аргументированные данные об уже совершенной кон- трабанде (признаки последней установлены при прохождении конкретным лицом таможенного или пограничного контроля либо в ходе административного производства по делу о наруше- нии таможенных правил);

2) имеются сведения о деянии, содержащем признаки контра- банды, и виновном лице, однако местонахождение этого субъекта неизвестно либо он находится за границей;

3) есть данные, содержащие признаки контрабанды, однако информация о виновном либо отсутствует, либо ее недостаточно для его отождествления — так называемая бесхозная контрабан- да.

В каждой следственной ситуации (главным образом на перво- начальном этапе расследования) имеется ряд особенностей, обу- словленных объектом и характером исходных данных.

Первоочередные задачи расследования в первой типичной следственной ситуации таковы:

установление неизвестной следствию стадии подготовки кон-

трабанды;

изучение, анализ и фиксация всех следов; выяснение мотивов и целей преступления; доказывание вины подозреваемого (обвиняемого); определение меры пресечения.

Частные версии вытекают из перечисленных задач и касаются мотивов, целей, возможных соучастников контрабанды и т.д.

Для решения названных задач при планировании первона-

чального этапа расследования определяется:

1. Кто из подозреваемых подлежит задержанию или аресту, в какой последовательности, где, когда и при каких обстоятельст- вах.

2. У кого из подозреваемых или их близких нужно произвести обыск и что и где искать.

3. Следственный осмотр предметов и документов, изъятых при обысках.

4. Следственный осмотр средств и приспособлений для пере-

мещения и хранения контрабанды.

5. Выемка по месту жительства и работы подозреваемого и других лиц, у которых могут находиться предметы контрабанды и необходимые для нее документы.

6. Следственный осмотр документов, использованных для прикрытия контрабанды.

7. Кто должен быть допрошен в качестве свидетелей, когда и в какой очередности, какие факты и обстоятельства подлежат вы- яснению при допросе каждого из них.

8. Какие обстоятельства и в какой последовательности долж-

ны выясняться в ходе первых допросов подозреваемых.

9. Наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценности, подлежащие конфискации.

10. Наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонден-

цию и ее выемка.

11. Предъявление свидетелям, в том числе очевидцам, пред- метов контрабанды, а при необходимости и подозреваемых для опознания.

12. Проведение очных ставок между ними и подозреваемыми.

13. Производство следственных экспериментов, розыскных действий (либо оперативных мероприятий).

14. Назначение экспертиз, ревизий и документальных прове-

рок.

Для этой ситуации возможны случаи, когда некоторые соуча- стники контрабанды остаются на свободе. Тогда следователю нужно поддерживать тесный контакт с сотрудниками органа доз- нания, продолжающими розыскную работу, чтобы своевременно использовать в процессе расследования те данные, которые они получат.

Основные задачи при расследовании во второй типичной си- туации (когда имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды, и виновном лице, местонахождение которого неиз- вестно либо оно находится за границей) предусматривают:

сбор необходимых сведений о контрабандисте, его родствен- ных и иных близких связях, возможных соучастниках, установ- ление его точного местонахождения;

изучение стадии подготовки к контрабанде, мест хранения ее объектов;

выявление свидетелей преступления;

осмотр объектов контрабанды, закрепление ее следов как до- казательств преступной деятельности скрывающегося контрабан- диста;

сбор других доказательств вины подозреваемого, выяснение мотивов и целей преступления, характера и размера причиненно- го ущерба;

установление обстоятельств, которые способствовали отъезду подозреваемого с постоянного места жительства за границу, при- чин и условий, облегчивших совершение контрабанды и возмож- ность скрыться от следствия.

В этой ситуации следователю требуется активно использовать оперативно-розыскные возможности органа дознания, а также налаженное взаимодействие с зарубежными правоохранительны- ми органами. Ему предстоит грамотно провести все возможные без участия виновного лица следственные и иные действия:

а) осмотр места происшествия и объектов контрабанды, иных предметов, могущих стать вещественными доказательствами;

б) допрос свидетелей и соучастников;

в) обыски по месту постоянного жительства контрабандиста, его родственников и близких ему людей (там могут находиться как доказательства контрабанды, так и сам разыскиваемый), вы- емка документов;

г) назначение криминалистических и иных экспертиз;

д) предъявление для опознания предметов и средств контра-

банды, фотографий виновного;

е) наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонден-

цию и ее выемка.

Третья типичная следственная ситуация, когда контрабан- дист неизвестен, наиболее сложна. Особенность данной катего- рии уголовных дел состоит в том, что на первоначальном этапе не всегда ясно, является ли расследуемое событие результатом преступных действий и содержит ли оно состав контрабанды. Главный же вопрос — кто совершил эти действия.

При обнаружении «бесхозной» контрабанды выдвигаются версии о круге причастных к ней лиц, месте их нахождения, мо- тивах и целях, источниках приобретения предметов контрабанды, способах маскировки и перемещения, местах хранения и сбыта, наличии соучастников, связи события контрабанды с другими деликтами.

Проверка версий идет по пути выяснения следующих основ-

ных вопросов:

1. Что послужило непосредственной причиной, вызвавшей расследуемое событие?

2. Как связана «бесхозная» контрабанда с действиями или бездействием определенных лиц?

3. Кто они? Имеется ли в их действиях состав преступления?

4. Каковы обстоятельства обнаружения контрабанды?

5. Какие события предшествовали этому?

6. Что произошло после обнаружения контрабанды?

7. Где искать материальные следы преступления?

8. Какие субъекты располагают криминалистически значимой информацией о событии контрабанды?

По делам о контрабанде, когда с самого начала ясно, что ее причина состоит в умышленных действиях конкретного лица, основные усилия направляются на его установление. В данной ситуации в качестве первоначальных проводятся, как правило, такие следственные действия: осмотр места происшествия; ос- мотр предметов контрабанды; допрос свидетелей (включая долж- ностных лиц таможни и военнослужащих пограничных войск); выемка соответствующих документов; назначение судебных экс- пертиз.

Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной ситуации имеет осмотр места происшествия и предме- тов контрабанды, поскольку на первоначальном этапе расследо- вания допрос подозреваемого провести невозможно (предметы

контрабанды обнаружены, а контрабандист неизвестен). В таком положении нередко только это следственное действие дает воз- можность установить связь имеющихся на месте осмотра матери- альных следов с расследуемым событием. Для осмотра места происшествия и предметов контрабанды привлекаются специали- сты-криминалисты и другие сведущие лица в зависимости от вида контрабанды и способов ее совершения. Полученные дан- ные используются для розыска и изобличения преступника.

При задержании и осмотре на границе предметов контрабан- ды проводится осмотр места происшествия, транспортных средств, тайников. Это дает криминалистически значимую ин- формацию не только о материальных следах, но и о составе пре- ступления: каким образом совершена контрабанда, когда, кем, с какой целью, с чьей помощью, какой ущерб причинен, кто мог знать о произошедшем, где были приобретены либо получены предметы контрабанды, когда и как они были сокрыты для неза- конного перемещения через границу Российской Федерации. Вы- ясняется, был ли изготовлен в этих целях тайник либо использо- ваны конструктивные особенности конкретного транспортного средства, специфические признаки багажа или груза, проявились ли профессиональные навыки контрабандиста, какие ухищрения им были применены для реализации преступного замысла.

Если после совершения контрабанды прошло не много време- ни, а при осмотре места происшествия и предметов контрабанды удалось получить информацию, достаточную, чтобы определить направление движения преступника, организуется его преследо- вание «по горячим следам», осуществляются заградительные и поисковые мероприятия на пути его отхода с места происшест- вия.

Важное значение для раскрытия контрабанды имеют своевре- менные допросы свидетелей. Значительная их часть по делам данной категории известна из материалов, послуживших основа- нием для возбуждения уголовного дела. Другую устанавливают в результате оперативно-розыскной деятельности, третью — в ходе первоначальных следственных действий. Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о вероятном преступнике, его индивидуальных признаках, других свидетелях контрабанды.

Эта информация должна незамедлительно передаваться органу,

разыскивающему контрабандиста.

Если все следственные действия и оперативно-розыскные ме- роприятия, возможные в отсутствие подозреваемого, будут выпол- нены, а контрабандист останется неустановленным, предваритель- ное расследование подлежит приостановлению.

При установлении контрабандиста производятся его задержа- ние, освидетельствование и личный обыск, допрос в качестве подозреваемого и другие процессуальные действия. Тогда рас- сматриваемая следственная ситуация трансформируется в одну из разновидностей первой.

В практике расследования дел о контрабанде встречаются си- туации, сочетающие элементы рассмотренных. Тогда следователь должен учитывать конкретные обстоятельства. После уяснения исходной следственной ситуации успех зависит главным образом от тесного взаимодействия с оперативными подразделениями таможенных и других правоохранительных органов, в том числе и за пределами Российской Федерации.