Глава 20. МОНОПОЛИЯ И ПОТЕРИ ОБЩЕСТВА. ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОНКУРЕНТНАЯ ПОЛИТИКА

20.1. Необходимость государственного регулирования рынков несовершенной конкуренции

Одним из основных условий эффективного функционирования рынка является наличие конкуренции. Существование монополий уничтожает или уменьшает конкуренцию на рынке. Поэтому необходимы определенные общественные усилия по ее сохранению и развитию. Теоретическому анализу этой проблемы посвящена данная глава. В ней решаются следующие основные задачи:

- определяются издержки общества, связанные с существованием монополии;

- анализируются основные компоненты государственной конкурентной политики;

- показаны особенности государственного регулирования в условиях естественной монополии;

- выделены основные закономерности формирования антитрестовского законодательства и его особенности в России.

Одним из главных субъектов современной экономической системы является государство. Его основная роль состоит в определении правил игры на рынке, эти правила должны поддерживать конкуренцию и смягчать, если необходимо, действия монополий. Для этого государство формирует и реализует конкурентную политику. При выборе направлений государственной конкурентной политики необходимо учитывать:

- какой тип рыночной структуры существует на том или ином товарном рынке;

- определить общие потери от существования монопольной власти;

- принять во внимание влияние внешней торговли на национальный рынок.

Анализ всех перечисленных факторов позволяет научно обосновать направления государственной конкурентной политики.

Основные типы рыночных структур с элементами монополии были проанализированы в предыдущих главах. Здесь мы только еще раз перечислим их: чистая монополия, естественная монополия, олигополия, монополистическая конкуренция. Поскольку каждая из них содержит в той или иной степени элементы монопольной власти, то все отрицательно влияют на благосостояние общества в целом, на чем необходимо остановиться подробнее.

Издержки общества, связанные с существованием монополий. Судить об их величине можно, используя рис.20.1, который показывает отличие конкурентного рынка от монополизированного.

На рисунке представлена отрасль, в которой долгосрочные средние издержки LAC постоянны и равны LMC (долгосрочные предельные издержки) вне зависимости от объемов производства, т.е. отрасль характеризуется постоянной отдачей от масштаба. Если бы существовала совершенная конкуренция, то равновесие спроса и предложения достигалось в точке С, объем производимой продукции при этом составил бы Q1, а цена единицы продукции – Р1. Излишек производителей определялся бы объемом производства Q1, а излишек потребителей равнялся бы площади треугольника P1KС. Однако в условиях монополии производители находят выгодным для себя ограничивать выпуск уровнем, при котором MR = LMC, т.е. Qm, это позволит повысить цену до Pm , что изменит экономические результаты как для производителей, так для потребителей и для общества в целом.

.

В этом случае сократится излишек потребителя на площадь Р1PmАС. И при этом увеличится излишек производителя-монополиста на площадь P1PmAВ (у него появится возможность получать положительную экономическую прибыль). Рост излишка производителя является результатом не повышения эффективности производства, а перераспределения доходов потребителя в пользу производителя (поскольку это произошло вследствие уменьшения излишка потребителя).

Подобное повышение цены и снижение объемов производства приводит к абсолютным потерям общества, т.к. потери потребителей больше выигрыша производителей (площадь P1PmAC больше площади P1PmAВ). Площадь АВС на рис.20.1 равна чистым потерям общества от существования монополии, которые еще называют «потерями мертвого груза».

В рассмотренной ситуации конкуренция является и возможной и необходимой. Об этом говорит существование постоянной отдачи от масштаба. В данной ситуации средние издержки АС и предельные издержки МС не зависят от размеров производства , и у крупных фирм не будет возможности снижать издержки с ростом объемов производства. Таким образом, мелкие и крупные производители будут находиться в одинаковых условиях, и наличие многих продавцов на рынке приведет к снижению цены товара до Р1. Для подобных рынков антимонопольная политика государства необходима. Она должна быть направлена на создание препятствий возникновению, использованию и сохранению монопольной власти. Но бывают ситуации, когда крупные производители могут производить товар с меньшими издержками, чем мелкие (т.е. когда существует эффект масштаба). В этом случае задачи конкурентной политики становится более сложными. Рассмотрим эту ситуацию на примере естественной монополии.

Возможности регулирования в условиях естественной монополии. Поскольку само существование естественной монополии выгодно обществу (в этом случае есть возможность экономить на издержках с ростом объемов производства). Поэтому государственное регулирование в этом случае не должно быть направленно на увеличение количества фирм в отрасли и усиление конкуренции. Чтобы определить направление государственной конкурентной политики в условиях естественной монополии , рассмотрим рисунок 20.2.

Представим, что некая компания, занимающаяся производством электроэнергии, имеет долгосрочные предельные издержки LMC, и при этом кривая долгосрочных средних издержек LAC является убывающей, т.е. имеет L-образную форму. Кривая спроса пересекает кривую средних издержек в точке Q1, которая является точкой эффективного с позиции общества объема производства, поскольку при условии безубыточности цена единицы товара Р1 здесь минимальна, а общий объем производимой продукции максимальный. Поскольку в точке Q1 долгосрочные средние издержки минимальны, то в данной ситуации при данном объеме производства реализуется эффект масштаба, когда минимизируются суммарные производственные затраты Если Q1 равен всему спросу, существующему в отрасли, то один производитель способен удовлетворить весь спрос при минимальных средних и предельных издержках. Если в отрасли будут существовать две или более фирм, то стоимость единицы продукции будет значительно выше, поэтому деление данного рынка неэффективно. Однако фирма, действующая в таких условиях и являющаяся единственным производителем, должна находится под контролем, чтобы она не оперировала, как абсолютный монополист. При отсутствии контроля она может сократить объем производства до Qm. Уровень средних издержек на единицу продукции повысится до С, но рост цены товара до Рm будет означать, что фирма не только покрывает все свои издержки, но к тому же имеет положительную экономическую прибыль в размере площади CРmEB. Рост издержек на единицу продукции будет означать снижение экономической эффективности с точки зрения общества в целом. Потребитель, в свою очередь, будет иметь значительно возросшие цены .

Таким образом, в условиях естественной монополии неэффективными оказываются как несколько производителей, так и монополист с низкими издержками и высокими ценами. Следовательно интересы эффективности требуют заставить монополиста производить больше ,чем Qm продукции. На практике достичь этого можно установлением максимальной цены производителя, либо определением минимальных объемов производства, либо регулированием доходности.

Иные издержки монополизации рынка. Возможное снижение эффективности производства в случае естественной монополии и «потери мертвого груза» не единственные негативные проявления уменьшения рыночной конкуренции. Можно выделить еще некоторые виды издержек, связанных с существованием монополии, которые не находят отражения в официальных показателях деятельности фирм, в статистике, но которые имеют существенное значение с точки зрения общественной эффективности в целом.

Во-первых, монопольное положение на рынке не способствует стремлению к минимизации издержек и поиску путей оптимального использования ресурсов, что характерно для свободной конкуренции. В результате могут возникнуть необоснованные расходы на дополнительных работников, рекламу, избыточные производственные мощности, излишества в оборудовании офисных помещениях и т.п. Эти расходы будут включаться в общие издержки, хотя реально они должны быть вычетом из прибылей. Такие издержки, вызванные выбором неоптимального сочетания факторов производства, размеров, методов управления носят название Х-неэффективность.

Во-вторых, монопольная власть и монопольные сверхприбыли увеличивают возможность получения политической ренты, поскольку правительство часто поддерживает цели немногочисленных, но сильных финансово и экономически групп, выражающих особые интересы в ущерб обществу в целом. В силу возможности сращивания монополистов с контрольными государственными органами возникает опасность того, что фирмы смогут оказывать влияние на принятие государственными чиновниками решений в интересах монополий. Регулирующие органы могут искусственно создавать барьеры для входа в отрасль и тем снижать уровень конкуренции в отрасли. Это приводит к монопольной власти и становится источником получения дополнительного дохода чиновников - ренты.

Таким образом, влияние монополии на экономику и общество в целом приводит к необходимости государственного регулирования ее деятельности с целью не допустить негативные воздействия на конкурентную среду.

20.2. Показатели концентрации и монопольной власти.

Для того, чтобы определить, какой вид рыночной структуры существует на том или ином рынке и на основании этого принимать решение о возможности государственного вмешательства, необходим анализ уровня конкуренции, где могут использоваться различные показатели уровня концентрации и монопольной власти.

К наиболее известным показателям концентрации относятся индекс концентрации рынка, индекс Херфиндаля- Хиршмана, индекс энтропии.

Простейшим критерием, который отражает неравенство на рынке и подчеркивает позицию крупнейших фирм является индекс концентрации рынка CRn. Он измеряется как суммы рыночных долей крупнейших фирм:

CR4 = Y1+Y2+Y3+Y4

CR8 = Y1+Y2+Y3+Y4…+Y8 и т.д.,где Y – рыночная доля i-ей фирмы, определяемая по общим продажам, или числу занятых, или добавленной стоимости, или физического объема выпуска.

Органы государственной статистики многих стран, в том числе и России, рассчитывают индекс концентрации рынка применительно к отраслям и регионам.

Данный показатель имеет определенные недостатки. Главным из них является следующий. Предположим, что на отраслевом рынке А имеется 24 фирмы, при этом одна из них контролирует 77% продаж, а 23 – по 1% каждая, а на отраслевом рынке В имеются 5 фирм, каждая из которых контролирует 20% продаж. Оба рынка при этом будут иметь одинаковый CR4, хотя безусловно ясно, что уровень концентрации в этих отраслях будет различным.

Преодолеть этот недостаток можно с помощью индекса Херфиндаля-Хиршмана. Он рассчитывается путем возведения в квадрат рыночной доли каждой фирмы данного рынка и последующего суммирования полученных результатов:

Индекс энтропии показывает среднюю долю фирм, действующих на рынке, взвешенную по натуральному логарифму обратной ей величины.

E = Y1 ln ( 1/Y1) + … Yn ln ( 1/Yn).

Этот показатель является обратным концентрации, т.е. чем он выше, тем ниже концентрация в отрасли и ниже возможности влиять на рыночную цену.

Одним из показателей монопольной власти является индекс Лернера. Считается, что фирма обладает рыночной или монопольной властью, если она может повлиять на цены, то есть установит их на уровне выше предельных издержек. Индекс Лернера отражает непосредственно отклонение цены от предельных издержек и представляет собой удельный вес монопольной надбавки к цене в рыночной цене в условиях монополизированного рынка.

L = (p – MC) / p , где р – рыночная цена в условиях монополии, МС – предельные издержки.

Индекс Лернера принимает значение от 0 до 1.

Чем он выше, тем больше монопольная власть.

На основе знания того, что в условиях максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны друг и другом посредством эластичности, индекс Лернера можно представить в следующем виде:

L = (p – MC) / p = - 1/e,

где е – ценовая эластичность спроса на товар монополиста

Это очень важный момент, поскольку индекс Лернера показывает, что власть монополиста над ценой ограничена ценовой эластичностью спроса. Если ценовая эластичность велика (значительно больше 1 по абсолютной величине), то цена, максимизирующая прибыль монополиста, будет лишь незначительно выше предельных издержек МС (рис. 20.3 А) При незначительной эластичности спроса монопольная цена обеспечивает большую монопольную надбавку (рис. 20.3 Б).

Влияние внешней торговли на показатели концентрации. Если рассчитывать показатели концентрации на рынках со значительным экспортом или импортом без учета иностранной конкуренции, только на основе долей отечественных производителей, то полученные результаты могут не отражать реальную картину. Иностранная конкуренция при наличии значительных объемов импорта является фактором, понижающим уровень концентрации. И наоборот, в случае значительных объемов экспорта со стороны национальных производителей происходит к повышению уровня концентрации, а следовательно – к повышению цен на внутреннем рынке и монопольной власти.

20.3. Компоненты государственной конкурентной политики.

Компоненты государственной конкурентной политики служат для:

1/ проведения антимонопольного регулирования;

2/ регулирования естественной монополии;

3/снижения барьеров входа в отрасль.

Проведение антимонопольной политики.Антимонопольная или антитрестовская политика является одним из направлений государственного регулирования для осуществления корректировки такой деятельности фирм, которая может привести к уменьшению уровня конкуренции на рынке. Целями антимонопольной политики являются:

а/повышение эффективности использования экономических ресурсов и рост благосостояния ;

б/ уменьшение «потерь мертвого груза»;

в/ помощь небольшим по величине предприятиям конкурировать с крупными фирмами или фирмам одних отраслей по сравнению с фирмами других (например, помощь сельскохозяйственному сектору).

В целом антимонопольная политика направлена на предотвращение использования фирмами рыночной власти путем сокращения производства и повышения цен или другими действия, возможность которых определяется монопольным положением на рынке. Основой государственной антимонопольной политики является антитрестовское законодательство, которое существует во многих странах, но наиболее развито в Соединенных Штатах Америки.

Незаконной, препятствующей конкуренции, считается следующая деятельность фирм:

1/ тайные или явные соглашения о фиксации цен, результатом которых становится невозможность конкурентного ценообразования;

2/ всевозможные запреты поставщикам: о месте продажи, объемах продажи, цене, запреты на продажу другим фирмам – т.е. незаконными являются запреты, выходящие за пределы собственного контракта;

3/ подобное же поведение в отношении заказчиков: запреты на покупку в другом месте . в других объемах, по другим ценам, у других продавцов и т.п.

4/ различные слияния и поглощения, препятствующие конкуренции на данном рынке;

5/ реклама, ориентированная на продвижение товара на основе сознательного обмана покупателей.

Законодательной основой антимонопольной политики в России являются следующие законы: «О естественной монополии», «О государственной поддержке малого предпринимательства», « О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

Регулирование естественной монополии. Главной задачей в данном случае является недопущение снижения объемов производства и повышения цен при существовании фирмы-монополиста. Государственные контрольные органы должны при этом исходить из задачи минимизации издержек и определения цен на уровне предельных издержек, соблюдая интересы как потребителей, которые стремятся к снижению цен, так и производителей, которые должны покрыть затраты и получить прибыль. На основе этого можно выделить основные правила, которым необходимо следовать при осуществлении регулирования естественной монополии.

- Контролируемые государством цены должны максимально приближаться к предельным издержкам.

- Прибыли, получаемые фирмами на основе установленных цен, должны обеспечивать получение средней для данной экономики нормы прибыли.

- Производство фирмы-монополиста, несмотря на фиксированные цены, должно быть эффективным.

Для этого государство, как правило, фиксирует цены на уровне, приближающемся к социально справедливой цене Р1 на уровне предельных издержек (рис.20.2). Однако в условиях естественной монополии средние издержки падают с ростом выпуска в силу существования экономии от масштаба. Это означает, что предельные издержки ниже средних. Поэтому установление цены на уровне предельных издержек может привести к тому, что она будет ниже долгосрочных средних издержек и не будет обеспечивать фирме нормального дохода на вложенный капитал. Один из способов, который позволяет избежать подобного результата – установление двухкомпонентного тарифа, одна часть которого представляла бы фиксированную плату за право покупать товар или услугу, а другая определялась бы в зависимости от количества потребляемых товаров. В этом случае наличие фиксированной части в цене позволяет фирме получать нормальный доход, даже если переменная оплата устанавливается на уровне предельных издержек.

Существует еще один подход – определение цены на уровне долгосрочных средних издержек. Он представлен на рисунке 20.4. Однако этот подход является менее эффективным , поскольку при установлении фиксированной цены Рк будут иметь место чистые потери общества в размере треугольника АВС.

Основой для определения оптимальной цены с учетом средней нормы прибыли должна являться достоверная информация о кривых спроса и средних и предельных издержек. Однако в реальной практике возможности получения такой информации ограничены.

Хотя регулирование тарифа остается основным методом, государство может приблизиться к решению этой проблемы установлением максимальной цены, что представляет собой другой метод государственного регулирования. В этом случае государственные контролирующие органы при определении максимальной цены ориентируются на норму прибыли, получаемую данной фирмой.

Норма прибыли = балансовая прибыль / собственный капитал х 100%.

Если цена, установленная государственными органами, соответствует средним издержкам данной фирмы, то полученной от продажи товаров выручки ей хватит, чтобы покрыть все свои издержки и получить прибыль от результатов своей деятельности. Если цена меньше средних издержек, то фирма будет нести убытки. Чтобы представить, как данный подход можно использовать на практике, рассмотрим, что необходимо для определения максимальной цены.

1/. Сделать базовую оценку собственного капитала фирмы (на практике сделать это достаточно сложно, однако к данном примере сама методика не так важна). Предположим, собственный капитал фирмы составляет 100 тыс. рублей.

2/. Определить величину средней нормы прибыли, существующей в данных условиях в данной экономике в целом (на практике определение этого параметра также представляет значительную сложность – нормы прибыли сильно отличаются как по отраслям, так и в зависимости от размеров предприятий, регионов страны и т.п.).Пусть в нашем примере она равна 20% в год.

3/. Вычислить общую стоимость собственного капитала фирмы на текущий момент времени. Для этого умножаем базовую оценку капитала на среднюю норму прибыли (100000 х 0,2 = 20000). Эта сумма включает в себя средства для обслуживания долгов фирмы и прибыль владельцев капитала.

4/. На основе полученных результатов государственные органы определяют максимальную цену товаров или услуг данной фирмы, которая позволит компенсировать все издержки фирмы и получать прибыль по средней норме, которая с течением времени может корректироваться в зависимости от изменившихся условий.

В то же время использование данного подхода к определению цены может привести к искажению процессов и результатов рыночного регулирования.

- Поскольку на практике достаточно сложно определить точную величину средней нормы прибыли, возможны ее искажения, что в свою очередь приведет к негативным последствиям. Если расчетная норма прибыли будет выше реальной, это приведет к созданию новых производственных мощностей в данной отрасли и расточительному использованию капитала. Если расчетная норма прибыли окажется ниже реальной, то инвестирование в отрасль может сократиться, что приведет к замедленной амортизации и устареванию оборудования, а это, в свою очередь, снизит качество производимых товаров или услуг.

- Фиксация цены на уровне, обеспечивающем фирме компенсацию издержек и получение определенной величины прибыли , может привести к тому, что у предпринимателей отпадет необходимость стремления к минимизации издержек и снизятся стимулы к сокращению затрат на производство.

- Не следует исключать возможность сращивания корпораций и представительских органов, что приведет к необоснованной мягкости действий контролирующих структур и регулирование естественной монополии будет способствовать получению фирмой политической ренты.

Политика снижения барьеров входа. Подобная политика направлена на снижение преимуществ крупных предприятий перед средними и мелкими фирмами во влиянии на рынок. Для определения этих преимуществ используются показатели среднего объема реализации, коэффициента использования производственных мощностей, прибыли на одного занятого, ассортимента и реализации на одного занятого, которые, в случае наличия преимуществ крупных предприятий, у них выше. Это следует рассматривать в качестве показателей барьеров входа на рынок.

Барьером входа на рынок может быть величина ассортимента, которая у крупных фирм выше, чем у мелких. Причиной этого является то, что освоение новых наименований продукции приводит к издержкам, связанным с переходом из одного сектора рынка в другой. Эти издержки могут быть слишком высокими для малых фирм. Поэтому государство может проводить мероприятия по стимулированию расширения товарного ассортимента. Это приводит к большему насыщению потребительского спроса и снижает рыночную власть крупных фирм в отрасли. Такая политика имеет особенное значение для отраслей, производящих дифференцированный продукт.

Поскольку барьерами входа могут быть высокие затраты на рекламу, издержки, связанные с созданием положительного имиджа фирмы и т.п., государство в определенной степени воздействует на эти сферы, определяя общие условия для всех участников рынка.

20.4. Антимонопольное регулирование в России

Проблема монопольной власти является одной из наиболее сложных в переходной экономике России. Сам переход предполагает движение от всеобщей монополии государства к конкурентным рыночным структурам. Государственная монополия на рынке, существовавшая до начала 90-х годов, выражалась в том, что

- 90% всех предприятий принадлежало государству;

- государственные органы определяли направление и количество распределяемых ресурсов;

- государственные органы (Госкомцен) занимались ценообразованием и определяли уровень цен на все виды производимой в стране продукции;

- государственные органы распределяли доходы предприятий и заработную платы работников.

Таким образом, все функции рынка выполнялись государственными органами и конкуренция полностью отсутствовала.

Переход к рынку, начавшийся в 90-х годах, предполагает ликвидацию государственной монополии на управление хозяйственной деятельностью агентов рынка, разукрупнение гигантских государственных предприятий и развитие рыночной конкуренции. В то же время развивающаяся российская экономика не будет конкурентоспособной, если не будет опираться на крупные корпорации, холдинги, финансово-промышленные группы, транснациональные компании, развитие которых только начинается и требует значительной государственной поддержки. Таким образом, перед российским государством стоит двойная задача: препятствовать традиционному монополизму, берущему начало в доперестроечной экономике и развивать собственной мощной корпоративный сектор и при этом не допускать развития и усиления монопольной власти. Такая постановка проблемы определяет особенности российской антимонопольной политики, основу которой составляет федеральный Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», принятый в самом начале перестройки (22 марта 1991 г.), а затем изменявшийся с развитием российской экономики в 1992, 1995, 1998 и 2000 годах. В то же время российское антимонопольное законодательство учитывает и международный опыт антитрестовского регулирования, в частности, Закон «О конкуренции…» базируется на принципах конкурентной политики, изложенных в Римском Договоре ЕС.

Основными характеристиками антимонопольного законодательства России являются следующие:

1. Целями государственного антимонопольного регулирования являются предупреждение, ограничение и пресечение монопольной деятельности и недобросовестной конкуренции, что позволяет обеспечить условия для эффективного функционирования товарных рынков.

2. Правовое регулирование направлено против:

А) монополистической деятельности, которая включает в себя

-злоупотребления доминирующей фирмой своим положением на рынке (например, изъятие товаров из обращения с целью создания на рынке дефицита, навязывание своему партнеру невыгодных для него условий договора, создание препятствий входу на рынок другим фирмам, сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеется спрос и т.п.);

- соглашения между отдельными фирмами с целью ограничения конкуренции (например, соглашения между фирмами, общая доля рынка которых более 35%, направленные на установление цен, территориальный раздел рынка, ограничения доступа на рынок другим фирмам);

- акты и действия органов государственной власти, ограничивающие конкуренцию (например, акты, ограничивающие хозяйственную самостоятельность фирм, ограничивающие новым фирмам вход на рынок, запреты на продажу товаров из одного региона в другой, необоснованные льготы отдельному субъекты и т.п.);

- участие в предпринимательской деятельности должностных лиц органов государственной власти и государственного управления.

Б) недобросовестной конкуренции , под которой понимаются действия, противоречащие закону, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости, которые могут нанести ущерб деловой репутации других хозяйствующих субъектов или причинить им убытки; формами недобросовестной конкуренции являются

- распространение ложных и искаженных сведений;

- введение в заблуждение потребителей;

- продажа товаров с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности;

- получение, использование и разглашение научно-технической информации без согласия ее владельца.

3. Установлены количественные параметры положения фирмы или группы фирм, приводящего к усилению монопольной власти:

- 35% рынка для объединения картельного типа;

- более 65% рынка для фирмы, имеющей доминирующее положение на рынке;

- от 35 до 65% рынка для фирмы, положение которой близко к доминированию и подлежит изучению со стороны государственных органов.

4. Для осуществления контроля за соблюдением антимонопольного законодательства создан Государственный комитет по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, который имеет очень широкие полномочия.

В то же время существование законодательной базы для осуществления антимонопольного регулирования не снимает всех сложных проблем, решаемых государственной конкурентной политикой. Наиболее сложными на сегодняшний день проблемами для государственного регулирования в России являются:

- отсутствие опыта антимонопольного регулирования;

- недостатки статистической базы для анализа и принятия решений;

- недостаточный опыт изучения локальных рынков, учета внешнеторгового компонента, выделения рынка продукта с учетом взаимозаменяемости товаров.