Методы анкетного экспертного опроса

Методы коллективной экспертной оценки с использованием анкет - это систематизированная процедура опроса коллектива экспертов по одному или комплексу вопросов, составленному предварительно группой специалистов.

Цель опроса - выявление обобщенного коллективного мнения по этим вопросам. Эти методы характеризуются большим разнообразием организационных форм: очные и заочные опросы, личное общение экспертов и анонимные опросы со всеми присущими этим формам организации особенностями, преимуществами и недостатками.

Анонимность опроса позволяет создать наиболее благоприятные условия для свободных творческих высказываний экспертов, устраняет неизбежную при непосредственном общении психологическую зависимость экспертов от высказываний (оценок) признанных авторитетов, вышестоящих должностных лиц, принятых традиционных направлений мышления в исследуемой области, а при заочной форме - вольное или невольное влияние прогнозиста - руководителя экспертизы на выводы и оценки экспертов, позволяет обеспечить взаимную независимость суждений экспертов. Благодаря этому повышается объективность и обоснованность экспертного прогноза, но в то же время сложнее достигается согласованность мнений экспертов.

Сначала осуществляется предпрогнозная ориентировка, в процессе которой формируется цель прогноза.

Обычно цель либо ставится некоторым директивным органом или другой организацией, выступающей в качестве «заказчика», либо формируется на основании результатов предшествующего этапа прогнозных исследований.

После этого совместно с прогнозистами (группой организаторов экспертизы) «заказчик» разрабатывает задание на прогноз, в котором определяется, что именно надо прогнозировать, с какой точностью и при каких условиях.

Прогнозист (или группа прогнозистов) на основании задания уточняет объект прогноза, его структуру и состав прогнозируемых показателей, степень детализации, время упреждения и т.д. (этап 1).

Затем начинается подготовка опроса, в процессе которой решаются две основные задачи; разработка методики экспертного опроса (этап 2) и формирование коллектива экспертов (этап 3).

В процессе подготовки экспертного опроса в первую очередь устанавливаются организационные формы и способы проведения опроса (очно, заочно, устно, письменно, анонимно). Отражается это и на требованиях, предъявляемых к опросным документам - анкетам.

Анкеты с ответами экспертов рассматриваются в данном случае как единственный носитель прогнозной информации, от качества их составления во многом зависит и качество экспертного прогноза. Анкеты с четко сформулированными вопросами, соответствующие логической структуре объекта прогноза, учитывающие предполагаемый характер работы экспертов и их возможности, снабженные в случае необходимости определенной информацией, относящейся к исследуемому вопросу, способствуют более плодотворной работе экспертов, сокращают время на оформление экспертами результатов своих заключений.

Формирование анкеты в каждом конкретном случае определяется рядом условий: целью проводимой экспертизы, требуемой формой представления ее результатов, установленной степенью детализации и логической структурой объекта прогноза, условиями и организацией работы экспертов. В свою очередь, установленная форма представления прогнозной информации в анкете, т.е. форма ответов экспертов на вопросы анкеты различного характера (количественные оценки, содержательные ответы в свернутой и развернутой форме, ответы на открытые и закрытые вопросы и т.д.), предопределяет выбор или формирование той или иной методики обработки и анализа результатов экспертных заключений.

Поскольку цель обработки экспертной информации - получить обобщенное мнение репрезентативной группы экспертов как наиболее вероятную оценку (описание) прогнозируемого события (процесса, явления) и при этом проанализировать те оценки, которые резко отличаются от обобщенного группового мнения (так называемые оригинальные суждения), с возможной их аргументацией, то и процедура обработки и анализа строится, соответственно, по этим двум направлениям.

Методы анкетного опроса в большей степени, чем все изложенные ранее экспертные методы, допускают применение формализованных процедур, более строгих и обоснованных, чем интуитивные волевые решения. Такие процедуры используются на этапах формирования экспертной группы и анализа результатов экспертных оценок.

Методические вопросы, связанные с формализацией этих процедур, выделены в самостоятельные разделы и рассматриваются ниже, поскольку они носят общий характер и при соответствующих условиях эти формализованные процедуры могут быть использованы в других коллективных экспертных методах.

Универсальность всей процедуры работы методов коллективного анкетного опроса, возможность использования формализованных подходов на отдельных этапах их работы обусловили широкое применение этих методов в прогнозировании. Эти методы со всем разнообразием их организационных форм входят в состав многих более сложных комплексных методов и методик прогнозирования

Метод «Дельфи»

Этот метод является дальнейшим развитием методов анкетного опроса и первоначально был предложен как, многотуровое последовательное анкетирование с обратной связью. Цель такого многотурового опроса - получение более согласованной и более точной прогнозной оценки.

Обратная связь осуществляется за счет того, что перед каждым последующим туром опроса экспертам сообщают результаты предыдущего тура.

Проведение экспертизы в несколько последовательных туров обусловливает общие процедурные особенности метода и значительно расширяет его возможности по сравнению с однотуровым анкетным опросом.

В основе каждого тура экспертизы - процедура коллективного опроса. Выбор цели и характер процедуры экспертизы также в значительной степени определяются существом проблемы, предполагаемыми конечными результатами и возможными способами их представления, надежностью и полнотой имеющихся данных об объекте прогноза.

Разработка организационных форм опроса, отбор экспертов, проведение опроса, анализ и обобщение информации также зависят от конкретных условий проводимой экспертизы.

Опрос, как правило, проводится анонимно, характер вопросов и форма ответов экспертов могут быть самыми различными, результаты опроса каждого тура обрабатываются с использованием принятых при анкетировании процедур.

Особенности процедуры метода "Дельфи" в том, что перед каждым последующим туром либо экспертам сообщаются результаты предыдущего тура с дополнительной аргументацией отдельных оценок (в виде дополнительной информации в анкете или в другой форме), либо проводится обсуждение результатов предыдущего тура.

Кроме того, в случае необходимости или по запросам экспертов им дополнительно может быть предоставлена имеющаяся информация по объекту исследования. Таким образом, все эксперты к началу каждого тура будут находиться в одинаковых условиях по объему так называемой "опорной" информации, благодаря чему повышается надежность прогнозных оценок и от тура к туру улучшается их согласованность.

Многотуровый характер опроса позволяет проводить более сложные прогнозные исследования, чем однотуровые экспертизы.

Метод "Дельфи" позволяет не только последовательно уточнять групповые оценки, но и начинать опросы с предварительной формулировки проблемы или с «чистого листа» с последующим развертыванием проблемы и детализацией от тура к туру. В этих случаях разрабатывается не одна анкета, а целая серия взаимосвязанных анкет, каждая из которых развивает проблему для соответствующего тура опроса.

Кроме того, для каждого тура может формироваться своя группа экспертов («жюри»). Большое значение имеет также проблема поиска имеющейся дополнительной информации для каждого тура и обеспечения ею экспертов. Соответственно это предполагает постоянную организационную и аналитическую работу группы аналитиков - организаторов экспертизы.

Целесообразное число туров экспертизы определяется либо требуемым уровнем точности и согласованности экспертных оценок, либо установленной степенью детализации (или развития) проблемы.

Вопрос о числе туров может решаться и по ходу проведения экспертизы. В любом случае необходимо учитывать организационные трудности много туровых экспертиз, ограничения по времени и средствам.

Практическое использование метода «Дельфи» может быть значительно шире. В процедуре его можно последовательно сочетать на разных турах, например, «мозговые атаки», комиссии, анкетный опрос.

Такой подход чаще используют для долгосрочных, масштабных и ресурсно-обеспеченных прогнозных исследований.

Об этом свидетельствует весь мировой многолетний опыт Форсайт-исследований.

По существу метод "Дельфи" является не одним, а группой (совокупностью) методов, различающихся процедурными особенностями, условиями их применения и решаемыми прогнозными задачами.

Метод "Дельфи" значительно расширяет возможности экспертных прогностических исследовании и широко используется в теории и практике прогностики и как самостоятельная процедура разработки прогноза, и в составе комплексных методов прогнозирования.