Методы криминалистики

Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом обычно понимается способ подхода к действительности, исследования общественных явлений, веду- щий к достижению поставленной цели. Методы криминали- стики представляют собой систему общенаучных и специаль- ных методов.

Ни один из применяемых научных методов нельзя абсолюти- зировать, превращать в единственно возможный, универсальный. Только их система может обеспечить достижение целей крими- налистического познания. Общенаучные и специальные методы применяются в единстве и взаимосвязи, поскольку любой специ- альный метод представляет специфическую комбинацию обще- научных.

Наука криминалистика является разновидностью процесса познания действительности, отражения предметов и явлений материального мира в сознании людей на основе практики. Уче- ный-криминалист подходит к предмету своего исследования как к

одному из звеньев в цепи взаимосвязанных явлений действи- тельности. Такие философские категории, как материя, движе- ние, энергия, информация, время, пространство, играют осново- полагающую роль при разработке всех криминалистических про- блем.

Диалектическая философия вооружает ученого-криминалиста знанием общих категорий и законов познания, применимых в лю- бом научном исследовании. Они помогают правильно исследо- вать факты и явления объективной действительности, относя- щиеся к предмету криминалистики. Так, важное значение для криминалистов имеет положение, согласно которому объект ис- следования должен рассматриваться в развитии. Следовательно, представления о предмете криминалистики должны быть дина- мичными, постоянно пополняющимися и изменяющимися в соот- ветствии с уровнем развития науки.

Криминалистам нельзя обойтись и без формально-логических методов познания (анализ, синтез, формализация, абстрагирова- ние, гипотеза, индукция, дедукция, аналогия и др.). Они имеют важнейшее значение на любой стадии познания, применимы к любому разделу криминалистики в силу своего общелогического статуса, ибо нет и не может быть такой ее сферы, которая не использовала бы средства логического мышления.

Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, — эта система правил, рекомендаций, приемов по изучению кон- кретных объектов, явлений, фактов. К общенаучными методам, широко применяемым криминалистами, относятся: наблюдение, описание, сравнение, измерение, эксперимент, моделирование, математические и кибернетические методы, деятельностный и системно-структурный подходы.

Комплекс общенаучных методов постепенно пополняется, ибо по мере развития науки появляются общенаучные теории, а раз- рабатываемые в них приемы познания становятся общенаучными методами. Это, например, моделирование, в том числе матема- тическое, деятельностный и системно-структурный подходы.

Применение общенаучных методов имеет всеобщий характер, однако они модифицируются в зависимости от объема и условий познания, технических средств, используемых исследователями. Специфику применения общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели исследова- ния, а также особая сфера деятельности — борьба с преступно- стью.

Наиболее часто в криминалистике применяются следующие методы.

Наблюдение, то есть специально организованное, системати- ческое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, пре- следующее цель изучить предмет, явление. Его субъект — кри- миналист, а в качестве объектов выступают:

а) вещи (различные предметы, образцы для сравнительного исследования и др.);

б) люди (их социальные, психологические и биологические свойства);

в) трупы;

г) животные;

д) действия людей;

е) явления и события, связанные с преступлениями, и др.

Наблюдение и оценка воспринятого — необходимые компо- ненты познания. Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма значительно зависит от свойств личности крими- налиста-исследователя, условий, в которых осуществляется на- блюдение, и применяемых технических средств. Различается непосредственное и опосредствованное, простое и квалифици- рованное наблюдение. В последнем случае используются прие- мы и средства, расширяющие возможности наблюдателя (лупа, светофильтры, микроскоп, электронно-оптический преобразова- тель, ультрафиолетовый осветитель и др.). Сочетая чувственное и рациональное познание, наблюдение совершенствуется в про- цессе тренировки и накопления профессионального опыта.

Описание — фиксация признаков объекта, выявленных в ре- зультате его исследования. Одновременно описание является формой выражения знаний об исследуемых объектах. Важней- шая цель описания — систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различаются три вида описания:

а) словесная передача информации об объекте;

б) графическая фиксация информации;

в) передача преобразованных или сокращенных (сжатых)

данных об объекте — кодированное описание.

Сравнение — одновременное исследование и оценка двух или более объектов путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события и т.д.

Математические методы, наиболее распространенным из которых является измерение. Оно используется для установле-

ния количественных характеристик свойств объектов, простран- ственных и временных отношений между ними. Объектами изме- рений в криминалистике являются:

а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);

б) пространственные отношения (расстояние, частота и дли- тельность процессов, явлений); скорость движения объектов (че- ловека, транспортного средства, животного) и др. В настоящее время в ходе научных криминалистических исследований приме- няются более сложные методы, нежели простое сравнение объ- екта с мерой, например регрессивный и корреляционный анали- зы.

Эксперимент (опыт, испытание) — искусственное воспроизве- дение явлений в заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей процесса развития. При этом явление выделяется из многообразия других и может изучаться изолиро- ванно от связанных с ним причин и следствий.

Моделирование. Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекта познания моделью и ее анализе с последующим распространением полученных результатов на сам объект. Мо- дель — специально созданный аналог предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной деятельно- сти. В криминалистике моделирование применяется при изучении ряда объектов, например предметов со следами; отдельных про- цессов, в частности механизма следообразования при наезде транспортного средства на человека.

Частным случаем моделирования является реконструкция, то есть воспроизведение (в первоначальном виде) какого-либо объ- екта, явления, полностью или частично уже не существующего, по его описаниям или остаткам.

Кибернетические методы активно применяются при разра- ботке и использовании автоматизированных информационно- поисковых систем. Они нацелены на:

а) извлечение информации о различных объектах и процес-

сах, автоматизацию ее обработки;

б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки информации и получения производных параметров по фиксированным первичным данным;

в) автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в компьютер;

г) исследование математических моделей криминалистиче-

ских объектов;

д) компьютерное распознавание образов и др.

Системно-структурный и деятельностный подходы позво- ляют исследовать сложные объекты, явления, процессы в каче- стве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элемен- тов. Центральные понятия этих методов — система и деятель- ность. Однако их познавательные возможности выявляются при рассмотрении системы только в совокупности с другими понятия- ми, характеризующими ее внутреннее и внешнее состояние. К ним относятся: структура, элемент, функция, связь, операция, внешняя среда, действие и др.

Криминалисты исследуют весьма разнообразные системы:

а) существующие в реальности (человек, его следы и др.);

б) идеальные, отражающие реальные с различной степенью полноты и точности (например, мысленные образы различных объектов в сознании людей);

в) спроектированные и сконструированные (автоматизиро-

ванные системы для ведения криминалистических учетов и т.д.);

г) «комбинированные», состоящие из естественных и создан- ных человеком элементов (системы «эксперт-ЭВМ», разработан- ные для проведения ряда криминалистических экспертиз).

Специальные методы — это собственно криминалисти- ческие методы и специальные методы других наук, заимство- ванные криминалистикой для использования в научных исследо- ваниях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в нескольких других науках.

Собственно криминалистические методы — это, прежде всего, технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов, цветоделение, получение для исследова- ния экспериментальных объектов, характеристик рельефа следов и др.). Это также структурно-криминалистические методы, ис- пользуемые при планировании расследования преступлений; тактические приемы, применяемые при производстве следствен- ных действий; рекомендации, составляющие содержание крими- налистических методик расследования, и т.д. Кроме того, это модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи, голографии и др.

Специальные методы других наук исчерпывающе перечис- лить невозможно. К самым применяемым в криминалистике отно- сятся:

а) социологические методы, используемые для сбора ин- формации об условиях наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или методической рекомендации,

а также решения других вопросов путем анкетирования, интер-

вьюирования и др.;

б) физические и химические методы (люминесцентный ана- лиз, микроскопия, парамагнитный резонанс, нейтронно-акти- вационный анализ, молекулярная спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производ- стве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной статистики и криминологии (индексы, табличный ме- тод, методы группировки относительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков (например, при описании задержанного, восстановлении внешнего облика погибшего по черепу);

д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем криминалистической тактики и методики рас- следования преступлений. Это установление психологического контакта с допрашиваемым, методы психологического воздейст- вия на лиц, противодействующих установлению истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении поведения подследственных и др.

Чтобы конкретный научный метод мог войти в арсенал крими- налистики, он должен отвечать условиям: эффективности, про- стоты и надежности, безопасности, допустимости (с точки зрения нравственности, правовых и этических норм) и экономичности (экономия времени, сил и средств). Специальные методы других наук применяются в криминалистике в том же порядке, что и соб- ственно криминалистические.

Разработка средств и методов борьбы с преступностью — од- на из социальных функций криминалистики. Будучи результатом научных криминалистических исследований, эти средства и ме- тоды различаются по источнику происхождения, содержанию, целям и субъектам применения.

По источнику происхождения они могут быть результатом:

а) развития и совершенствования практической деятельности

— следственной, оперативно-розыскной, экспертной, судебной;

б) применения достижений других наук — естественных, тех-

нических и общественных;

в) собственно криминалистических научных исследований.

По содержанию криминалистические средства и методы под- разделяются на технические, тактические и методические, а по субъекту применения — на следственные, оперативные, эксперт-

ные и судебные. Это деление довольно условно, поскольку ука- занным субъектам не запрещается применять любые криминали- стические средства и методы в рамках, установленных законом, прежде всего УПК РФ.

Результаты использования перечисленных методов вопло- щаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средст- вах, предназначенных для практической деятельности по раскры- тию и расследованию преступлений, розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному криминалистическому исследованию следов и иных вещественных доказательств; соз- данию и использованию массивов криминалистически значимой информации и др.

Система и основные понятия криминалистики

1. Система криминалистики — это составляющие ее час- ти, выделенные по определенным основаниям и характеризую- щиеся наличием внутренних связей между структурными эле- ментами, а также внешних устойчивых связей между частями.

Современные представления о содержании науки криминали-

стики позволяют выделить в ее системе четыре раздела:

1) теоретические и методологические основы;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) криминалистическая методика расследования.

Теоретические и методологические основы криминали- стики — это совокупность ее мировоззренческих принципов, теоретических концепций, понятий и категорий, методов и связей, представляющая собой общенаучное отражение пред- мета криминалистики. Здесь концентрируются понятия, форми- рующие представления о предмете науки, ее задачах, законах развития и месте в системе научного знания. Это также частные криминалистические теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, которые со- ставляют предмет криминалистики и являются базой для разра- ботки криминалистических средств, приемов, методик и рекомен- даций, используемых в практике борьбы с преступностью.

К числу частных криминалистических теорий относятся: тео- рия криминалистической идентификации и диагностики, учения о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках, о механизме и способе совершения преступления и др. Перечень частных криминалистических теорий не может быть исчерпывающим, поскольку развитие теории и практики

борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных криминалистических теорий.

В первый раздел криминалистики входит учение о ее мето- дах — методология в узком смысле, а также учение о языке крими- налистики (ее терминологический аппарат) и криминалистическая систематика — принципы распределения знаний по разделам нау- ки, начиная от системы криминалистики в целом, структуры ее час- тей и кончая частными криминалистическими системами и класси- фикациями (классификации различных объектов — следов, ору- жия, документов и др., признаков — почерка, папиллярных узоров, подделки документов и т.п.).

Криминалистическая техника — система научных поло- жений и разрабатываемых на их основе технических (в широ- ком смысле) средств, приемов и методик, предназначенных для обнаружения, изъятия, исследования и использования кримина- листической информации о расследуемом преступлении, а также технических средств и способов предупреждения пре- ступных посягательств.

Исторически становление криминалистики началось с разра- ботки именно средств и приемов криминалистической техники. Вначале в понятие криминалистической (уголовной) техники вкладывали все содержание криминалистики. За рубежом и сей- час нередко придерживаются подобных взглядов, именуя крими- налистику «полицейской техникой».

Криминалистическая техника как раздел науки едина, но как система методов и средств работы с доказательствами диффе- ренцируется на подсистемы средств и методов, предназначенных для использования следователями, экспертами-криминалистами, оперативными работниками органов внутренних дел, налоговой полиции, таможенного комитета, службы безопасности. В этом проявляется такая тенденция развития современной техники, как дифференциация и специализация средств труда.

Криминалистическая техника включает отрасли, объединяю- щие по тем или иным основаниям определенную совокупность методов, средств и методик работы с доказательствами. Разли- чают такие отрасли криминалистической техники, как учение о следах (трасология), криминалистическая фотография и видео- запись, криминалистическое отождествление человека по при- знакам внешности (габитоскопия), криминалистическая одороло- гия и др. По мере развития криминалистики формируются новые отрасли криминалистической техники.

Криминалистическая тактика — система научных поло- жений и разрабатываемых на их основе тактических приемов и рекомендаций по организации и планированию расследования преступлений, приемов проведения отдельных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказа- тельств, установление обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.

Как и техника, тактика вначале именовалась «уголовной». Эволюция представлений о содержании тактики состояла в по- степенном исключении из нее знаний, не относящихся к предмету криминалистики, например учения о преступнике. Параллельно проходил и обратный процесс — включение данных других наук, например, психологии, углубленного изучения передовой следст- венной практики. В настоящее время криминалистическая тактика включает учение о криминалистической версии и планировании расследования, системы тактических приемов проведения след- ственных действий. Последние образуют тактику допроса, очной ставки, следственного осмотра, обыска, проверки показаний на месте следственного эксперимента и др.

Криминалистическая методика расследования — это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и проведению расследования от- дельных видов преступлений. В содержание научных положений криминалистической методики входят общие вопросы организации расследования преступлений, организации и осуществления взаи- модействия следователя с оперативными работниками, специали- стами, зарубежными коллегами, общественностью. Основное со- держание криминалистической методики составляют методиче- ские рекомендации по расследованию отдельных видов преступ- лений — убийств, краж, изнасилований, бандитизма, экологиче- ских, налоговых посягательств и др.

Частные криминалистические методики могут классифициро- ваться не только по видам преступлений, но и по другим основа- ниям, например субъекту посягательства (методика расследова- ния преступлений, совершаемых несовершеннолетними, рециди- вистами, иностранцами и т.п.), месту совершения преступления (на транспорте, в исправительных учреждениях и др.), а также по смешанным основаниям, например виду преступления и способу его совершения (методика расследования краж с проникновени- ем в жилище).

Все части науки криминалистики органично взаимосвязаны.

Первая из них закладывает научную и методологическую базу

криминалистических техники, тактики и методики. Тактические рекомендации призваны обеспечить наиболее эффективное при- менение средств и методов криминалистической техники. От- дельные тактические приемы и тактика всего следственного дей- ствия корректируются в зависимости от характера используемых при его производстве технико-криминалистических средств. В свою очередь, встающие перед криминалистической тактикой и методикой проблемы, изменение их задач, использование новых данных вызывают появление новых или усовершенствование традиционных технико-криминалистических средств и рекомен- даций.

Криминалистическая техника и тактика реализуются в практи- ческой деятельности органов следствия и дознания через крими- налистическую методику расследования. Именно в этом разделе науки учитываются те особенности, которые характеризуют при- менение криминалистической техники и тактики при расследова- нии конкретных видов преступлений. Иными словами, в кримина- листике, как и в других науках, развитие знания идет от общего к частному и особенному.

2. Криминалистические категории — это наиболее общие и значимые для науки и практики понятия криминалистики, в первую очередь — уже рассмотренные понятия составных ее частей. Кро- ме того, к числу криминалистических категорий относятся понятия

«технико-криминалистическое средство», «тактический прием»,

«тактическая операция», «криминалистическая рекомендация»,

«следственная ситуация», «тактическое решение», «способ со- вершения преступления», «информационная модель (криминали- стическая характеристика) преступления».

Технико-криминалистическое средство — это техническое устройство, приспособление или материал, используемые для решения задач, связанных с раскрытием и расследованием пре- ступлений, или для создания условий, затрудняющих их совер- шение.

Тактический прием — наиболее рациональный и эффектив- ный способ действия (наиболее целесообразная линия поведе- ния) при собирании, исследовании, оценке и использовании дока- зательств на предварительном следствии. К тактическим отно- сятся приемы организации и планирования расследования, а также подготовки и проведения отдельных следственных дейст- вий. Тактическим может быть и поведенческий прием, т.е. выбор и осуществление лицом, производящим расследование, наибо- лее целесообразной в данных условиях линии поведения.

При расследовании преступлений нередко складываются та- кие ситуации, для разрешения которых необходимо применять не отдельные тактические приемы или следственные действия, а их комплекс, обусловленный единым замыслом. Тактическая опе- рация — это органичное сочетание тактических приемов, следст- венных действий и оперативно-розыскных мер, преследующее цель решения конкретной, обычно сложной задачи расследова- ния, обусловленное этой целью и следственной ситуацией. Так- тические операции подразделяются на простые и комплексные. Первые представляют собой сочетание тактических приемов в рамках одного следственного действия, вторые — сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии и расследовании конкретного уголовно- наказуемого деяния, совершенного, как правило, в условиях неочевидности.

Тогда в ходе расследования, особенно на его первоначаль- ном этапе, обязательно реализуются данные, полученные опера- тивным путем. При этом следует подчеркнуть, что с процессуаль- ной точки зрения значимы только входящие в структуру подобной операции следственные действия, в ходе которых приобретают доказательственное значение данные, добытые оперативным путем (см. ст. 89 УПК РФ). Оперативно-розыскные мероприятия как элемент тактической операции служат целям создания усло- вий, обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность входящих в ее структуру следственных действий. При осуществлении таких операций следователь и оперативный работник действуют строго в пределах своей компетенции и своими методами, не подменяя друг друга.

Криминалистическая рекомендация — научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и при-

менения технико-криминалистических средств, тактических прие-

мов и методик собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Рекомендации могут быть общими, применение которых возможно любым участником расследования независимо от обстоятельств дела. Они могут быть и специальными — рас- считанными на определенного адресата (следователя, эксперта, оперативного работника и др.) или на конкретную следственную ситуацию.

Следственная ситуация — это совокупность условий, в кото- рых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обста- новка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс до-

казывания. Следственная ситуация представляет собой систему,

включающую следующие компоненты, имеющие:

1) психологический характер: результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологиче- ское состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.;

2) информационный характер: осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п.;

3) процессуальный и тактический характер: состояние произ- водства по делу, доказательства и их источники; наличие и ус- тойчивость еще не использованных источников доказательствен- ной информации и надежных каналов поступления ориентирую- щей информации; возможность избрания нужной меры пресече- ния, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.;

4) материальный и организационно-технический характер: на- личие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

На содержание этих компонентов заметно влияют субъектив- ные и объективные факторы. Результаты их совместного воздей- ствия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на ис- ходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бескон- фликтные, а с точки зрения их значимости для расследования — на благоприятные и неблагоприятные. Среди последних необхо- димо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины. Задача следователя — дей- ствовать, избегая риска, но поскольку это практически очень ред- ко достижимо — стремиться к тому, чтобы его минимизировать.

Тактическое решение — это выбор цели тактического воз- действия на следственную ситуацию в целом или на ее отдель- ные компоненты, ход и результаты расследования путем опреде- ления методов, приемов и средств достижения этой цели. Такти- ческое воздействие может быть направлено на:

а) изменение следственной ситуации или ее отдельных ком-

понентов в благоприятную для следствия сторону;

б) обеспечение методичности и наступательности расследо-

вания;

в) достижение превосходства в ранге рефлексии над проти-

воборствующей стороной;

г) использование фактора внезапности, особенно на первона-

чальном этапе расследования;

д) максимально эффективное использование неблагоприят-

ной следственной ситуации.

Процесс принятия тактического решения проходит следующие стадии: сбор необходимой информации, определение цели так- тического воздействия (формулирование задачи), выбор средств и методов достижения цели, решение задачи. Далее следуют реализация решения и оценка полученных результатов.

Способ совершения преступления определяется как система действий по подготовке, совершению и сокрытию следов престу- пления, объединенных единым преступным замыслом, заданная условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности преступника. Он может проявляться в избирательном использовании соответствующих орудий или средств, условий места, времени и др.

Информационная модель (криминалистическая характеристика) преступления в обобщенном виде отражает его типичные черты и особенности. В модели отражается то, чем преступления одного и того же вида, например кражи, в своей массе схожи друг с другом с точки зрения возможности их успешного раскрытия и расследования. Иными словами, это абстрагированная от частностей модель преступления, содержание которой играет практическую роль.

Информационная модель отдельного вида преступлений включает такие элементы, как содержание типичной исходной информации в качестве системы данных: о способах совершения и сокрытия этих преступлений, о личности вероятного преступни- ка и вероятных мотивах содеянного, о личности типичной жертвы посягательства, о некоторых обстоятельствах совершения пре- ступления (место, время, способ) и др. Все эти элементы состав- ляют систему, т.е. связаны между собой определенными корре- ляционными зависимостями.

Практическая значимость информационной модели преступле- ния состоит в том, что, будучи вероятным прообразом преступного события, она может быть использована как своеобразная матрица, накладываемая на конкретный случай, для выдвижения как общих, так и частных следственных версий и, таким образом, может слу-

жить своеобразным ориентиром, направляющим раскрытие и рас-

следование совершенного преступления.

Литература:

Белкин Р.С. Курс криминалистики. 3-е изд. М., 2001.

Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретиче-

ские основы криминалистики. М., 1984.

Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступле-

ний. М., 1981.

Протасевич А.А., Степаненко Д.А., Шиканов В.И. Моделиро- вание и реконструкции расследуемого события: Очерки теории и практики следственной работы. Иркутск, 1997.

Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий.

М., 1982.