НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ АКТЫ

1. Конвенция, имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях: Заключена в Женеве 7 июня 1930 г. Вступила в силу для СССР 25 ноября 1936 г. // Собрание законов. 1937. Отд. II. № 18. Ст. 109.

2. Конвенция о гербовом сборе в отношении переводных и простых векселей: Заключена в Женеве 7 июня 1930 г. Вступила в силу для СССР 25 ноября 1936 г. // Собрание законов. 1937. Отд. II. № 18. Ст. 110.

3. Конвенция о единообразном законе о переводном и простом векселе: Заключена в Женеве 7 июня 1930 г. Вступила в силу для СССР 25 ноября 1936 г. // Собрание законов. 1937. Отд. II. № 18. Ст. 108.

4. Конвенция Организации Объединенных Наций о морской перевозке грузов 1978 года" ("Гамбургские правила") (Вместе с "Общей договоренностью...", "Резолюцией, принятой конференцией...") //СПС «Консультант»

5. Международная конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте 1924 года//СПС «Консультант»

6. Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ)//СЗ РФ. 2014. №31. Ст. 4398

7. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.

8. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410.

9. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3824.

10. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 2000. № 32. Ст. 3340.

11. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 2002. № 1. Ст. 1.

12. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.

13. Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.

14. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации» от 30.04.1999 N 81-ФЗ //СЗ РФ. 1999. N 18. Ст. 2207.

15. Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1997. № 11. Ст. 1238.

16. Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1998. № 29. Ст. 3400.

17. Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.

18. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. 1). Ст. 3418.

19. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.

20. Федеральный закон «Об организованных торгах» от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2011. № 48. Ст. 6726.

21. Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814.

22. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1.

23. Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» от 1 декабря 2007 г. № 315-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2007. № 49. Ст. 6076.

24. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.

25. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.

26. Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2003. № 46 (ч. 2). Ст. 4448.

27. Федеральный закон «О рекламе» от 13 марта 2006 г. N 38-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2006. № 12. Ст. 1232

28. Федеральный закон «О центральном депозитарии» от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7356

29. Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ // СЗ РФ. 2010 г. N 31. Ст. 4193

30. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» //СЗ РФ. 2002. N 28. Ст. 2790.

31. Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» //СЗ РФ. .2015. N 29 (часть I). Ст. 4348

32. Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"//СЗ РФ. 2015. №29. Ст. 4329

33. Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»//СЗ РФ. 2011. N 7. Ст. 904.

34. Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»//СЗ РФ. 1998. N 29. Ст. 3400.

35. Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ «О национальной платежной системе»//СЗ РФ. .2011. N 27. Ст. 3872.

36. Федеральный закон от 29.07.1998 N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации"//СЗ РФ. 1998. №31. Ст. 3813

37. Постановление Правительства РФ от 05.11.2013 N 990 «О порядке размещения средств Фонда национального благосостояния в ценные бумаги российских эмитентов, связанные с реализацией самоокупаемых инфраструктурных проектов» // СЗ РФ. 2013. № 45. Ст. 5824.

38. Постановление Правительства РФ от 24.10.2009 N 842 «О совершенствовании порядка инвестирования средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации»//СЗ РФ. 2009. № 44. Ст. 5239

39. Постановление Правительства РФ от 05.02.2013 N 88 «Об утверждении стандартов раскрытия информации о государственных ценных бумагах Российской Федерации, содержащейся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) государственных ценных бумаг Российской Федерации и в отчете об итогах эмиссии этих ценных бумаг»//СЗ РФ. 2013. №6. Ст. 567

40. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"//Свод законов СССР. Т. 5. С. 586.

41. Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами"//Вестник Банка России. 2015. №51

42. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)//Вестник Банка России. 2015. №75

43. Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (утв. Банком России 11.08.2014 N 428-П)//Вестник Банка России. 2014. №89-90.

44. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)//Вестник Банка России. 2015. №75

45. Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"//Вестник Банка России. 2014. №75

46. Письмо Банка России № 14-3-20 от 10 февраля 1992 г. «О депозитных и сберегательных сертификатах банков»//Деньги и кредит. 1992. №4.

СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА

1. Постановление Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» от 17 декабря 2009 г. № 90 // Вестник ВАС РФ. 2010. № 2.

2. Постановление Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» от 4 декабря 2000 г. № 33/14 // Вестник ВАС РФ. 2001. № 2.

3. Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» от 21 января 2002 г. № 67 // Вестник ВАС РФ. 2002. № 3.

4. Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров о преимущественном праве приобретения акций закрытых акционерных обществ» от 25 июня 2009 г. № 131 // Вестник ВАС РФ. 2009. № 9.

5. Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг» от 24 июля 2003 г. № 72 // Вестник ВАС РФ. 2003. № 9.

6. Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» от 25 июля 1997 г. № 18 // Вестник ВАС РФ. 1997. № 10.

7. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 N 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг"//Российская газета. 1994. № 131

ЛИТЕРАТУРА

1. Базовый курс по рынку ценных бумаг / Под ред. О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова. М.: Кнорус, 2010

2. Николаева И.П. Рынок ценных бумаг: учебник для вузов. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010.

3. Рынок ценных бумаг / Под ред. Е.Ф. Жукова. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009.

Дополнительная литература

4. Алиев А.Р. Рынок ценных бумаг в России : учебное пособие/ Алиев А.Р.— Электрон. текстовые данные.— М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012.— 199 c

5. Асаул А.Н. Основы бизнеса на рынке ценных бумаг : учебник/ Асаул А.Н., Асаул Н.А., Фалтинский Р.А.-СПб.: Институт проблем экономического возрождения, 2008.— 202 c.

6. Биржевое дело / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 2008

7. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011. 1104 с.

8. Глушецкий А.А. Размещение ценных бумаг: экономические основы и правовое регулирование. М.: Статут, 2013. 621 с.

9. Горловская И.Г. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие/ Горловская И.Г.-Омск: Омский государственный университет, 2012.— 148 c.

10. Государственное регулирование и контроль финансовых рынков : монография/ Р.Т. Балакина [и др.].-Омск: Омский государственный университет, 2013.— 272 c.

11. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. 424 с.

12. Иванов А.П. Финансовые инвестиции на рынке ценных бумаг : монография/ Иванов А.П.-М.: Дашков и К, 2012.— 480 c

13. Иванцов С.В. Преступления на рынке ценных бумаг. Криминологическая характеристика и предупреждение : монография/ Иванцов С.В., Новиков С.В.-М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012.— 119 c.

14. Ключников И.К. Фондовые биржи. Вводный курс : учебно-методическое пособие/ Ключников И.К., Молчанова О.А., Ключников О.И.-М.: Финансы и статистика, 2014.— 200 c.

15. Комментарий к Федеральному закону от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» / М.А. Беляев [и др.].-Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2013.— 197 c.

16. Коржов В.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» / Коржов В.Ю.-Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2011.— 109 c.

17. Куракин Р.С. Биржевые наличные сделки // Право и экономика. 2013. N 4. С. 47 - 54.

18. Куракин Р.С. Режимы заключения биржевых сделок // Право и экономика. 2012. N 9. С. 41 - 46.

19. Лифшиц И.М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском союзе. М.: Статут, 2012. 253 с.

20. Огорелкова Н.В. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг : учебное пособие (для студентов экономического факультета)/ Огорелкова Н.В.-Омск: Омский государственный университет, 2011.— 88 c.

21. Огорелкова Н.В. Производные финансовые инструменты : учебное пособие / Огорелкова Н.В.-Омск: Омский государственный университет, 2012.

22. Ротко С.В. Теоретические и практические проблемы вексельного обращения в РФ : монография/ Ротко С.В.-М.: Российская академия правосудия, 2010.— 159 c.

23. Степанян А.С. Особенности правовой природы биржевой торговли // Предпринимательское право. Приложение «Бизнес и право в России и за рубежом». 2012. N 4. С. 46 - 48.

24. Суглобов А.Е. Операции с ценными бумагами : учебно-практическое пособие/ Суглобов А.Е., Владимирова О.Н.-М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013.— 191 c.

25. Товмасян А.А. Основные тенденции эволюции фондовых бирж на мировом финансовом рынке // Международная экономика. 2011. N 2. С. 17 - 20.

26. Удальцова Н.Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012. 224 с.

27. Хабарова Л.П. Операции с векселями: учет и налогообложение. М.: Бухгалтерский бюллетень, 2008.

28. Холкина М.Г. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг : монография/ Холкина М.Г.— Электрон. текстовые данные.— Саратов: Вузовское образование, 2013.— 99 c

29. Чучунова Н.С. Административно-правовой режим оборота ценных бумаг в Российской Федерации : монография/ Чучунова Н.С.— Электрон. текстовые данные.— М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013.— 303 c

РЕКОМЕНДУЕМЫЕ ИНТЕРНЕТ –РЕСУРСЫ

www.kremlin.ru - официальный сайт Президента Российской Федерации

www.government.ru - официальный сайт Правительства Российской Федерации,

www.duma.gov.ru - официальный сайт Государственной Думы Федерального Собрания,

www.vsrf.ru/ - Сайт Верховного суда

www.cbr.ru - сайт Центрального банка Российской Федерации

www.minfin.ru - сайт Министерства финансов Российской Федерации

www.economy.gov.ru - официальный сайт Минэкономразвития Российской Федерации,

www.nalog.ru - сайт Федеральной налоговой службы Российской Федерации,

www.gks.ru - сайт Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации,

www.kfm.ru - официальный сайт Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации,

www.moex.ru – сайт Московской Межбанковской Валютной Биржи

www.rbc.ru – сайт информационного агентства «Росбизнесконсалтинг».

www.ahml.ru - сайт Агентства ипотечного жилищного кредитования

broker.ru/ - сайт компании БКС

www.sbrf.ru – сайт Сбербанка

rospravosudie.com/ - сайт судебной практики Российской Федерации

ГЛОССАРИЙ

Аваль -вексельное поручительство

Акцепт– согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя сумму, указанную в векселе.

Акция – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Брокерская деятельность- деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Вексель– это ценная бумага, удостоверяющая ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученные взаймы денежные суммы.

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Государственные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации.

Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.

Делистинг ценных бумаг - исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.

Депозитный (сберегательный) сертификат - ценная бумага, удостоверяющая, сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в банке, выдавшем сертификат, или в любом филиале этого банка.

Депонент- дицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг– сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Деятельность форекс-дилера - деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах:

договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

Дивиденды – это часть чистой прибыли акционерного общества, распределяемая между его участниками.

Дилерская деятельность– совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Добросовестный приобретатель – лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.

Договор о счете депо – договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Договор РЕПО – это договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Закладная— именная ценная бумага, удостоверяющая права ее владельца на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой недвижимого имущества, указанного в договоре об ипотеке.

Инвестиционный пай - именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления ПИФом со всеми владельцами инвестиционных паев этого ПИФа (прекращении ПИФа).

Индекс Доу-Джонса – средний показатель курсов акций группы крупнейших компаний США, публикуемый фирмой Доу-Джонса, представляет собой арифметическую среднюю (невзвешенную) ежедневных котировок определенной группы компаний на момент закрытия биржи.

Индоссамент – передаточная надпись на ценной бумаге, векселе, чеке, коносаменте и т.п., удостоверяющая переход прав по этому документу к другому лицу.

Инсайдерская информация – конфиденциальная информация о деятельности предприятия или предпринимателя, недоступная широкой публике.

Инсайдерские операции – незаконные операции с ценными бумагами, совершенные с использованием информации о деятельности компании-эмитента, недоступной широкой публике.

Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

Кредитное рейтинговое агентство –это юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме хозяйственного общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, внесенное Банком России в реестр кредитных рейтинговых агентств и осуществляющее рейтинговую деятельность.

Коносамент – товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным в коносаменте грузом и получить груз после завершения перевозки.

Листинг ценных бумаг - включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.

Маркет-мейкер - участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором.

Манипулирование рынком -умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационно-телекоммуникационные сети (включая сеть "Интернет"), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий,

Неттинг- полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга.

Облигация – ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Облигация с ипотечным покрытием – облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия.

Обращение ценных бумаг – заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

Опцион эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента.

Паевой инвестиционный фонд -обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Производный финансовый инструмент - договор, за исключением договора репо, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей, составляющих официальную статистическую информацию, значений физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования), либо иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей. При этом такой договор может также предусматривать обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

2) обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

3) обязанность одной стороны передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить указанное имущество и указание на то, что такой договор является производным финансовым инструментом.

Простое складское свидетельство– предъявительская ценная бумага, держатель которой приобретает право распоряжаться товаром, владея не этим товаром, а ценной бумагой.

Публичное обращение ценных бумаг – обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.

Публичное размещение ценных бумаг – размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Не является публичным размещением размещение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на торгах фондовых бирж и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг- это обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Регулирование рынка ценных бумаг – это деятельность уполномоченных органов по упорядочению отношений между участниками рынка

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Российская депозитарная расписка – именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

Рынок ценных бумаг –совокупность общественных отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг - это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Сплит -это дробление акций путем уменьшения их номинальной стоимости.

Транш – часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

Фондовая биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг.

Фондовый индекс - это статистический показатель, отражающий изменение рыночных цен выборочной совокупности ценных бумаг из числа обращаемых на фондовой бирже

Финансовый инструмент - ценная бумага или производный финансовый инструмент.

Фундаментальный анализ – это изучение макроэкономических тенденций, влияющих на движение цен, и их влияние на динамику стоимости ценных бумаг, изучение деятельности эмитентов и причин изменения цен на ценные бумаги, прогнозирование будущей доходности ценных бумаг на основании тенденций движения цен.

Фьючерсные контракты — обязательство купить или продать определенный актив (называемый базовым) в определенную дату в будущем по определенной цене.

Ценная бумага – документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

Чек – ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссия ценных бумаг – установленная последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Эмитент – юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

[1] Устав Вексельный от 16 мая 1729 г.// СПС «Гарант»

[2] Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 N 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» // Публикация..

[3] Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ)//СЗ РФ. 2014. №31. Ст. 4398

[4] Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410.

[5] Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1

[6] Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.

[7] Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1997. № 11. Ст. 1238

[8] Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814.

[9] Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ // СЗ РФ. 2010 г. N 31. Ст. 4193

[10] Федеральный закон «О центральном депозитарии» от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7356

[11] Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 2002. № 1. Ст. 1.

[12] Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.

[13] Постановление Правительства РФ от 05.11.2013 N 990 «О порядке размещения средств Фонда национального благосостояния в ценные бумаги российских эмитентов, связанные с реализацией самоокупаемых инфраструктурных проектов» // СЗ РФ. 2013. № 45. Ст. 5824.

[14] Постановление Правительства РФ от 24.10.2009 N 842 «О совершенствовании порядка инвестирования средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации»//СЗ РФ. 2009. № 44. Ст. 5239

[15] Постановление Правительства РФ от 05.02.2013 N 88 «Об утверждении стандартов раскрытия информации о государственных ценных бумагах Российской Федерации, содержащейся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) государственных ценных бумаг Российской Федерации и в отчете об итогах эмиссии этих ценных бумаг»//СЗ РФ. 2013. №6. Ст. 567

[16] Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (утв. Банком России 11.08.2014 N 428-П)//Вестник Банка России. 2014. №89-90.

[17] "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)//Вестник Банка России. 2015. №75

[18] Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"//Вестник Банка России. 2014. №75

[19] Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"//СЗ РФ. 2015. №29. Ст. 4329

[20] Конвенция о единообразном законе о переводном и простом векселе: Заключена в Женеве 7 июня 1930 г. Вступила в силу для СССР 25 ноября 1936 г. // Собрание законов. 1937. Отд. II. № 18. Ст. 108.

[21] Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"//Свод законов СССР. Т. 5. С. 586.

[22] Письмо Банка России № 14-3-20 от 10 февраля 1992 г. «О депозитных и сберегательных сертификатах банков»//Деньги и кредит. 1992. №4.

[23] Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.

[24] Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации» от 30.04.1999 N 81-ФЗ //СЗ РФ. 1999. N 18. Ст. 2207.

[25] Конвенция Организации Объединенных Наций о морской перевозке грузов 1978 года" ("Гамбургские правила") (Вместе с "Общей договоренностью...", "Резолюцией, принятой конференцией...") //СПС «Консультант»

[26] Международная конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте 1924 года//СПС «Консультант»

[27] Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"//СЗ РФ. 1998. №29. Ст.3400

[28] Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2003. № 46 (ч. 2). Ст. 4448.

[29] Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.

[30] Предпринимательское право Российской Федерации / отв. ред. Е.П. Губин, П.Г. Лахно. - М.: Юристъ, 2003. - 1001 с.

[31] Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами"//Вестник Банка России. 2015. №51

[32] Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.

[33] Федеральный закон «Об организованных торгах» от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2011. № 48. Ст. 6726.

[34] Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»//СЗ РФ. 2011. N 7. Ст. 904.

[35] Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П)//Вестник Банка России. 2015. №75

[36] Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. N 21

[37] Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ (в посл. редакции) // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. 1). Ст. 3418.

[38] Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» //СЗ РФ. .2015. N 29 (часть I). Ст. 4348

[39] Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Банком России 30.12.2014 N 454-П)//Вестник Банка России. 2015. №18-19

[40] Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ//СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4552.

[41] Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (в посл. редакции) // CЗ РФ. 2000. № 32. Ст. 3340

[42] Федеральный закон от 29.07.1998 N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации"//СЗ РФ. 1998. №31. Ст. 3813

[43] http://www.cbr.ru/finmarkets/?prtid=inside_detect

[44] Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 N 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг"//Российская газета. 1994. № 131

[45] Гражданское право : учебник / Н.Д. Эриашвили. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2011. – С. 418