Особенности следственных ситуаций,

отработки версий и планирования расследования

Уголовные дела о преступлениях в сфере наркобизнеса воз- буждаются в основном по результатам оперативно-розыскной деятельности. Это связано с такими обстоятельствами, сущест-

венно затрудняющими выявление и расследование данных пре-

ступлений, как:

а) отсутствие важнейшего первоисточника информации — по- терпевшего (лица, приобретающие и потребляющие наркотики, таковыми себя не считают);

б) глубокая законспирированность действий преступников, ка-

налов поступления и сбыта наркотиков;

в) строгое разграничение ролей, использование тайников и паролей, наличие преступной контрразведки;

г) относительная доступность и многообразие источников сы-

рья для изготовления наркотиков;

д) необходимость выявления всех законспирированных звеньев преступной цепи, имеющей четко организованный и к тому же межрегиональный (международный) характер.

По основной массе дел данной категории складываются слож- ные (неблагоприятные для раскрытия) следственные ситуации. Лишь в единичных случаях могут возникать простые ситуации, ко- гда с самого начала расследования факт преступления и лицо, его совершившее, достаточны очевидны. Такие ситуации могут быть при задержании лиц, перевозящих наркотики, при досмотре в аэ- ропорту, в пограничных зонах и др. Здесь имеются данные о при- обретении, хранении или перевозке наркотиков, а иногда и о ви- новном лице. Однако и такие ситуации, как правило, осложняются тем, что всплывают новые эпизоды преступных действий и новые лица, причастные к ним.

Поэтому простая ситуация начала расследования вскоре трансформируется в сложную, например в случаях поступления дополнительных сведений о ранее неизвестных эпизодах дея- тельности замаскированной преступной группы с межрегиональ- ными связями, при установлении источников приобретения нар- котиков. Тогда перед следственными органами встают новые задачи, что при недостатке достоверной информации создает существенные трудности.

Из сложных ситуаций можно выделить проблемные, характе- ризующиеся отсутствием или неполнотой сведений о существен- ных чертах преступления или лице, его совершившем. Наиболее типичны проблемные ситуации, отличающиеся существенным дефицитом сведений о событии и обстоятельствах преступления, при наличии данных о подозреваемом. Сложность таких ситуаций состоит в том, что правоохранительным органам приходится ис- кать источники восполнения острого недостатка необходимых сведений о произошедшем.

Возможны проблемные ситуации, когда о преступнике нет ни- каких данных (например, при кражах наркотиков). Тогда слож- ность состоит не в выявлении преступления, а в его раскрытии, ибо связь между преступным событием, виновным лицом, по- следствиями и местом происшествия носит неочевидный харак- тер. В ходе расследования сложные (конфликтные) ситуации могут возникать:

1) при доступе адвоката;

2) при ознакомлении обвиняемого с материалами уголовного дела;

3) в ходе проведения следственных действий (например, оч-

ной ставки, допроса, обыска).

Проблемные ситуации складываются при существенной не- полноте сведений об обстоятельствах и механизме преступных действий, например при хищениях наркопрепаратов с химфарм- предприятий, из медицинских учреждений, когда действует орга- низованная группа, включающая представителей администрации (медперсонала), с использованием служебного положения.

План действий зависит от количества версий, направленности и специфики их проверки. Рекомендуется алгоритмический под- ход к расследованию. Алгоритм совместных действий следовате- ля и органа дознания может содержать следующие действия:

а) задержание, освидетельствование, допрос подозреваемых; б) обыск по месту их жительства и работы, а также их соуча- стников или в любом другом месте возможного хранения наркос- редств, сырья, приспособлений для их транспортировки и доку-

ментов, подтверждающих преступную деятельность;

в) осмотр изъятых предметов и документов;

г) допрос свидетелей;

д) назначение и проведение судебных экспертиз;

е) изучение экспертных заключений для использования в до-

просах виновных лиц.

В данной ситуации следователи и работники дознания долж- ны непосредственно ознакомиться с технологическим процессом производства наркосодержащих медпрепаратов, производствен- ной документацией, знать способы хищений наркотиков, исполь- зуя при этом помощь сведущих лиц.

Особо сложные ситуации обычно складываются, когда про- блемность расследования, обусловленная недостатком доказа- тельств виновности подозреваемого, сочетается с активным про- тиводействием следствию (например, в ходе задержания с по-

личным при сбыте наркотиков). Сочетание проблемных факторов с конфликтными и приводит к таким сложным ситуациям.

Здесь некоторые субъекты преступления могут быть извест- ны, но сведения о них, а также их сообщниках бывают фрагмен- тарны; данные же о способе, конечной цели совершения пре- ступных действий и других обстоятельствах могут и вовсе отсут- ствовать. Предмет преступной деятельности (конкретные нарко- тики) также точно не установлен, ибо нет заключения соответст- вующей экспертизы. В момент сбыта обычно задерживаются уча- стники сделки, причем в ряде случаев имеются ее очевидцы.

Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: за- держан гражданин, у которого изъяты предположительно наркоти- ки, однако пока его намерения неясны. Задержанный противодей- ствует установлению того, что у него обнаружено, и это тоже соз- дает дополнительные трудности. Ввиду столкновения противопо- ложных интересов сторон возможны конфликты при обыске, осви- детельствовании, допросе подозреваемого. Следовательно, скла- дывающаяся ситуация начала расследования характеризуется сочетанием проблемности и конфликтности.

В такой особо сложной ситуации (например, при задержании за изготовление или сбыт наркотиков) рекомендуется следующий алгоритм действий следователя и оперативных работников:

а) осмотр места задержания;

б) личный обыск задержанного, осмотр изъятых у него пред-

метов и вещей;

в) обыск по месту возможного хранения или изготовления наркотиков;

г) осмотр изъятых наркотиков, приспособлений для их изго-

товления, предметов и документов;

д) освидетельствование и допрос подозреваемого. Дальней- шие действия аналогичны указанным ранее, причем предложен- ный алгоритм может и должен корректироваться в зависимости от изменений следственной ситуации.

При задержании с поличным, когда у преступника изъяты нар- котики, необходимо своевременно получить доказательства его виновности. Для этого взаимодействие следователя и оператив- ных работников должно начинаться с момента установления при- частности конкретного субъекта (например, посредника) к соде- янному (незаконное приобретение, хранение, сбыт и т.д.) и про- должаться до окончания предварительного расследования.

Совершенно необходимо использовать оперативно-розыск-

ные меры для сбора материалов, характеризующих личность,

связи, образ жизни подозреваемых; проверки наличия у них предметов и документов, могущих быть доказательствами по делу; выявления источников и мест сокрытия наркотиков; выяс- нения иных обстоятельств, которые трудно проверить следствен- ным путем. При выявлении в ходе расследования ранее неиз- вестных соучастников преступления и новых эпизодов противо- правной деятельности подозреваемых также необходимы актив- ные оперативно-розыскные мероприятия.

Специфика расследования уголовных дел в сфере наркобиз- неса приводит к возникновению сложных (проблемных) ситуаций даже на завершающем этапе расследования. Поступившие опе- ративные данные о новых эпизодах и лицах, участвовавших в наркооперациях, обусловливают необходимость производства оперативно-розыскных и следственных действий, типичных для первоначального этапа расследования (задержание, обыск и т.д.).

Построение и проверка версий — основной метод разрешения проблемных и особо сложных ситуаций. Версии не только опре- деляют направленность расследования, но и делают его целе- устремленным, обеспечивая быстрое и полное раскрытие пре- ступлений, совершенных в сфере наркобизнеса.

Исходную информацию о событии преступления и обстоя- тельствах его совершения сотрудники правоохранительных орга- нов нередко получают при задержании и обыске подозреваемого по месту жительства или работы. Однако задержание с поличным и результаты обыска подтверждают лишь факт обнаружения нар- котика у конкретного гражданина. Поэтому при выдвижении вер- сий нужно активнее использовать сведения, полученные опера- тивным путем: об образе жизни подозреваемого, о его связях, местах времяпровождения, маршрутах передвижения, способах и средствах совершения преступления (например, при краже, сбы- те, транспортировке, контрабанде наркотиков).

Анализ полученных сведений формирует обоснованные пред- положения о случившемся и способствует построению на их ос- нове конкретных следственных версий. Последние необходимы для объяснения произошедшего при минимальных исходных данных, выбора верного направления уже в самом начале рас- следования. При этом следует помнить, что исходные данные допускают несколько вероятных объяснений, поэтому дальней- ший сбор данных, в том числе и из оперативных источников, со- вершенно необходим.

По фактам хищений наркосредств с химфармпредприятий, из лечебных учреждений, аптек версии наиболее часто выдвигаются по следующим обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его совершил; способ и время посягательства; количество похищенных наркотиков, место их сокрытия; каналы и пути сбыта; участие в хищении членов преступных сообществ и др.

При расследовании преступлений, связанных со сбытом нар- котиков, выдвигаются версии: об источнике, каналах и системе сбыта, перевозке (контрабанде) наркотиков; о личности сбытчи- ков; связях сбытчика и скупщика; о цели скупки (нажива, пере- продажа) и т.д.

Если подозреваемый известен, но характер произошедшего не ясен, а факты незаконного приобретения, хранения и сбыта наркотиков задокументированы неполно, можно выдвигать наи- более типичные общие версии, зависящие от исходной следст- венной ситуации.

1. Задержание при перевозке (транспортировке) наркотиков:

а) задержанный — член преступной группировки по незакон- ным операциям с наркотиками (хищению, заготовке, скупке, пере- работке и сбыту);

б) подозреваемый — перевозчик, выполняющий отдельные задания организатора, посредника, скупщика или другого члена преступной группы.

2. Задержание после обнаружения наркотиков в жилище (тай-

нике):

а) подозреваемый приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта в розницу или оптом;

б) подозреваемый — член преступной группы (перекупщик, производитель, заготовитель, расхититель, посредник) — распро- страняет и хранит наркотики.

3. Задержание в момент сбыта наркотиков:

а) продавца-расхитителя, изготовителя, скупщика наркотика в местах его произрастания, изготовления или у оптового сбытчика; посредника в преступной группе по сбыту наркотика; сбытчика наркотиков оптом для дальнейшей реализации, имеющего соуча- стников;

б) покупателя-скупщика наркотиков оптом, сбывающего его в притонах и других местах большими или мелкими партиями; со- держателя притона для потребления наркотика;

в) продавца и покупателя — членов одной или разных пре-

ступных групп, совершающих сделки систематически; находя-

щихся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга не знающих, действующих через посредника.

Если задержанию и обнаружению наркотиков предшествовали оперативно-розыскные мероприятия и личность подозреваемого установлена, то обычно известны и другие обстоятельства пре- ступления. Это способствует выдвижению и проверке вполне конкретных версий.

В случае внезапного задержания подозреваемого при изго- товлении, хранении или сбыте наркотиков выдвижение версий усложняется, так как отправным моментом служит лишь факт их обнаружения. Так, при изъятии у подозреваемого опия-сырца, который заготавливают в определенных регионах, выдвигаются версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырец похищен в процессе переработки на химфармзаводе (особенно если он обнаружен у работающего там лица); опий собран на незаконных посевах мака; похищенное или собранное сырье пе- ревозится от скупщика к сбытчику, переправляется контрабанд- ным путем и др.

Если наркотик изъят у гражданина, прибывшего из другого ре- гиона или страны «ближнего» зарубежья в место его переработки или производства, то выдвигается версия о скупке. При обнару- жении, например, гашиша наиболее вероятны версии о его при- обретении у изготовителя из собранной им или его сообщниками дикорастущей конопли. Если обнаружены наркотики, изготовлен- ные из некультивируемых в России растений, выдвигаются вер- сии о контрабанде или транзите в другие государства.

При изъятии лекарственных наркопрепаратов следует учиты- вать их расфасовку (таблетки, порошки, растворы), что может указывать на их хищение с химфармпредприятий, из медицин- ских учреждений или аптек.

Если изъяты поддельные медицинские рецепты на получение таких препаратов, то выдвигается версия о том, что подозревае- мый имеет преступные связи с лечащими врачами.

При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркоти- ческих средств отрабатываются версии о причинах нарушения: слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их нарушение в целях создания излишков, последующего хищения и реализации. Анализируя событие преступления и личность ви- новного, можно получить сведения и о других обстоятельствах расследуемого уголовного дела.

Проверка выдвинутых версий о причастности гражданина к наркобизнесу осуществляется в зависимости от описанных выше ситуаций. Важное значение здесь имеют вещественные доказа- тельства, обнаруженные при задержании, обыске, осмотре. По- этому следственные действия и оперативно-розыскные меро- приятия должны быть сориентированы на установление каналов поступления и способов приобретения наркотиков, выявление всех соучастников и членов организованной преступной группы, ее межрегиональных (международных) связей.

Планирование расследования — динамичный процесс, свя- занный с непрерывным поступлением данных, установлением новых обстоятельств, побуждающих к корректировке плана. Каж- дое преступление в сфере наркобизнеса имеет особенности, поэтому планирование следственных действий и оперативно- розыскных мер должно быть индивидуальным и своевременным. Так, допрос курьера, задержанного с наркотиками, без проведе- ния обыска по месту его жительства или работы грозит утратой ценных вещественных доказательств, ибо их обязательно забе- рут сообщники.

В согласованных планах следователя и органа дознания оп- ределяются направления оперативно-розыскных мер (без рас- шифровки источников оперативных сведений). Совместно с опе- ративным работником следователь формулирует задачи, опре- деляет общие условия их решения негласным путем. В плане должны быть указаны исполнители, определены сроки и место проведения совместных следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий, их последовательность (задержание, осмотр, обыск, меры по сохранению обнаруженных наркотиков, других вещественных доказательств и следов), порядок действий при личном обыске, освидетельствовании, допросе задержанных и др.

Поступающие от органов дознания оперативные данные об- легчают корректировку плана расследования, определение такти- ки проведения наиболее сложных следственных действий. Эти сведения облегчают поиск необходимых доказательств, способ- ствуют их правильной оценке.

Основная цель планирования — установить способы, место и время совершения преступных действий, каналы поступления, сбыта и реализации наркотиков.

В зависимости от вида (группы) преступлений в сфере нарко- бизнеса планирование и решение задач по их раскрытию бывает различным. Так, специфика расследования замаскированных

хищений наркотиков из медицинских учреждений и химфарм- предприятий (ст. 229 УК РФ), их незаконного изготовления, при- обретения и сбыта (ст. 228 УК РФ) состоит в том, что при возбуж- дении уголовного дела оперативным работникам примерно из- вестны лица, причастные к преступлению, в то время как обстоя- тельства содеянного ясны лишь отчасти. Здесь наиболее трудно выявить все эпизоды преступного события и его признаки.

Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркос- редства вверены по роду их служебных функций или под охрану, имеет свою специфику. Такие преступления весьма трудно обна- ружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций, что объяснимо тщательной маскировкой расхитителями своих действий. Если установлены нарушения правил производства, приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересыл- ки наркосредств (ст. 228 УК РФ), нужно выяснить, не связано ли это с замаскированными хищениями и не является ли результа- том преступной деятельности лиц, передававших или сбывавших наркотики.

Очень важна оперативная разработка, например, сбытчиков наркотиков, осуществляемая с соблюдением правил конспира- ции. Основная ее цель — выявить связи сбытчиков с оптовыми поставщиками: являются ли они членами наркомафии, в какой степени осведомлены о структуре и составе криминального со- общества или же просто приобретают у поставщиков наркотики оптом и перепродают их наркоманам в розницу.