Особенности версионного процесса в криминалистике

Теория познания исходит из того, что установление истины в любой области человеческой деятельности представляет диа- лектический процесс перехода от живого созерцания к абстракт- ному мышлению, а от него — к практике. В этом процессе широко используется такая логическая форма мышления, как гипотеза

— предположительное суждение о сущности и содержании яв- ления. Раскрытие преступления — частный случай познания яв- лений, произошедших в прошлом. Вместе с тем процесс установ- ления истины при расследовании преступлений имеет ряд спе- цифических черт. По общему правилу следователь имеет дело не с самим противоправным деянием, а с его негативными послед- ствиями. Это может быть жертва преступления, пожарище, раз- рушенное взрывом здание и многое другое. Причину произошед- шего следователю предстоит выяснить.

Устанавливая истину, он идет по пути построения гипотез на основе исходных данных. В следственной практике гипотеза име- нуется криминалистической версией. Выдвигается она должност- ным лицом правоохранительного органа, а предметом версии являются факты и обстоятельства, возможно связанные с собы- тием преступления. Проверка версий с целью получить досто- верное знание, требуемое законом, производится особыми сред- ствами и в особом порядке, свойственном только данной сфере государственной деятельности.

Версии в криминалистике принято классифицировать по раз- ным основаниям. В зависимости от субъекта, выдвигающего и проверяющего версии, они подразделяются на оперативно- розыскные, следственные, экспертные и судебные. По кругу фактов и обстоятельств, охватываемых версиями, последние делятся на общие и частные. Первые касаются всего преступле-

ния, тогда как вторые — предположительные суждения по поводу отдельных элементов расследуемого деликта: по поводу винов-

ного, использованных им орудий, целей и мотивов преступника и

т.д.

Среди частных версий выделяются их розыскные и рабочие разновидности. Розыскные версии строятся по поводу местона- хождения скрывающегося подозреваемого, а рабочие — при про-

изводстве следственных действий и оперативно-розыскных ме-

роприятий.

Существуют и другие классификационные группы: по предме- ту доказывания версии подразделяют на обвинительные и оп- равдательные, по степени вероятности — на маловероятные и наиболее вероятные, по частоте выдвижения — на типовые и атипичные.

Поскольку предварительное расследование преступлений представляет форму государственной деятельности, направлен- ной на борьбу с преступностью, постольку обязанность установ- ления обстоятельств, значимых для правильного разрешения уголовного дела, возлагается на следователя или орган дозна- ния, принявший дело к своему производству.

Деятельность следователя (эксперта, судьи) состоит из:

1) получения исходной информации;

2) ее логической обработки;

3) формулирования версий.

Получение исходной информации. Версия будет достаточно обоснованной, лишь опираясь на конкретные фактические дан- ные. Количество версий также зависит от объема и достоверно- сти имеющихся сведений.

В ходе расследования, как правило, имеются данные, допус- кающие несколько возможных ответов на интересующий вопрос. Чем полнее имеющиеся сведения, тем меньше версий. Поэтому вполне естественно стремление следователя уже на первона- чальном этапе иметь максимум информации о произошедшем. Источники исходной информации могут быть как процессуальны- ми, так и оперативными. К числу первых на стадии возбуждения уголовного дела относятся: заявления и письма граждан; сооб- щения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и другие источники, названные в уголовно-процессуальном зако- не.

В ходе предварительного расследования следователь получает криминалистически значимую информацию из показаний свидете- лей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключений экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными — результа- ты оперативно-розыскных мероприятий.

При проверке следственных версий роль оперативно-

розыскной информации неравнозначна процессуальной. Если

следственная версия опровергнута в ходе оперативных меро- приятий, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно про- должать до тех пор, пока оперативно установленные факты не подтвердятся процессуальными доказательствами.

Логическая обработка имеющихся данных включает анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части или выделяются его признаки для отдельного изучения как частей целого. Синтез состоит в соединении отдельных элементов исследуемого объекта в еди- ное целое.

Являясь по своей сути операциями противоположного харак- тера, анализ и синтез при построении следственной версии вза- имно дополняют друг друга, помогая следователю накапливать нужную информацию, систематизировать и оценивать ее.

При этом последовательно решаются следующие основные вопросы:

1) объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их исполь-

зовать для построения следственных версий;

2) есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и рас-

следуемым преступлением;

3) нет ли среди установленных фактов таких, которые обязы-

вают следователя прекратить дальнейшее производство по делу.

При построении версий используются и такие логические ме- тоды, как индукция и дедукция. Индукция — умозаключение, иду- щее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вы- вод, что их исполнителем является один человек. Дедукция — выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом «ТТ», то на местах его применения следует искать соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на осно- вании сходства предполагают признак другого.

Формирование версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что про- исшествие стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным лицом с помощью опреде- ленных средств и т.д. Четкая формулировка этих предположений и завершает построение версий.

К следственным версиям предъявляются два основных тре- бования: обоснованность и охват всех реально возможных объ- яснений произошедшего. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на информации, заслу- живающей доверия. Версия не может быть плодом фантазии, в ее основе лежат только проверенные фактические данные, сово- купности которых она не вправе противоречить.

Охват версиями всех реально возможных объяснений иссле- дуемого факта тоже очень важен. Следователь, отдающий пред- почтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, мо- жет ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования, а иногда преступление вообще остается нераскрытым.

Формулируется версия в виде позитивного суждения, истин- ность которого проверяется в ходе следственных действий и опе- ративных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному делу версий формулируется отдельно.

Версионный процесс по уголовному делу, как правило, начи-

нается с выдвижения общих следственных версий.

По уголовным делам, расследование которых имеет опера- тивное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли ра- ботники соответствующих подразделений относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т.д. С учетом это- го по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако следователь обязан детально изучить и проанализировать необ- ходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению. Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между дан- ными, полученными процессуальным путем, и сведениями из опе- ративных источников.

По делам без оперативного сопровождения общая версия строится на совокупности известных обстоятельств. Общие вер- сии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от мате- риалов уголовного дела. Чтобы исходные данные, имеющиеся в распоряжении следователя, были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они долж- ны свидетельствовать:

а) о наличии общественно опасного деяния;

б) о том, что деяние содержит признаки преступления, преду-

смотренного соответствующей статьей УК РФ;

в) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную от-

ветственность за содеянное.

Особенности построения частных следственных версий. Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигает- ся ряд частных следственных версий, проверка которых позволя- ет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельст- ва. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого собы- тия или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника, непосред- ственно наступивших общественно опасных последствий; время и место, способ и средства преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др.

Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевре- менность и квалифицированное производство неотложных след- ственных действий и оперативных мероприятий. При этом необ- ходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и т.д.

При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общем виде, а затем по мере поступления новых фактических данных он постоянно сужается, пока не появится возможность предположить виновность кон- кретного субъекта. Одновременно конкретизируются форма и степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступ- ления.

Проверка версий — это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать уста- новление истины по расследуемому делу, поэтому она проводит- ся на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.

Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий мо- жет основываться и на процессуальных, и на проверенных опера- тивных данных. Для вывода о достоверности следственной вер- сии необходимо получение достаточной совокупности процессу- альных доказательств, которые исключали бы другое объяснение

обстоятельств дела. Эта совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по расследуемому уголовному делу.

Проверку всех выдвинутых следственных версий следует вес- ти параллельно, независимо от того, насколько вероятной пред- ставляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основ- ные и второстепенные.

Проверка версий признается завершенной лишь в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим об- разом устанавливающая все предусмотренные законом обстоя- тельства и исключающая любые другие объяснения расследуе- мого преступного деяния.

Планирование расследования преступлений

Деятельность следователя по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована, а все действия органов расследования приведены в определенную систему. Расследование преступле- ний есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и уста- новлению истины по делу. Планирование расследования состав- ляет логическую основу его организации.

Сущность планирования заключается в определении за- дач, которые предстоит решать, в логической разработке систе- мы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования начинается с установле- ния обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Например, проверяется заявление гражданки об ог- раблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала со- противление. При задержании подозрительного гражданина была выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия верна, то:

1) на одежде и теле подозреваемого должны быть следы со-

противления потерпевшей;

2) у подозреваемого по месту его жительства могут находить-

ся деньги и ценности, отобранные у потерпевшей;

3) на месте происшествия должны остаться следы пребыва-

ния там потерпевшей и подозреваемого и т.д.

Из приведенного вытекают задачи следователя проверить на-

личие следов на теле и одежде подозреваемого, денег и ценно-

стей потерпевшей у подозреваемого, следов на месте происше-

ствия.

Разработка системы действий, которые необходимо про- вести, — это определение способов и средств решения сформу- лированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельст- вование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места про- исшествия, обыск по месту жительства.

Распределение имеющихся сил и средств как элемент пла- нирования будет состоять в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подраз- делений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задержи- вался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственно- сти и т.д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следователя фактах.

Организация расследования преступлений включает оптими- зацию труда следователя, организацию взаимодействия группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов, а также некоторые иные вопросы деятельности органов расследования.

В криминалистической тактике принято различать:

1) планирование расследования по уголовному делу;

2) планирование отдельных следственных и розыскных дей-

ствий.

В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий преследует цель определения способов и средств эффективного решения проме- жуточных задач.

Каждый вид планирования специфичен. Вместе с тем имеют- ся некоторые общие положения, которыми нужно руковод- ствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования расследо- вания и включают индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.

Индивидуальность планирования связана со своеобразием конкретного преступления, которое должно учитываться при со- ставлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на кон- кретных этапах расследования могут производиться одни и те же

следственные действия и оперативные мероприятия, состав- ляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каж- дого преступления всегда требует творческого подхода к состав- лению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики расследуемого события. Другими словами, наряду с алгоритми- ческим необходим и творческий, эвристический подход.

Динамичность предполагает подход к расследованию и его планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а ценное руководство к действию.

В ходе расследования непрерывно поступает новая информа- ция, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намечен- ных действий теряет смысл, возникает надобность в дополнитель- ных. Динамика расследования требует подвижности плана, его соответствия с новой обстановкой и новыми задачами.

Реальность плана — это его сбалансированность по ресур- сам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и сред- ствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток време- ни. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий оста- нется невыполненной — пострадает качество расследования. А если будут намечены действия и сроки практически нереальные, то расследование преступления с самого начала обречено на неудачу.

Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

Методика планирования. Планирование расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыск- ных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформление плана расследования.

1. Получение исходных данных означает анализ материалов уголовного дела для формирования четкого представления, какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них тре- буют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученны-

ми в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в кримина- листической литературе для использования опыта расследова- ния уголовных дел соответствующей категории.

2. Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить в целях объектив- ного разрешения уголовного дела. Логическая основа для это- го — выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Дос- товерное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть преду- смотрены и некоторые другие задачи.

3. Определение необходимой совокупности следственных действий и розыскных мероприятий происходит с учетом рас- следуемого уголовного дела. При этом нужно учитывать такие рекомендации:

а) план расследования по делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и опера- тивные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех вы- двинутых следственных версий, решение всех предстоящих за- дач;

б) в план включаются только те действия, которые гарантиру-

ют достижение объективного результата;

в) запланированные следственные действия должны обеспечи- вать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.

4. Установление последовательности, сроков и исполните- лей намечаемых следственных действий и оперативных меро- приятий должно обеспечить параллельную отработку выдвину- тых версий и завершение расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение пла- нируемых действий по обнаружению и закреплению веществен- ных доказательств, которые могут быстро измениться либо ис- чезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые пре- ступления.

При планировании расследования предусматриваются формы участия общественности в раскрытии преступления, розыске ви- новного лица, выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления.

5. Оформление плана расследования. Планирование — это мыслительная деятельность следователя, определяющего зада-

чи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. В ходе планирования по сложным уголовным делам для накопле- ния и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно- вычислительной техникой, информацию вводят в память компью- тера.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных дейст- вий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подле- жащие выяснению. Далее по порядку: наименование следствен- ного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых результатах.

ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ

По уголовному делу №

по обвинению

по ст. УК РФ

Краткое содержание дела

Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами).

Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и с помощью условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпи-

зоде преступления был задействован. Схемы позволяют, напри- мер, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до момента сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме ви- дит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополни- тельной проверке. Это облегчает составление плана, анализ де- ла и определение его перспективы.

В ходе следствия возникает надобность систематизации дан- ных о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Ин- формация поступает из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждое проходящее по делу лицо заводит учетный лист («лицевой счет»). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников.

Систематизированная в одном документе информация о кон- кретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов де- ла, нередко многотомного. Это важно для конкретизации направ- ления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой доку- мент, когда формулируется обвинение, в особенности — состав- ляется обвинительное заключение.

Планирование отдельных следственных действий