Установление наличия и способа подделки документов

Криминалисты различают три вида подделок: полную, частич-

ную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех со- ставных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой под- делке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые ти- пографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Сле- довательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдель- ных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка — механическое удаление графических реквизи- тов документов. Ее основные отличительные признаки: взъеро- шенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бу- маги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного тек- ста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультра- фиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп раз- личной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фо- тографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадаю- щем свете, со светофильтрами, а также путем применения диф- фузно-копировального метода.

Травление — воздействие на графические реквизиты доку- мента химическими реактивами: кислотами, щелочами и окисли- телями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы); ше- роховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хруп- кость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цве- та фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как резуль- тат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травя-

щего вещества; характерная люминесценция участков с вытрав- ленным текстом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оп- тических увеличительных приборов, светофильтров, косопадаю- щего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люми- несценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального тек- ста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановле- ние вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка — добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка — добавление новых слов, знаков или части ма- шинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописан- ных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминес- ценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при ос- мотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтально- сти расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка произ- водилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, ин- тенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста — частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных пись- менных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти

элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, свето- фильтров, ульрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем ис- следования химического состава красителей методами спек- трального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется, главным обра- зом, в документах, удостоверяющих личность. Основными при- знаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книж- ках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как пра- вило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских пра- вах и др. Технически она осуществляется различными способа- ми: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисов- ки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются: отслоение по- верхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном, это ценные бумаги, об- лигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая под- делка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиоле- товых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравно- мерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме гра- фического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой под- делке подпись выполняется: с использованием копировальной

бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; по-

средством влажного копирования.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен ориги- нал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям и изло- мам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании под- писи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красите- лем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основа- на на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажнен- ный (липкий) материал, который прижимают к документу с под- линной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополни- тельно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать — это спе- циальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображе- нием герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые пе- чати). Штампом называется специальное клише, воспроизводи- мое на документах и деловых бумагах для нанесения официаль- ного наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисун- ка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенно- стью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибега- ют к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или дру-

гих материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, пере-

копировка через промежуточное клише.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несим- метричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изо- бражение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков.

При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки — зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответст- вует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образ- цы оттисков для сравнительного исследования получают на лис- тах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

1) является ли бланк данного документа подлинным;

2) если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

3) не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемо- го лица;

4) изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;

5) произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

6) заменены ли страницы в исследуемом документе;

7) не заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

8) являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе и если да, то каков способ их подделки;

9) каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

10) нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

11) имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

12) выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;

13) кто из лиц, образцы почерка которых представлены, явля-

ется исполнителем цифровых записей в документе;

14) сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.