Виды преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях.

Статья 201. ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЯМИ

Анализируемое преступление представляет собой общий вид преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Другие составы преступлений, относящихся к главе 23, только детализируют конкретные посягательства в зависимости от характера совершаемых действий и служебных обязанностей, сферы деятельности коммерческой либо иной организации и т.п. Тем не менее все преступления главы 23 имеют характерные признаки, воплощенные в общем составе - злоупотреблении полномочиями. Кроме того, злоупотребление полномочиями является общим составом и в ряде других случаев совершения преступлений лицами, занимающими определенное положение в коммерческих и иных организациях: например, легализация денежных средств или имущества, заведомо приобретенного незаконным путем, незаконное получение кредита, незаконное использование товарного знака, злоупотребления пр выпуске ценных бумаг, неправомерные действия при банкротстве, уклонение от уплаты налога с организаций и др. В подобных случаях вопрос о квалификации содеянного должен разрешаться по правилам о конкуренции общей и специальной норм: предпочтение отдается специальной норме.

Говоря об объекте рассматриваемого преступления, следует отметить, что видовой объект и непосредственный соотносятся как часть и целое, как общее и особенное, поскольку характер общественных отношений, определяющих нормальную работу коммерческих и иных организаций зависит от специфики их деятельности. Вместе с тем, необходимо помнить, что рассматриваемые преступления, в том числе и злоупотребление полномочиями, наряду с основным непосредственным объектом имеют и ряд дополнительных. Это может быть здоровье человека, собственность как частная, так и иная, материальные интересы организации, учреждения, государства.

Остановимся поподробнее на характеристике коммерческих и иных организаций, против интересов службы в которых направлено данное преступление.

Коммерческие организации могут создаваться в форме хозяйственных товариществ, обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий, основанных на праве оперативного управления или хозяйственного ведения, банков и иных кредитных организаций, за исключением Центробанка.

К числу некоммерческих организаций прежде всего относятся общественные объединения, фонды и учреждения.

Общественное объединение - это добровольные объединения граждан, создаваемые на основе общности их интересов для удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей. Формами их могут выступать общественная организация, общественное движение, общественный фонд, общественное учреждение, орган общественной самодеятельности. Особенности каждой из этих организационно-правовых форм раскрыты в ст.ст.8-12 ГК.

Фондом признается не имеющая членства некоммерческая организация, учрежденная гражданами и (или) юридическими лицами на основе добровольных имущественных взносов, преследующая социальные, благотворительные, культурные, образовательные и иные общественно-полезные цели. К числу таковых нельзя относить одноименные государственные учреждения, например, фонд Федерального имущества.

Учреждениями признаются организации, созданные собственниками для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемые им полностью или частично. Поскольку учреждения могут создаваться на основе любой формы собственности, под действие ст.201 УК подпадают работники лишь тех из них, которые не являются государственными органами, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными учреждениями. Данное исключение определено критериями должностного лица, являющегося субъектом преступлений главы 30 Особенной части УК.

Сказанное позволяет отметить, что субъектами ответственности по ст.201 УК признаются лица, выполняющие управленческие функции в коммерческих организациях любой формы собственности, включая унитарные государственные и муниципальные предприятия, общественных и религиозных объединениях, потребительских кооперативах, учреждениях, фондах и иных некоммерческих организациях, не являющихся государственными органами, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными учреждениями (Примечание 1 к анализируемой статье).

ПРИМЕЧАНИЯ. 1. Выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации в статьях настоящей главы признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.

Как следует из анализа названия статьи 210 УК объективная сторона характеризуется злоупотреблением полномочиями, представленными тому или иному работнику коммерческой или иной организации. В зависимости от характера деятельности предприятия, учреждения или организации, а также от рода занятий работника находится и круг его полномочий, что само уже обязывало бы каждый раз заниматься их исследованием с целью установления признаков преступления. Между тем диспозиция рассматриваемой статьи существенно ограничивает род занятий лица, который может быть способом его преступной деятельности. Речь идет только о выполнении полномочий по управлению. Полномочия по управлению могут осуществляться как в отношении подчиненных людей, так и в отношении вверенного имущества. В зависимости от этого различают организационно-распорядительную деятельность - деятельность по управлению другими людьми, - и административно-хозяйственную - деятельность по управлению имуществом и носящую имущественный характер.

Примерами первого рода деятельности является руководство в целом коммерческой или иной организацией или ее структурным подразделением, планирование работы, подбор и расстановка кадров, прием на работу и увольнение, организация труда подчиненных и контроль исполнения, поддержание трудовой дисциплины и т.п.

Административно-хозяйственные обязанности заключаются в распоряжении и управлении имуществом, совершении сделок, заключении контрактов от имени организации, установлении порядка хранения, переработки и реализации имущества, учет и контроль за материальными ценностями, организации реализации товаров и услуг, получение и выдача денежных средств и платежных документов и т.д.

К числу лиц, которые наделены подобными полномочиями, следует относить членов советов директоров или наблюдательных советов, директоров, управляющих, председателей правлений, их заместителей и членов правлений, руководителей структурных подразделений, бухгалтеров, руководителей участков работ. Кроме того, представляется верным относить к числу субъектов этого преступления и таких служащих коммерческих и некоммерческих организаций, управленческие функции которых связаны с правом совершать по службе юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые отношения - носящие распорядительный характер. Речь идет о специалистах коммерческих и иных организаций, сочетающих управленческую и специальную профессиональную деятельность, не связанную с управлением. Для указанных лиц ответственность по рассматриваемой статье должна наступать только в тех случаях, когда ими допущены злоупотребления полномочиями по управлению, а не при выполнении профессиональных обязанностей.

Управленческие функции указанными лицами могут выполняться постоянно, временно или по специальному полномочию при условии, что они были возложены в установленном порядке. Кроме того, необходимо, чтобы это лицо обладало необходимыми знаниями и достаточным опытом для осуществления управленческой деятельности.

Объективная сторона злоупотребления полномочиями включает в себя три элемента:

1) использование лицом своих полномочий вопреки законным интересам организации;

2) последствия в виде существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства;

3) причинная связь между поведением служащего и этими последствиями.

Существенный вред от злоупотребления полномочиями может выражаться как в виде материального (имущественного) ущерба различным собственникам (включая организацию, где служит субъект), так и в виде физического вреда, нарушения прав и законных интересов граждан, общественных и государственных интересов (выдача необеспеченных кредитов, нецелевого использования коммерческими организациями государственных кредитов, "прокручивания" денег, и т.п.). Существенность вреда подлежит установлению в зависимости от степени отрицательного влияния злоупотребления полномочиями: характер и размер ущерба, число потерпевших, тяжесть причиненного им вреда и т.п.

Субъективная сторона злоупотребления полномочиями характеризуется как прямым, так и косвенным умыслом. Однако следует иметь в виду, что наличие цели, закрепленной законодателем в диспозиции данного преступления, требует аккуратности в анализе субъективных признаков преступления. Цель извлечь выгоду еще не означает наличия прямого умысла на причинение существенного вреда гражданам, организациям, обществу или государству. В данном случае возможен косвенный умысел или неосторожность. Но намерение нанести вред другим лицам путем злоупотребления полномочиями всегда должно свидетельствовать только о прямом умысле, хотя и он может быть неконкретизированным - какой вред будет причинен неважно, лишь бы был причинен. Мотивы для квалификации содеянного значения не имеют. Преступление характеризуется сложной конструкцией субъективной стороны, поскольку речь может идти не только об отношении к наступившим последствиям, но и к совершаемым действиям. Следует иметь в виду, что последствия характеризуют изменения в дополнительном объекте преступления, рассмотренном выше, поэтому отношение к ним не определяет формы и вида вины.

Квалифицированным видом данного преступления является злоупотребление, повлекшее тяжкие последствия.

По мнению автора комментария к данной статье профессора Волженкина Б.В. к числу таковых следует относить крупные аварии, в том числе и сопряженные с экологической катастрофой, нанесение материального ущерба в особо крупных размерах или значительному числу потерпевших, причинение смерти или тяжкого вреда здоровью хотя бы одному человеку (см. комментарий к УК под редакцией В.И.Радченко, С.342). Если и возможно отнесение к числу тяжких последствий причинение смерти или тяжкого вреда здоровью человека, то только в случае неосторожного отношения к данным последствиям со стороны виновного лица. Но поскольку преступление характеризуется виной умышленной, возникает вопрос о том, как квалифицировать наступление смерти в результате злоупотребления полномочиями, если виновное лицо желало или сознательно допускало ее, имея цель причинить вред другим лицам? Безусловно, только как умышленное убийство в зависимости от мотива.

Особого внимания заслуживают примечания 2 и 3 к анализируемой статье. Оно определяется, во-первых, тем, что примечание 2 и 3, текст которых приведен ниже, вносят существенное дополнение в уголовно-процессуальный порядок возбуждения уголовных дел о преступлениях, предусмотренных настоящей главой:

- если деяние, предусмотренное настоящей статьей либо иными статьями настоящей главы, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.

- если деяние, предусмотренное настоящей статьей либо иными статьями настоящей главы, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях.

Статья 202. ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЯМИ ЧАСТНЫМИ НОТАРИУСАМИ И АУДИТОРАМИ

Нотариат в России обеспечивает защиту граждан и юридических лиц путем совершения нотариусами предусмотренных законодательными актами нотариальных действий от имени Российской Федерации. Нотариальные действия совершают нотариусы, работающие в государственной нотариальной конторе или занимающиеся частной практикой. В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате нотариусы, занимающиеся частной практикой, имеют право:

-удостоверять сделки;

-выдавать свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов;

-налагают и снимают запрещения отчуждения имущества;

-свидетельствуют верность копии документа, подлинность подписи, верность перевода;

-удостоверяют факты и т.п.

Обязанностью нотариуса является оказание содействия гражданам и организациям в осуществлении их прав и защите законных интересов, разъяснение им прав и обязанностей, предупреждение о последствиях совершаемых нотариальных действий с тем, чтобы юридическая неосведомленность не могла быть использована им во вред. Он должен хранить в тайне сведения, которые стали известны в связи с осуществлением профессиональной деятельности. Нотариус обязан отказать в совершении нотариального действия в случае его несоответствия законодательству РФ или международным договорам.

Аудиторская деятельность - аудит - представляет собой предпринимательскую деятельность аудиторов (аудиторских фирм) по осуществлению независимых вневедомственных проверок бухгалтерской отчетности, платежно-расчетной документации, налоговых деклараций и т.д. Аудиторская деятельность может включать и различные услуги: постановка, ведение и восстановление бухгалтерского учета, отчетности; анализ финансово-хозяйственной деятельности; оценка активов и пассивов экономического субъекта; консультирование и оказание иной помощи.

Физические лица имеют право заниматься аудиторской деятельностью, самостоятельно зарегистрировавшись в качестве предпринимателей, либо в составе аудиторской фирмы, заключив с ней трудовое соглашение (контракт). Деятельность подлежит лицензированию. В соответствии с временными правилами аудиторской деятельности в РФ заключение аудитора - документ, имеющий юридическое значение для всех юридических и физических лиц, органов государственной власти и управления, органов местного самоуправления и судебных органов.

Юридическая значимость нотариальной и аудиторской деятельности определяет тяжесть возможных последствий для физических и юридических лиц, общества и государства в случаях злоупотребления нотариусами и аудиторами своими полномочиями.

Непосредственным объектом преступления является установленный государством порядок совершения нотариальных действий и осуществления аудита. Следует отметить, что ответственность за злоупотребления нотариусами своими полномочиями охватывает любые нотариальные действия, а не только связанные с экономической или иной предпринимательской деятельностью.

Объективная сторона включает в себя: 1) действие или бездействие частного нотариуса или аудитора, связанного с использованием ими своих полномочий по должности вопреки определенным в нормативных актах задачам деятельности частного нотариуса или аудитора;

2) последствия в виде существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества и государства;

3) причинную связь. Существенность причиненного вреда должна мотивироваться в

обвинительных документах, поскольку законодательно данное понятие не определено.

Субъективная сторона характеризуется аналогично с злоупотребление полномочиями, рассмотренными ранее.

Специальные субъекты прямо названы в законе - частные нотариусы и частные аудиторы.

На должность нотариуса может быть назначен гражданин РФ, имеющий высшее юридическое образование, прошедший стажировку в государственной нотариальной конторе или у нотариуса, занимающегося частной практикой, сдавший квалификационный экзамен и получивший лицензию на право нотариальной деятельности. Субъектом данного преступления может быть лицо, которое в установленном порядке временно замещает отсутствующего нотариуса.

Частным аудитором может быть лицо, имеющее экономическое или юридическое (высшее или среднее специальное) образование, а также стаж работы не менее трех лет из последних пяти в качестве аудитора, специалиста аудиторской организации, бухгалтера, экономиста, ревизора, руководителя предприятия, научного работника или преподавателя по экономическому профилю, прошедшее аттестацию и получившее квалификационный аттестат аудитора.

В ч.2 ст.202 УК предусмотрена ответственность за злоупотребление полномочиями указанными лицами, совершенное в отношении заведомо несовершеннолетнего или недееспособного лица либо неоднократно. Безусловно, что первые два случая относятся к злоупотреблениям нотариального характера, поскольку аудиторская деятельность не может осуществляться в отношении конкретного лица: речь идет об экономической деятельности хозяйствующего субъекта. Понятие неоднократности определяется в соответствии с указаниями ст.16 настоящего кодекса.

Статья 203. ПРЕВЫШЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЙ СЛУЖАЩИМИ ЧАСТНЫХ ОХРАННЫХ ИЛИ ДЕТЕКТИВНЫХ СЛУЖБ

Частная детективная и охранная деятельность разрешена законом РФ "О частной детективной и охранной деятельности в РФ" от 11 марта 1992 г.

Частная детективная деятельность разрешена в форме оказания определенных услуг:

-сбор сведений по гражданским делам на договорной основе с участниками процесса;

-изучение рынка, сбор информации для деловых переговоров, выявление некредитоспособных или ненадежных деловых партнеров; -установление обстоятельств неправомерного использования в предпринимательской деятельности фирменных знаков и наименований, недобросовестной конкуренции, а также разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну;

-выяснение биографических и других характеризующих личность данных об отдельных гражданах (с их письменного согласия) при заключении ими трудовых и иных контрактов;

-поиск без вести пропавших граждан;

-поиск утраченного гражданами или предприятиями, учреждениями, организациями имущества;

-сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса.

Охранная деятельность предполагает оказание платных услуг по:

-защите жизни и здоровья граждан;

-охране имущества собственников, в том числе при его транспортировке;

-проектирование, монтаж и эксплуатационное обслуживание средств охранно-пожарной сигнализации;

-консультирование и подготовка рекомендаций клиентам по вопросам правомерной защиты от противоправных посягательств;

-обеспечение порядка в местах проведения массовых мероприятий.

Оказание услуг в сфере охраны разрешается только предприятиям, специально учрежденным для их выполнения, имеющим на то лицензию.

В ходе осуществления частной детективной деятельности разрешается применять специальные средства, а при осуществлении охранной деятельности - специальные средства и огнестрельное оружие.

Непосредственным объектом рассматриваемого преступления является установленный государством порядок и пределы оказания платных услуг служащими охранных или детективных служб.

Объективная сторона характеризуется активными действиями, состоящими в превышении полномочий, представленных лицензией на занятие частной детективной или охранной деятельностью, вопреки задачам этой деятельности, если это деяние сопряжено с применением насилия или угрозы его применением. Следовательно, должен быть установлен: 1) сам факт превышения полномочий; 2) действия виновного должны осуществляться вопреки задачам частной детективной и охранной деятельности; 3) действия виновного сопряжены с насилием.

Состав преступления формальный, оно окончено с момента совершения действий, образующих объективную сторону.

По мнению профессора Б.В.Волженкина, состав преступления, предусмотренного ч.1 ст.203 УК охватывает такие виды умышленных насильственных преступлений как побои, умышленное причинение легкого и средней тяжести вреда здоровью, истязания, незаконное лишение свободы без отягчающих обстоятельств, а также угрозу убийством или причинением тяжкого вреда здоровью. В этих случаях квалификации по совокупности преступлений не требуется. Если же имеют место отягчающие перечисленные преступления обстоятельства, то ответственность должна наступать по совокупности преступлений.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Цели и мотивы преступления на квалификацию не влияют.

Субъект данного преступления специальный: им может быть только лицо, являющееся руководителем или служащим частной охранной или детективной службы, то есть частный детектив, действующий самостоятельно, служащий частного детективного предприятия или его руководитель, а также руководитель или служащий частного охранного предприятия.

Квалифицированный состав данного преступления связан с наступлением тяжких последствий. В настоящее время к таковым авторы опубликованных комментариев относят причинение тяжкого вреда здоровью либо причинение смерти. В подобных случаях квалификация должна осуществляться по совокупности преступлений.

Статья 204. КОММЕРЧЕСКИЙ ПОДКУП

Данное преступление имеет много общих признаков объективного характера со взяточничеством (получение взятки и дачей взятки). Отличие рассматриваемого преступления от названных заключается в правовом статусе лица, получающем вознаграждение: субъектом получения взятки является должностное лицо органа государственной власти или местного самоуправления, государственных или муниципальных учреждений, Вооруженных Сил, других войск или воинских формирований.

Под общим названием "коммерческий подкуп" понимается описание тесно связанных друг с другом преступлений: незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, вознаграждения имущественного характера за совершение действия (бездействия) в интересах дающего и незаконное получение этим лицом такого вознаграждения.

Под вознаграждением следует понимать как имущество (деньги, ценные бумаги, валюта и валютные ценности, промышленные и продовольственные товары, недвижимость), так и услуги имущественного характера (оплаченная путевка, проживание в гостинице, обед в ресторане, ремонт квартиры, машины и пр.).

Объективная сторона рассматриваемых преступлений заключается в передаче либо в получении незаконного вознаграждения. Преступления признаются оконченными в один и тот же момент: с момента принятия незаконного вознаграждения как самим лицом, выполняющим управленческие функции, так и иными лицами с его ведома. Речь идет о близких лицах - членах семьи. Если имеет место участие в передаче вознаграждения третьих, но не близких лиц, такие действия следует квалифицировать как соучастие, образующее квалифицированные виды указанных деяний.

Неудачная попытка передать вознаграждение должна квалифицироваться как покушение на коммерческий подкуп. Однако если имело место хотя бы частичная передача оговоренного имущества, то для квалификации оконченного преступления не имеет значения его количество, переданное лицу, осуществляющему управленческие функции.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Незаконная передача вознаграждения и незаконное его получение имеют ряд совпадающих квалифицирующих признаков: группа лиц, организованная группа, неоднократность.

Неоднократность в рассматриваемом преступлении будет иметь место, если передается незаконное вознаграждение одновременно нескольким лицам за совершение каждым из них самостоятельного действия. Неоднократным признается получение вознаграждения от нескольких лиц одновременно за совершение в отношении каждого из них отдельного действия.

Не будет признака неоднократности, когда коммерческий подкуп является продолжаемым преступлением: либо передача вознаграждения в несколько приемов, либо такое же его получение.

Под вымогательством понимается требование со стороны лица, выполняющего управленческие функции, передачи ему материальных ценностей или оказания безвозмездной услуги под угрозой нарушения законных интересов дающего (близких ему лиц, организации, интересы которой он представляет) или умышленное поставление последнего в такие условия, при которых он вынужден передать вознаграждение для обеспечения своих правохраняемых интересов.

Субъект преступления зависит от характера действий: передать вознаграждение может любое лицо, достигшее возраста 16 лет, получить его - специальный субъект.

Закон установил два самостоятельных основания освобождения от уголовной ответственности только для лиц, осуществляющих незаконную передачу вознаграждения управленческому работнику коммерческой или иной организации:

ПРИМЕЧАНИЕ. Лицо, совершившее деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении его имело место вымогательство или если это лицо добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело.

Добровольное сообщение - сообщение сделанное по собственному желанию при сознании того, что о сделанном подкупе правоохранительным органам еще не известно.

Правом возбудить уголовное дело обладают судья, прокурор, следователь, орган дознания.