Юридическая ответственность участников рынка ценных бумаг

Законодательство Российской Федерации предусматривает ком­пенсационную, то есть направленную на возмещение вреда, юридичес­кую ответственность участников рынка ценных бумаг, и репрессивную, реализующуюся в применении наказания. Компенсационной является, в частности, обязанность возместить причиненный вред, предусмот­ренная нормами гражданского и административного права. К реп­рессивным видам относится, например, административная, уголовная или дисциплинарная ответственность.

Федеральный закон Российской Федерации «О рынке ценных бу­маг» определяет, что ответственность за нарушение законодатель­ства Российской Федерации о ценных бумагах лица несут в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным и уголов­ным законодательством, при этом вред, причиненный в результате на­рушения законодательства, подлежит возмещению в порядке, установ­ленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Кодекс Российской Федерации об административных правонару­шениях предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц и на юридических лиц в различных размерах за сле­дующие административные правонарушения в области ценных бумаг:

► нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бу­маг;

► совершение профессиональными участниками рынка ценных бу­маг сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;

► непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмот­ренной законодательством информации либо представление не­достоверной информации;

► нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка цен­ных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному пред­ставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия инфор­мации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством;

► воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом;

► использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или дого­вора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной ин­формации для совершения сделок третьим лицам;

► нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, в частности незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, дей­ствующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг;

► уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистрато­ру информации и документов, составляющих систему ведения рее­стра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законода­тельством;

► публичное размещение, реклама или предложение в любой иной форме под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих де­нежные и иные обязательства и не являющихся в соответствии с законом ценными бумагами, если эти действия не содержат уго­ловно наказуемого деяния.