Тема 9. Криминалистическое исследование документов

Основные вопросы

1. Понятие, структура и задачи криминалистического документоведения.

2. Криминалистическое исследование письма.

3. Вопросы, решаемые технико-криминалистическим исследовани­ем документов.

1. Криминалистическое документоведение - область криминалистической техники, исследующая природу письма, способы изго­товления и подделки документов, научные основы использования содержащейся в письменных документах информации в целях установления ис­тины по уголовным делам.

Документ (от лат. dokumentum- «все, что может служить свидетельс­твом, уроком, примером») - материальный носитель данных с записанной на нем информацией. Особенностью документа как источника доказательств является то, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами. Если содержащаяся в документе информация не только выражена знаками, но и содержит иные криминалистически значимые материальные признаки, например смывания, подчистки, травления и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством (правила обращения с документами предусмотрены ст. 81-84 УПК РФ).

Классификация документов:

а) по источнику происхождения: официальные (исходящие от государственных и иных организаций и учреждений) и неофициальные (исходящие от частных лиц);

б) по способу изготовления: рукописные, машинописные, полиграфические, фонодокументы, фото-кино-видеодокументы и т.д.;

в) по юридической природе: подлинные (содержание которых соответствует действительности) и поддельные (имити­рующие подлинные либо содержащие изменения, внесен­ные в каких-либо целях, чаще всего противоправных).

Задачи, решаемые криминалистическим документоведением:

- установление признаков исполнителя (автора) документа: по­ла, возраста, психического и физического состояния, имеющихся навыков и др.;

- определение происхождения, качественных признаков мате­риалов, способа изготовления или подделки документа или его от­дельных реквизитов, выявление невидимых и слабовидимых запи­сей и т.п.;

- отождествление автора (исполнителя) документа по почерку, письменной речи, навыкам работы с пишущей машиной или иным множительным аппаратом; идентификация множительной техники по изготовленным на ней документам.

Существуют два основных вида исследования документов:

· почерковедческое;

· технико-криминалистическое (или техническое) исследова­ние.

2. Почерковедение или криминалистическое исследование письма - отрасль криминалистической техники, изучающая зако­номерности формирования и изменения почерка, средства и методы его исследования, использования в розыске преступников.

Присущая каждому пишущему индивидуальная и динамически устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописях, называется почерком данного лица. При этом относительная устойчивость почерка объясняется учением о динамическом стереотипе (системе условно-рефлекторных связей, обеспечивающей поиск оптимального режима движения и его соответствие поставленной задаче при повторении движения в сходных условиях).

Письменная речь (письмо) - способ запечатления мысли чело­века с помощью языка и сформировавшейся системы условных обозначений, письменных знаков.

Индивидуальность письменной речи и почерка определяется индивидуальностью личности. Основные признаки письменной ре­чи - стилистические, лексические и грамматические.

Признаки почерка делятся на общие, характеризующие почерк как систему движений, и частные - особенности написания от­дельных букв, их элементов и выполнения межбуквенных соедине­ний.

К общим признакам относятся: выработанность почерка, сте­пень координации движений, темп письма, форма и направление движений, размер почерка, разгон, связность и нажим при написа­нии букв, а также признаки, отражающие пространственную ориен­тацию фрагментов рукописи и движений.

С помощью почерковедческих исследований решаются вопро­сы идентификации лица по почерку (с использованием свободных и экспериментальных образцов почерка проверяемого лица), уста­новление возраста, пола, состояния исполнителя рукописного до­кумента, проверяется подлинность подписи определенного лица в представленном на исследование документе.

3. Технико-криминалистическим исследованием проверяется подлинность документа, устанавливаются факт и способ изменения первоначального содержания документа (его подделка); выявляют­ся слабовидимые и невидимые записи, тексты поврежденных (угасших, сожженных и т.п.) документов; определяется время (дав­ность) изготовления документа или его частей; идентифицируются технические средства, использовавшиеся при изготовлении доку­мента, либо устанавливается их групповая принадлежность.

С технической стороны подделка документа бывает полной или частичной. Пример полной - изготовление и заполнение под­дельных бланков документов. Пример частичной - подчистка, травление, смывание, дописка, замена фотографических карточек в личных документах, замена листов, подделка оттисков печатей и штампов.

К предмету технического исследования документов относится также исследование машинописных текстов и документов, изготов­ленных с использованием принтера персонального компьютера. Распространенные вопросы:

· не изготовлен ли документ на данном множительном аппа­рате;

· не напечатаны ли представленные документы на одной и той же пишущей машине;

· кем из заподозренных (проверяемых лиц) напечатан данный машинописный текст;

· к какому классу, типу, виду, марке, модели относится пишущая машина (принтер персонального компьютера и др.), на которой напечатан представленный текст.

Важным элементом технического исследования документов является исследование материалов письма, бумаги и других мате­риалов, характеризующих документ.

Более подробно вопросы данной темы

изложены в следующих источниках:

1. Анчабадзе Н.А., Попов Е.С. Способы и признаки подделки слипов и особенности их криминалистического исследования // Российский следователь. 2011. № 7. С. 2-4.

2. Корухов Ю.Г. Криминалистическое исследование документов. М.: ВНИИСЭ, 1972. – 104 с.

3. Криминалистическая техника /Под ред. И.Ф.Пантелеева М.: ВЮЗИ, 1988. -509 с.

4. Крылов И.Ф. В мире криминалистики.-Л.: ЛГУ,1989.-С. 195.

5. Моргинштерн И. Психографология.-СПб.: Наука. 2006. -376 с.

6. Поль К.Д. Естественнонаучная криминалистика.-М.:Юрид.лит.,1986.-С.433-477.

7. Практическое руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов: учеб. пособие // Под. Ред. Т.В.Аверьяновой, В.Ф.Статкуса. – М.: Юрайт, 2011. – 724 с.

8. Судебно-почерковедческая экспертиза / Под ред. В.Ф. Орловой.-М.,1980. – 237 с.

9. Судебно-техническая экспертиза документов. М.: ВНИИСЭ, вып. 120. 1993. – 38 с.

10. Судебно-технологическая экспертиза документов.-М.: ВНИИСЭ МЮ СССР,1972-73.- Вып.1-5. – С. 29-32.

11. Технико-криминалистическая экспертиза документов. / Под ред. В.Е.Ляпичева, Н.Н.Шведовой. – Волгоград: Волгогр. Академии МВД России, 2005. – 268с.