Судебно-почерко­ведческой экспертизы

Методика многообъектной идентификационной судебно-почерко-ведческой экспертизы базируется на общих положениях теории и практики судебно-по­черковедческой идентификации. Вместе с тем она объединяет все многообра­зие разработанных в судебном почерковедении частных и конкретных методов решения идентификационных и неидентификационных экспертных задач. Их применение имеет ситуативный характер и зависит от специфических свойств элементного состава структуры множества почерковых объектов, представленных на исследование.

Необходимо указать, что общая задача многообъектной идентификаци­онной судебно-почерковедческой экспертизы не определяется простым сумми­рованием частных задач и подзадач исследования. В этой связи рассматривае­мая методика не может быть представлена в виде набора традиционных качест­венно-описательных и модельных количественных методов.

Как уже отмечалось, при производстве многообъектных идентификацион­ных судебно-почерковедческих экспертиз возникает целый ряд вопросов, свя­занных с порядком проведения и содержанием отдельных звеньев исследования, группировкой объектов, особенностями сравнения и оценки признаков почерка, спецификой оформления заключения эксперта и т. д. Все эти задачи обусловлены, прежде всего, множественным характером объектов исследования. Он же предопределяет обособленность рассматриваемой методики в системе методик судебно-почерковедческой идентификации, что позволяет выделить ее в каче­стве самостоятельной.

Процесс производства многообъектной идентификационной судебно-по­черковедческой экспертизы организован по уровневому принципу. Его сущ­ность заключается в циклической и неоднократной реализации экспертом глав­ных звеньев решения задачи идентификации, последовательном многоступен­чатом углублении и детализации исследования, постепенном плавном переходе от одного уровня к другому.

В данном процессе выделяются три уровня производства экспертизы, каж­дый из которых включает в себя различные этапы, стадии и подстадии. Первый и второй уровни направлены на решение поставленной перед экспертом задачи исследования, третий — на оформление результатов экспертизы.

Первый уровень представляет собой предварительное исследование. Здесь имеет место первоначальное, чисто ориентирующее приближение к решению основной экспертной задачи. Пройдя все этапы и стадии данного уровня, экс­перт составляет гипотетическое представление об особенностях экспертизы, степени ее сложности, возможности и последовательности решения задач и подзадач исследования. Это позволяет ему сформировать экс­пертные версии и определить степень их вероятности, провести планирование дальнейшего хода экспертизы.

Содержанием второго уровня многообъектной идентификационной су­дебно-почерковедческой экспертизы является детальный анализ почерковых объектов, сравнительное исследование, оценка его результатов, формирование выводов эксперта.

Третий уровень производства экспертизы составляют действия эксперта по оформлению результатов проведенного исследования. Здесь имеет место со­ставление заключения эксперта и выполнение фототаблицы в качестве иллюст­ративного материала.

Внутренняя структурная организация всех трех указанных уровней процесса многообъектной идентификационной судебно-почерковед-ческой экспертизы имеет взаимозависимый ситуативный характер. Она окончательно формируется по ходу исследования в виде системы основных и дополнительных звеньев. Основные звенья образуются из не зависящих от специфики решаемых задач этапов и стадий. Результаты их прохождения экспертом при определенных ситуациях служат основанием для проведения дополнительных элементов исследования.

Структуру первого уровня производства многообъектной идентификаци­онной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы ис­следования:

1. Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу.

2. Осмотр (предварительный анализ) исследуемых рукописей.

3. Осмотр сравнительных образцов.

4. Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образ­цов.

5. Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и выдвижение экспертных версий.

6. Планирование дальнейшего исследования.

Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу, включает в себя следующие стадии исследования:

1) чтение постановления следователя или определения суда о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

2) проверку наличия материалов, перечисленных в постановлении (определении) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

3) уяснение задания, отнесение экспертной задачи к определенному классу, роду;

4) определение вида множества почерковых объектов, представленных на экспертизу;

5) проверку соответствия множества почерковых объектов указанным в постановлении (определении) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

6) группировку почерковых объектов по классу предстоящего исследования;

7) ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету экспертизы;

8) установление наличия следственных (судебных) версий, уяснение их содержания;

9) анализ складывающейся экспертной ситуации, определение ее содержания.

Предварительный анализ исследуемых рукописей включает в себя следующие стадии:

1) установление вида, характера и объема каждой исследуемой рукописи, их последовательную группировку по данным основаниям;

2) предварительное изучение признаков письма в каждой исследуемой рукописи;

3) предварительную оценку диагностических признаков в каждой исследуемой рукописи, выдвижение экспертных версий по условиям их выполнения, группировку исследуемых рукописей по данному основанию;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в каждой исследуемой рукописи, определение их пригодности для идентификационного исследования;

5) предварительное сравнение исследуемых рукописей между собой по идентификационным признакам, оценку результатов сравнения, выдвижение экспертных версий по общности или различию в происхождении исследуемых рукописей и их группировку по данному основанию;

6) предварительную группировку исследуемых рукописей по степени их однородности;

7) предварительное определение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компонентов;

8) предварительное определение вида и подвида (типа) экспертных задач и подзадач, подлежащих решению в процессе исследования, уточнение полученного задания.

Предварительный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) группировку сравнительного материала по предполагаемым исполнителям исследуемых рукописей, виду и характеру представленных образцов;

2) предварительное изучение признаков письма в сравнительных образцах;

3) предварительную оценку диагностических признаков в сравнительных образцах, их группировку по условиям выполнения;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в сравнительных образцах, определение достоверности сравнительного материала;

5) предварительную оценку сопоставимости сравнительного материала подмножествам исследуемых рукописей, отбор наиболее сопоставимых образцов;

6) предварительную оценку достаточности сравнительного материала по количеству и качеству, запрос дополнительных образцов.

Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим признакам;

2) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификационным признакам.

Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и выдвижение экспертных версий включает в себя стадии:

1) предварительную оценку результатов сравнения диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей и результатов соответствующих группировок;

2) предварительную оценку результатов сравнения идентификационных признаков, выдвижение экспертных версий по предполагаемым исполнителям исследуемых рукописей;

3) уточнение структуры множества исследуемых рукописей, содержания его компонентов.

Планирование дальнейшего исследования включает в себя стадии:

1) анализ складывающейся экспертной ситуации, уточнение ее содержания;

2) уточнение вида и подвида экспертных задач и подзадач, подлежащих решению в процессе исследования;

3) группировку экспертных задач и подзадач предстоящего исследования в соответствии со структурой множества исследуемых рукописей;

4) группировку задач и подзадач предстоящего исследования по степени сложности их решения;

5) определение методов решения задач и подзадач предстоящего исследования;

6) группировку методов решения задач и подзадач предстоящего исследования по характеру выдвинутых экспертных версий и контрверсий, степени их вероятности;

7) определение последовательности решения задач и подзадач предстоящего исследования исходя из степени их сложности;

8) определение последовательности использования методов исследования при решении экспертных задач и подзадач исходя из степени вероятности экспертных версий;

9) составление плана предстоящих экспертных действий.

Структуру второго уровня производства многообъектной идентификаци­онной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы ис­следования:

1. Детальный анализ исследуемых рукописей.

2. Детальный анализ сравнительных образцов.

3. Сравнение исследуемых рукописей и сравнительного материала.

4. Оценка результатов сравнения и формирование выводов по результатам проведенного исследования.

Детальный анализ исследуемых рукописей включает прохождение экспертом следующих стадий исследования:

1) детальное изучение признаков письма в каждой исследуемой рукописи;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей, уточнение результатов их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение пригодности исследуемых рукописей для идентификационного исследования;

4) сравнение исследуемых рукописей между собой по идентификационным признакам, определение общности или различия в их происхождении, уточнение результатов группировки по данному основанию;

5) уточнение результатов группировки исследуемых рукописей по степени их однородности;

6) уточнение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компонентов;

7) уточнение вида и подвида (типа) экспертных задач, подлежащих решению в процессе исследования.

Детальный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) детальное изучение признаков письма в сравнительных образцах;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения сравнительных образцов и результатов их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение достоверности сравнительного материала;

4) оценку сопоставимости сравнительного материала исследуемым рукописям, отбор наиболее сопоставимых образцов;

5) оценку достаточности сравнительного материала по количеству и качеству, запрос дополнительных образцов.

Сравнение признаков письма в исследуемых рукописях и в сравнительных образцах включает в себя стадии:

1) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим признакам;

2) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификационным признакам.

Оценка результатов сравнения и формирование выводов по результатам проведенного исследования включает в себя стадии:

1) оценку результатов сравнения диагностических признаков и формирование выводов в отношении условий выполнения исследуемых рукописей;

2) оценку результатов сравнения идентификационных признаков и формирование выводов в отношении исполнителей исследуемых рукописей.

Структуру третьего уровня производства многообъектной идентификаци­онной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы ис­следования:

1. Составление заключения эксперта.

2. Составление фототаблицы к заключению эксперта.

Составление заключения эксперта включает прохождение экспертом следующих стадий исследования:

1) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов оформления вводной части заключения эксперта;

2) оформление вводной части заключения эксперта;

3) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов оформления исследовательской части заключения эксперта;

4) оформление исследовательской части заключения эксперта;

5) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов формулирования выводов эксперта по результатам исследования;

6) формулирование выводов эксперта.

Составление фототаблицы к заключению эксперта включает в себя следующие стадии:

1) определение структуры фототаблицы;

2) техническую подготовку к оформлению фототаблицы;

3) составление фототаблицы.

ЛИТЕРАТУРА

1. Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977.

2. Колонутова А. И. Особенности проведения многообъектных почерковедческих экспертиз // Библиотечка эксперта. М., 1972.

3. Семина Л. Р., Злобина Т. Г. Составление заключений по многообъектным почерковедческим экспертизам. М., 1977.

4. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. 1.

5. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. М., 1989. Вып. 2.

ЛЕКЦИЯ 9