Особенности проведения проверки

При проведении проверок следует иметь в виду, что существуют особенности их проведения в различных органах, осуществляющих ОРД.

В оперативных подразделениях органов внутренних дел в целях систематизации, накопления и проверки оперативных сведений при выявлении, пресечении, раскрытии и предупреждении преступлений, расследование которых отнесено к компетенции органов МВД России и Следственного комитета Российской Федерации, в ходе розыскной, профилактической и административно-проверочной работы осуществляется производство по делам оперативного учета и делам накопительно-наблюдательного производства, другим оперативным материалам.

Компетенция оперативных подразделений ОВД в сфере противодействия преступности ограничена подследственностью, установленной УПК РФ. В ОВД выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, могут осуществлять как оперативные подразделения, так и подразделения, таковыми не являющиеся. Ведущая роль в оперативно-розыскной работе ОВД возлагается на подразделения уголовного розыска, подразделения по экономической безопасности и противодействия коррупции.

Осуществляя оперативно-розыскную деятельность по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, уполномоченные на то оперативные подразделения ОВД могут принимать следующие решения:

о проведении предварительной оперативной проверки по материалам (МПОП);

заведении ДОУ (по документированию предварительных оперативных проверок и оперативных разработок);

производстве оперативно-розыскных мероприятий;

прекращении (приостановлении, возобновлении) производства по ДОУ;

реализации оперативных материалов.

При этом принятие каждого из перечисленных видов решений, на практике может сопровождаться нарушением норм Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и ведомственных инструкций, регламентирующих основания и порядок их принятия.

При проверке законности и обоснованности таких решений необходимо обращать внимание:

на оперативно-служебную документацию о заведении МПОП или ДОУ, утверждено ли данное решение руководством ОРО;

наличие регистрации конкретного ДОУ в специальном журнале регистраций с присвоением номера;

наличие регистрации оперативно-служебных документов строгой отчетности (номерных) в специальном журнале;

соответствие дат и порядковых номеров при осуществлении перечисленных регистраций;

оперативно-служебные документы, свидетельствующие о законности документирования ОРМ (в том числе постановления руководителя ОРО о проведении оперативно-розыскных мероприятий, судебные решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан);

наличие в материалах ДОУ оперативно-служебных документов о его прекращении;

обоснованность прекращения (приостановления, возобновления) ДОУ, т. е. наличие доводов, излагаемых в оперативно-служебном документе о прекращении (приостановлении, возобновлении) ДОУ;

направление в ведомственные информационно-аналитические подразделения оперативно-служебных документов с целью снятия ДОУ и разработанных по ним лиц с оперативного учета (прекращенные ДОУ сдаются в архив информационно-аналитических подразделений, где хранятся в течение срока, установленного нормативными правовыми актами, носящими закрытый характер);

оперативно-служебные документы, свидетельствующие о законности представления результатов ОРД в органы расследования (рапорта об обнаружении признаков преступления, сообщения о результатах ОРД, постановления о представлении результатов ОРД, постановления о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей и т. д.).

Помимо выявления и раскрытия преступлений оперативные подразделения ОВД осуществляют оперативно-розыскную профилактику. Документирование этого вида деятельности осуществляется в рамках как ДОУ, так и дел, используемых как дополнительные накопители информации, которые могут быть изучены уполномоченным прокурором.

При проведении проверок законности осуществления ОРД по розыску различных категорий лиц необходимо учитывать, что розыскные дела заводятся с целью установления местонахождения лиц, скрывшихся от уголовного преследования, а также с целью установления местонахождения лиц, пропавших без вести, или лиц, утративших родственные связи.

При осуществлении надзора в этой сфере уполномоченный прокурор должен истребовать сведения обо всех приостановленных за проверяемый период в связи с розыском подозреваемых, обвиняемых и подсудимых уголовных делах ОД, СУ УВД, СО района СУ СК субъекта Российской Федерации и районного суда. Указанные сведения должны содержать номер и дату возбуждения уголовного дела, дату и основание его приостановления, дату направления постановления об объявлении в розыск лица. При получении этих сведений необходимо организовать проведение сверки заведенных розыскных дел с приостановленными уголовными делами и направленными органами дознания, следствия и судом постановлениями о розыске. В ходе сверки в обязательном порядке следует изучать материалы розыскных дел данной категории.

Помимо розыска преступников ОВД осуществляют розыск без вести пропавших граждан. Розыск могут осуществлять сотрудники не только оперативных подразделений органов внутренних дел, но и других служб. В территориальных органах внутренних дел розыскную работу выполняют подразделения полиции. Ведущая роль в розыскной работе ОВД возлагается на аппараты уголовного розыска. В соответствии с внутриведомственными требованиями[41] все мероприятия местного розыска осуществляются ОВД по розыскным делам, которые ведут подразделения полиции, при этом заводятся розыскные дела о без вести пропавших гражданах. Прокурорский надзор за исполнением закона при выполнении оперативно-розыскных мероприятий по розыску пропавших без вести лиц осуществляется посредством изучения уполномоченным прокурором оперативно-розыскных материалов и розыскных дел. Определенные сведения по розыску содержатся также в суточной информации о происшествиях, в справке о проделанной работе нарядом дежурной части по факту заявления о пропавшем без вести. Аналогичным образом розыск лиц, утративших родственные связи, осуществляется подразделениями ОРО в системе органов внутренних дел. Порядок ведения розыскных дел об утрате родственных связей в целом совпадает с порядком ведения розыскных дел о без вести пропавших лицах, но имеет при этом некоторые особенности.

Согласно указанию Генерального прокурора Российской Федерации и ФСБ России «О порядке осуществления прокурорского надзора за исполнением Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” органами федеральной службы безопасности» от 18 апреля 2002 г. № 20-27/10 проверки исполнения законов при осуществлении ОРД в органах ФСБ России могут проводиться только:

по обращениям граждан и должностных лиц;

по результатам изучения материалов уголовных дел о нераскрытых преступлениях, в связи с отсутствием положительных результатов при раскрытии преступлений, розыске подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам;

при поступлении информации о ненадлежащем исполнении поручения следователя, органа дознания, определения суда по находящимся в их производстве уголовным делам, а также указания прокурора;

в соответствии с планом работы или по указанию прокурора, имеющего право давать такие указания.

Проверки могут проводиться только теми прокурорами, на которых возложено непосредственное осуществление надзорных функций. Копии (выписки) приказов с перечнем уполномоченных прокуроров и лиц, ответственных за ведение делопроизводства по документам оперативно-розыскной деятельности, должны быть направлены для сведения соответствующим начальникам органов федеральной службы безопасности.

Оперативно-служебные материалы и иные документы должны изучаться в установленном нормативными актами порядке ведения секретного делопроизводства, как правило, в помещениях органов федеральной службы безопасности, отвечающих требованиям режима секретности. Истребование таких материалов в прокуратуру может производиться только в исключительных случаях.

При проведении проверки в органах ФСБ прокурор изучает дела оперативного учета и иные оперативно-служебные документы. Все ДОУ, заводимые ФСБ, условно подразделяются на две основные категории: ДОУ № 1 — дела, в рамках которых осуществляется оперативная проверка конкретных лиц (или группы лиц), в отношении которых имеются достоверные данные, свидетельствующие об их участии в подготовке и (или) осуществлении преступной деятельности; ДОУ № 2 — дела, в рамках которых осуществляется оперативный розыск. Данные дела могут заводиться в отношении конкретного лица (группы лиц), совершившего преступление и скрывшегося от уголовного преследования (включая и стадию расследования) в том случае, когда органам безопасности доподлинно известны установочные данные указанного лица (лиц). Розыскные дела также могут заводиться по факту совершения преступления, когда лицо (лица), совершившее это преступление, неизвестно. Например, это может быть факт обнаружения или подрыва самодельного взрывного устройства неустановленным лицом.

Дела обеих групп могут заводиться вне зависимости от возбуждения уголовного дела. Однако если ДОУ ведется параллельно с уголовным делом, оперативно-розыскные мероприятия по нему могут осуществляться только на основании следственных поручений, за исключением случаев неустановления лиц, совершивших преступление. Из оперативно-розыскной практики ФСБ видно, что отдельные ОРМ, требующие значительных организационных усилий (например, оперативный эксперимент и др.), проводятся, как правило, в рамках дел оперативного учета, а такие, как прослушивания телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, — только в рамках дела оперативного учета. Другие ОРМ (опрос, наблюдение, отожествление личности) могут служить средством получения информации, содержащей основания для заведения дела оперативного учета.

В необходимых случаях органы ФСБ России проводят предварительную оперативную проверку, которая направлена на установление достоверности первичной оперативной информации о признаках подготовки и совершения преступления, в случае подтверждения которой и при необходимости более детального выяснениявсех, имеющих значение для дальнейшего уголовно-процессуального доказывания обстоятельств, заводится ДОУ. При этом ДОУ может быть заведено без предварительной оперативной проверки только в случае, если достоверность первичной информации не вызывает никаких сомнений. Прокурор изучает заведенные ДОУ, содержащие как различные сообщения лиц, сотрудничающих с органами, так и справки, рапорты сотрудников о проведенных ОРМ и получении оперативно значимой информации о ранее неизвестных преступлениях.

В Федеральной службе безопасности в рамках ДОУ-2 осуществляется два вида розыска. Первый — это розыск неизвестных лиц, совершивших или совершающих латентные преступления, способные нанести ущерб безопасности и обороноспособности России. Например, розыск (поиск) источника информации иностранной спецслужбы на оборонном объекте, с которого, по имеющимся достоверным данным, за рубеж «утекает» важная охраняемая информация, содержащая сведения, составляющие государственную тайну. В оперативном плане организация работы по делам такой категории сводится к выдвижению на основе имеющейся информации оперативных версий, выделению круга лиц для их последующей проверки на предмет возможной причастности к совершаемому преступлению.

Второй вид розыска — это розыск конкретных установленных лиц, совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия, суда и исполнения приговора. Как правило, здесь в компетенцию органов ФСБ входит розыск лиц, проверявшихся органами государственной безопасности в рамках ДОУ-1 и скрывшихся в процессе проверки. Розыск этой категории лиц, часто скрывающихся за границей, ведется с использованием возможностей загранаппаратов ФСБ и СВР России, а также официальных рабочих контактов Федеральной службы безопасности Российской Федерации с зарубежными спецслужбами по линии борьбы с терроризмом, наркотрафиком, контрабандой, международной организованной преступностью, распространением ядерных материалов и т. д. При необходимости органами ФСБ задействуется общая система розыска, осуществляемая органами внутренних дел. С учетом изложенного методика и тактика проведения прокурорских проверок по таким делам совпадает с описанной выше.

Прокурорская проверка исполнения оперативно-розыскного законодательства органами ФТС России проводится в оперативно-розыскном подразделении соответствующего таможенного органа и других подразделениях, наделенных правом осуществления ОРД. К самым распространенным нарушениям в сфере деятельности таможенных органов относятся формализм при планировании ОРД, отсутствие ведомственного системного контроля, как со стороны непосредственных руководителей, так и вышестоящих структур, и т. п.[42] Нередко борьба с таможенными преступлениями средствами ОРД не нацелена на наиболее общественно опасные из них, совершенные с участием руководителей таможенных органов, на выявление организаторов контрабанды, получателей и отправителей контрабандных товаров. В основном борьба ведется с преступлениями одиночек[43]. Предварительная проверка, разработка, анализ и накопление оперативной информации оперативными подразделениями органов ФТС России производится в рамках подборок оперативных материалов и дел оперативного учета. При проведении проверки в органах ФТС России прокурор изучает дела оперативного учета и иные оперативно-служебные документы. При наличии оснований, предусмотренных ст. 7 Федерального закона «Об оперативно-розыск-ной деятельности», в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений в органах ФТС заводятся дела оперативного учета с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений (ДОУ-1),с целью раскрытия зарегистрированных в установленном порядке преступлений, по возбужденным уголовным делам (ДОУ-2).

Помимо изучения ДОУ оперативных подразделений ФТС в определенных случаях рекомендуется ознакомиться с различными книгами, журналами и документами ведомственной отчетности. Например, при проверке законности реализации оперативных материалов целесообразно изучение книги учета сообщений о преступлениях (КУСП) таможенного органа, формы 2-ГУТРД (содержит сведения о количестве решений о возбуждении уголовных дел, принятых по рапортам об обнаружении признаков преступления оперативных подразделений; об отказе в возбуждении уголовных дел), формы 5-ГУТРД «Отчет о применении криминалистических средств и методов в правоохранительной деятельности таможенных органов» (о применении таких средств при проведении ОРМ (строка 4 раздела 1)) и другие формы.

Исходя из специфики ОРД, осуществляемой органами ФТС, особое внимание при осуществлении проверок уполномоченные прокуроры должны уделять законности проведения таких ОРМ, как контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативный эксперимент[44]. Указанные ОРМ проводятся на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. В остальном методика проведения проверок сходна с методикой надзора за законностью в оперативно-розыскной деятельности ОВД.

Специфика осуществления прокурорского надзора за исполнением законов оперативными подразделениями ФСИН России обусловливается особенностями оперативно-розыскной деятельности подразделений системы исполнения наказаний. К основным направлениям деятельности оперативно-розыскных подразделений ФСИН относятся: пресечение и предотвращение противодействия администрациям исправительных учреждений; оперативное обслуживание отделов охраны исполнительных учреждений; обеспечение безопасности спецконтингента; борьба с незаконным оборотом наркотиков в учреждениях ФСИН; предупреждение и пресечение преступлений коррупционной направленности; предотвращение побегов из мест изоляции; борьба с организованной преступностью в исправительных учреждениях; взаимодействие с ОВД и ФСКН по предупреждению и раскрытию преступлений.

В органах ФСИН заводятся дела оперативного учета с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений (ДОУ-1),с целью раскрытия зарегистрированных в установленном порядке преступлений, по возбужденным уголовным делам (ДОУ-2), с целью осуществления оперативно-розыскной профилактики (ДОУ-3). К типичным нарушениям, выявляемым при осуществлении надзорных проверок в органах ФСИН России, относятся незаконное заведение и прекращение дел оперативного учета, заводимых с целью выявления преступлений. Так, в ДОУ могут отсутствовать оперативно-служебные документы, обосновывающие необходимость осуществления оперативной проверки или разработки, что свидетельствует о их заведении по надуманным основаниям с целью увеличения отчетных показателей. Также выявляются факты необоснованного прекращения ДОУ, несмотря на то что весь комплекс ОРМ, направленный на установление причастности разрабатываемых лиц (т. е. лиц, содержащихся под стражей, либо сотрудников ФСИН) к противоправной деятельности, не проводился.

Помимо ДОУ уполномоченным прокурорам рекомендуется изучить различные книги и журналы учета: сообщений о преступлениях (КУСП); обращений родственников лиц, содержащихся в учреждениях, несчастных случаев на производстве и т. д. Также имеет смысл ознакомиться с актами инспектирования проверяемого учреждения, если оно ранее проводилось в соответствии с Приказом ФСИН от 6 февраля 2006 г. № 38.

Кроме того, для выявления возможных нарушений прокурор должен сверить информацию, содержащуюся в ДОУ, с информацией, содержащейся в следующих документах: книга учета сообщений о преступлениях; личное дело лица, содержащегося под стражей (в деле имеются анкетные данные лица, все его заявления и обращения, а также решения следственных органов и суда); учетнаякарточка, содержащая краткую информацию из личного дела; камерная карточка, заводимая на одно лицо, с указанием его данных, периода нахождения в камерах с указанием их номера и даты, а также чем данное лицо было обеспечено из личных вещей; переводной талон (выписывается оперативным уполномоченным с целью перевода содержащегося под стражей лица из одной камеры в другую и подписывается начальником пенитенциарного учреждения); журнал приема и передачи дежурств (содержит информацию о количестве содержащихся в камерах, о выводе их на прогулку, о принятии от них обращений); временные покамерные списки лиц, составляемые дежурными; различные формы отчетности (например, формы Н-1; формы № 1-ОР и др.).

Предварительная проверка, разработка, анализ и накопление оперативной информации оперативными подразделениями органов ФСКН России производится в рамках подборок оперативных материалов и дел оперативного учета. При проведении проверки в органах ФСКН прокурор изучает дела оперативного учета и иные оперативно-служебные документы. При наличии оснований, предусмотренных ст. 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений в органах ФСКН заводятся дела оперативного учета с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений (ДОУ-1),с целью раскрытия зарегистрированных в установленном порядке преступлений, по возбужденным уголовным делам (ДОУ-2), с целью осуществления оперативно-розыскной профилактики (ДОУ-3).

При проверке состояния регистрации и учета оперативно-служебной документации в органах ФСКН России уполномоченный прокурор должен:

установить наличие и провести сверку оперативно-розыскных материалов, дел оперативного учета с учетно-регистрационной документацией;

проверить наличие и правильное оформление в подразделениях РАФ и у ответственных за учетно-регистрационную документацию должностных лиц территориальных органов ФСКН, а также произвести их сверку с документами, содержащимися в ДОУ, путем ознакомления со следующими материалами: журналы регистрации ДОУ; электронные базы данных учетно-регистра-ционной информации; мотивированные постановления о заведенииДОУ (дубликаты ДОУ); мотивированные постановления о выделении материалов ДОУ в отдельное производство (если имеются достаточные данные о том, что преступная деятельность одного из проверяемых лиц имеет самостоятельный характер); информационные карты; регистрационные листки о постановке на оперативный учет нового лица.

В целях осуществления своевременного прокурорского надзора за законностью прекращения ДОУ, надзирающим прокурорам на местах рекомендуется организовать изучение прекращенных ДОУ непосредственно после принятия решения об их прекращении межрайонными и городскими отделами органов ФСКН, до отправки прекращенных дел в подразделение РАФ территориального органа.

Исходя из специфики ОРД, осуществляемой органами ФСКН, особое внимание при осуществлении проверок уполномоченные прокуроры должны уделять законности проведения таких ОРМ, как проверочная закупка и контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен. Указанные ОРМ проводятся на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. При проверке законности осуществления проверочной закупки и контролируемой поставки уполномоченный прокурор должен установить наличие:

рапорта оперативного сотрудника о необходимости проведения ОРМ;

постановления о проведении ОРМ;

заявление лиц, оказывающих содействие ОРО, о добровольности участия в ОРМ;

документов согласования с таможенными органами перемещения веществ и предметов;

акта о результатах проведения ОРМ;

сводки или рапорта сотрудников оперативно-технических и поисковых подразделений, принимавших участие в ОРМ;

иных документов (справки, объяснения граждан, агентурные сообщения и записки, доверенности и прочие нотариально заверенные документы, приходно-расходные документы, аудио- и видеозаписи, кино- и фотоматериалы и т. д.), подтверждающих совершение разрабатываемым лицом преступных действий, а также установленный порядок хранения приобретенных (изъятых) предметов, веществ и продукции.

Все эти документы должны быть проанализированы прокурором с точки зрения их законности и обоснованности. Кроме того, при проведении проверки прокурор должен уделить внимание вопросам использования технических и иных средств при осуществлении ОРМ.

При оценке законности проведения проверочной закупки уполномоченный прокурор должен обязательно проверить правомерность действий оперативных сотрудников и установить, что ими не были допущены провокационные действия. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» (ч. 8 ст. 5) запрещает ОРО фальсифицировать результаты ОРД и провоцировать граждан при проведении ОРМ. Под провокацией понимаются действия оперативных сотрудников и лиц, действующих по их поручению, которые подстрекают, склоняют, побуждают в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий. Проводимое в отношении гражданина ОРМ должно призна­ваться совершенным правомерно в том случае, когда собранные надлежащим образом материалы свидетельствуют о наличии у лица умысла на совершение преступления, сформировавшегося вне зави­симости от деятельности оперативных сотрудников, а также о проведении гражданином всех подготовительных действий, необходимых для ре­ализации противоправного деяния[45]. При проведении проверочной закупки инициатива на совершение преступления должна исходить только от объекта ОРМ, а не от должностных лиц оперативного подразделения органа, осуществляющего ОРД. В противном случае побуждение к преступным действиям или вовлечение лица в совершение преступления с целью его даль­нейшего разоблачения, если у такого лица отсутствовал умысел на совершение данного конкретного преступления, могут быть призна­ны провокацией преступления[46].