Выявление и расследование преступлений: понятие и этапы развития

1. Выявление и расследование преступлений— виды правоохранительной деятельности, между которыми провес­ти четкую грань практически крайне трудно. Выявить преступле­ние - значит, обнаружить (установитъ, зафиксировать, обозначить и т.д.) действие или бездействие, событие, содержащее признаки, характеризующие его как преступление, т.е. действие (бездействие, событие), которое в уголовном законе (УК) описывается (квалифицируется) в качестве преступного.

Нередко выявление факта, содержащего признаки преступле­ния, не требует особых усилий. О нем становится известно как бы само собою: о его происшествии сообщают люди или организации, ко­торые потерпели негативные последствия от чьих-то вредоносных действий (подожжен и сгорел дом, похищено или повреждено имуще­ство, причинены телесные повреждения или нанесен какой-то иной вред здоровью, лишенжизни знакомый или близкий человек, угнан автомобиль и т д.). В этих случаях факт совершения преступления считается выявленным с того момента, когда о нем узнает от заинте­ресованных лиц соответствующий государственный орган (чаще все­го это милиция) и после проверки полученной информации убедит­ся, что событие состоялось. И это должно быть зарегистрировано в установленном порядке, что может послужить основанием для про­изводства в дальнейшем деятельности, именуемой расследованием.

Однако во многих случаях факт совершения преступления тща­тельно скрывается и для его выявления требуются усилия компе­тентных органов. Чтобы выявить, скажем, банковские махинации или махинации иных коммерческих организаций, причиняющие ущерб своим ничего не подозревающим вкладчикам или потребителям, нужно проводить требующую большого напряжения и высококвали­фицированную работу. Не меньшего напряжения требует также определение судьбы внезапно исчезнувшего человека, установление изощренно скрываемых шпионских акций и т.д. Втаких случаях выявление признаков преступления требует от тех, ктоэтим зани­мается, специальной подготовки, технической оснащенности и хоро­шо продуманной организации. Оно протекает как, система добротно спланированных действий, которые на определенном этапе трансформируются в расследование факта, содержащего признаки преступления. Такие действия в зависимости от конкретных обстоятельств содержания выявляемых фактов могут называться по-разному — разведывательными, контрразведывательными, а чаще всего — оперативно-розыскными, поскольку последние (их содержание будет охарактеризовано несколько ниже в данном и следующем параграфах настоящей главы учебника) имеют обычно дело с подавляющим большинством совершаемых преступлений.

Выявление преступления необязательно предшествует его расследованию. Сравнительно часто по ходу уже идущего расследования одного преступления обнаруживаются факты, свидетельствующие о других преступлениях. В таких случаях совсем невозможно четко отграничить выявление действий, содержащих признаки преступления, отихрасследования.

Расследование уголовных дел часто называют предварительным расследованием. Обусловлено это тем, что оно приводит к предварительным выводам и предшествует разбирательству в суде уголовных дел. Предварительное расследование представляет собой деятельность особо уполномоченных государством органов по уста­новлению события преступления, по розыску и изобличению винов­ного или виновных в совершении преступления, по возмещению при­чиненного преступлением ущерба и принятию мер по устранению причин совершенного преступления и предупреждению новых.

Для выполнения задач, сформулированных в данном определе­нии, органы предварительного расследования наделяются законода­телем специальными полномочиями, которые в основном перечисле­ны в УПК. Их деятельность состоит прежде всего в сборе доказа­тельств виновности (или невиновности) лица в совершении преступ­ления. Если органами предварительного расследования собраны до­казательства виновности лица, то эти органы, изложив свои выво­ды в обвинительном заключении, направляют все материалы дела через надзирающегоза законностью расследования прокурора в суд, который окончательно разрешает вопрос о виновности лица (лиц) в совершении преступления и назначает меру наказания.

Исходя из сказанного можно сделать вывод, что роль предва­рительного расследования весьма велика. От его оперативности, своевременности и объективности во многом зависит законность, обоснованность и справедливость судебного приговора. Высококачественное и умело проведенное расследование дает суду возможность правильно разобраться в существе совершенного преступления, ви­новности или невиновности подсудимого, избрать справедливую меру наказания, а также решить все другие вопросы, связанные с поста­новлением приговора.

Предварительное расследование подразделяется на две фор­мы — дознание и предварительное следствие. Между органами дознания и предварительного следствия имеются и сходство, и разли­чия. Общие их черты заключаются в следующем:они выполняют одни и те же задачи применительно к различным видам уголовных преступлений; обязаны возбудить уголовное дело в пределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществляют свою деятельность на основе единого уголовно-процессуального за­конодательства; соблюдают единую процессуальную форму в своей деятельности.

Основные же различия заключаются в том, что дознание (см. § 3 данной главы учебника) и предварительное следствие (см. §4 данной главы учебника) осуществляются разными органами. В опреде­ленных случаях дознание предшествует предварительному след­ствию. Имеются также некоторые различия в объеме процессуаль­ных полномочий следователя и лица, производящего дознание, в сроках производства дознания и следствия и т.д.

Уголовно-процессуальное законодательство различает два вида дознания: дознание по делам, по которым предварительное следствие обязательно (перечень таких дел дан в ст. 126 УПК), и дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно. В первом случае орган дознания возбуждает уголовное дело, проводит по нему неотложные следственныедействия ив десятидневный срок передает дело следователю, который осуществляет дальнейшее про­изводство по делу. Во втором случае, когда предварительное след­ствие по делу не обязательно, дознание в полном объеме выполняет функцию предварительного расследования.

Кроме того, на органы дознания возлагается принятие необхо­димых оперативно-розыскных и иных предусмотренных уголовно-процессуальным законом мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших.

Оперативно-розыскная деятельность тесно (см. § 2 данной главы учебника) связана с деятельностью по расследованию преступ­лений. Закон об оперативно-розыскной деятельности определяет её как деятельность, осуществляемую гласно и негласно оперативны­ми подразделениями государственных органов в пределахих пол­номочий путем проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод личности, собствен­ности обеспечения безопасности общества и государства от преступ­ных посягательств.

Предварительное расследование и оперативно-розыскная дея­тельность связаны единой целью— борьбой с преступностью. По своей природе они носят правовой характер. Однако оперативно-розыскная деятельность является вспомогательной, ее результаты не могут служить доказательствами по делу: они считаются лишь сведениями, дающими направления для расследования. Вместе с тем согласованное проведение следственных и оперативно-розыскных действий служит успешному раскрытию преступлений и изобличению лиц, их совершивших. Именно поэтому для выявления и расследования наиболее сложных и опасных преступлений практикуется образование не только ведомственных, но и межведомственных следственно-оперативных групп, состоящих из следователей и оперативных работников.

Все более распространенным становится также взаимодействие российских органов, занимающихся выявлением и расследованием преступлений, с соответствующими органами других стран либо, со специально созданной Международной организацией уголовной по­лиции (сокращенное наименование—Интерпол), участники которой обеспечивают друг друга необходимой информацией и могут выполнять конкретные следственные или оперативно-розыскные действия по взаимным обращениям. Постоянное поддержание контактов с этой организацией и обеспечение выполнения ее просьб возложено на одно из структурных подразделений аппарата Министерства внутренних дел РФ— Национальное центральное бюро Интерпола (НЦБ Интерпола). В соответствии с Указом Президента РФ "Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уго­ловной полиции — Интерпола", от 30 июня 1996 г. № 1113 (С3 РФ, 1996, № 32, ст. 3895) на названное подразделение в качестве глав­ных задач возлагаются обеспечение эффективного международно­го обмена информацией о преступлениях, оказание содействия в вы­полнении запросов международных правоохранительных организа­ций и правоохранительных органов иностранных государств, а так­же наблюдение за исполнением международных договоров по воп­росам борьбы с преступностью, участником которых является Рос­сийская Федерация.

2. Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений в России имеет свои исторические корни. Сведения о ней можно обнаружить в первых русских источниках права. Однако Сис­тема органов расследования в основном сложилась в середине XIX в., а ее законодательное закрепление связано с реформами 60-х гг.

В дореформенный период расследование преступлений имело инквизиционные черты. Занимавшиеся этим органы носили сослов­ный характер. Гарантии прав личности, обозначенные в законода­тельстве, повсеместно нарушались ввиду стремления следователей добиться признания обвиняемого. Все это предопределялонизкийпрофессиональный уровень следствия.

8 июня 1860 г. был издан царский указ об отделении следствия от полиции. К указу прилагались три законодательных акта: "Уч­реждение судебных следователей", "Наказ судебным следователям" и "Наказ полиции о производстве дознания по происшествиям, мо­гущим заключать в себе преступление или проступок''. Указом пред­писывалось назначить в 44 губернии Российской империи особых, подведомственных Министерству юстиции чиновников, назвавихсудебными следователями. В ведении полиции осталось лишь рас­следование по малозначительным преступлениям и проступкам.

На должности состоявших при уездных и городских судах су­дебных следователей назначались лица, имевшие высшее и среднее образование и обладавшие навыками в расследовании преступлений. Они назначались на должность министром юстиции по представле­нию губернаторов. Одновременно был введен и институт кандида­тов в судебные следователи. Являясь судебными работниками, незагруженные следователи участвовали в судебном разбирательстве на правах судей, но не по тем делам, которые они сами расследовали.

Деятельность судебного следователя носила самостоятельный характер. Только суд мог давать ему указания, проверить его дея­тельность, передавать производство следствия другому следовате­лю, приостанавливать и прекращать производство по делу. Жало­бы на действия следователя рассматривал суд. Отстранение его от должности допускалось лишь по причине предания суду. Во всем остальном вмешательство в расследование со стороны суда и про­курора ограничивалось.

Обязанности полиции устанавливались упоминавшимся уже Наказом о производстве дознания. Внем давался перечень основа­ний для начала дознания, основные обязанности полиции как орга­на дознания. Просматривалось явное стремление ограничить произ­вол полиции. Так, например, в Наказе был дан перечень оснований для задержания подозреваемого, который являлся исчерпывающим и ограничивал усмотрение полиции.

Реорганизация дознания и следствия в 1860 г. явилась суще­ственным шагом вперед в сфере расследования преступлений. Од­нако и в данном случае следователи не освободились от зависимо­сти со стороны административных органов. Так, губернаторам было предоставлено право назначать, перемещать, увольнять следовате­лей. Ониже могли даватьим предписания, требовать отних отчета в своей деятельности

Судебная реформа 1864 г. внесла определенные изменения в статус органов расследования. Согласно судебным уставам следова­тель при исполнении своих прямых обязанностей пользовался ста­тусом члена окружного суда. Для него устанавливался порядок на­деления полномочиями такой же, что и для остальных членов суда. Следователь назначался на должность указом императора по пред­ставлению министра юстиции, был несменяем в своей должности и мог привлекаться к рассмотрению дел судом.

В 1867 г. впервые были учреждены, должности временных следователей по особо важным делам для расследования дел о поддел­ках государственных кредитных билетов. В 1870 г. введены долж­ности судебных следователей по важнейшим делам, а в 1875 г. уч­реждены постоянные должности следователей по особо важным де­лам при окружных судах.

Уставом уголовного судопроизводства от 20 ноября 1864 г. кон­кретизировалась и деятельность органов дознания, основным из которых являлась полиция. На нее возлагалась обязанность немедленно сообщить следователю или прокурору о всяком происшествии, "заключающем в себе признаки преступления или проступка ". Если этих должностных лицне оказывалось на месте, полиция начинала дознание. В этом случае она могла производить неотложные следственные действия: осмотры, обыски, освидетельствования, выемки и т. д. Такие же действия полиция проводила, когда обнаруживала совершающееся или только что совершенное преступление, а также, когда следы преступления могли быть утеряны до прибытия следователя на место происшествия.

Отрицательным моментом являлось отсутствие стройной системы органов дознания. В их перечень включались, например:

1) полицмейстеры,исправники, приставы, помощники этих должностных лиц, полицейские исправникии лица, исполняющие обязанностиуказанных полицейских чиновников;

2) околоточные надзиратели, полицейские урядники, чины речной морской полиции;

3) волостные старшины,их помощники, сельские старосты, сотские и десятские;

4) чины отдельного корпуса жандармов при исполненииими обязанностей общей полиции;

5) в области войска Донского — станичные и хуторские атаманы и заседатели.

Деятельностьэтих весьма разнородных субъектов дознания нередко приводила к затяжкам времени, злоупотреблениям властью, вымогательствам. Несмотря на то, что в России принимались постоянные усилия по укреплению полиции, совершенствованию механизма ее деятель­ности, основные недостатки в ее работе сохранялись. Полиция в начале XX в. оставалась малочисленной, имела сложную структу­ру. Недостатки правового регулирования ее деятельности приводи­ли к необоснованному вмешательству во все стороны жизни обще­ства и отдельных граждан. Полиция по-прежнему не имела опоры среди населения, служба в ней оставалась не престижной. Не был принят Государственной Думой России проект реформы "О преоб­разовании полиции в империи", представленный в 1913 г.

24 ноября 1917 г. существовавшие в России органы расследо­вания вместе с судами и другими органами были упразднены. Од­нако жизнь показала невозможность разрешения дел о преступле­ниях без предварительного расследования. Прообразом следствен­ных органов стали следственные комиссии Военно-революционного комитета, создававшиеся при районных и городских Советах Мос­квы, Петрограда и других городов. Однако законодательно Декрет о суде № 1 закрепил, что впредь до преобразования всего порядка судопроизводства предварительное следствие по уголовным делам возлагается на местных судей единолично. Вместе с тем параллельно получило развитие и коллективное следствие. Так, следственные комиссии были образованы при Советах для расследования дел о контрреволюционных преступлениях. Позднее были созданы след­ственные комиссии окружных судов, которые производили следствие по делам о посягательстве на человеческую жизнь, тяжких телесных повреждениях и увечьях, изнасиловании, разбойных нападениях, бандитизме и других преступлениях.

Положением о народном суде РСФСР от 30 ноября 1918 г. про­изводство предварительного следствия по делам, рассматриваемым этим судом в составе судьи и шести заседателей, возлагалось так­же на следственные комиссии.

Поиски оптимальной организации предварительного следствия привели к тому, что в июне 1920 г. III Всероссийский съезд деятелей советской юстиции принял решение о целесообразности образо­вания самостоятельного аппарата предварительного следствия, за­мене следственных комиссий единоличными следователями. И уже в октябре 1920 г. Положением о народном суде РСФСР были введены должности избиравшихся губернскими исполкомами Советов народных следователей, которые состояли при советах народных судей, а также должности следователей по важнейшим делам при губернских отделах и Наркомате юстиции. Следователи наделялись широкими полномочиями. В осуществлении следствияимсодействовали милиция и уголовный розыск, которые действовали в этих слу­чаях по указаниям и под руководством следователя.

Первый УПК РСФСР 1922 г., не давая перечня органов пред­варительного следствия, разъяснил, что под словом "следователь" понимаются народные следователи, состоящие при советах народ­ных судей и революционных трибуналах, военные следователи и следователи по важнейшим делам при Наркомате юстиции. А в Осно­вах уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик 1924 г. было сказано, что органами, производящими предваритель­ное расследование преступлений, являются органы дознания, сле­дователии иные должностные лица, коим это право предоставлено общесоюзными законами и законами союзных республик.

Следующий период из истории органов предварительного рас­следования характеризуется постепенным выводом следственного аппарата из-под контроля судов, органов юстиции и Советов, цент­рализацией его в системе органов прокуратуры с одновременным существенным расширением подследственности и полномочий органов дознания.

До 1928 г. следственные органы по всей стране оставались в подчинении судов, а прокуратура лишь осуществляла надзор заихдеятельностью. В сентябре 1928 г. согласно изменениям, внесенным в Положение о судоустройстве РСФСР, следователи были выведе­ны из подчинения судов и полностью подчинены прокуратуре. Особенностью сложившегося положения было то, что сама .прокуратура в то время оставалась в системе Наркомата юстиции. И только в 1933 г. Прокуратура СССР была учреждена как самостоятельный орган, а в 1936 г. по всей стране все следственные органы были выделены из системы юстиции и переданы в подчинение Прокурора СССР.

После 1936 г. следственный аппарат формально был единым (не считая следствия в органах государственной безопасности), однако значительное количество дел расследовалось органами милиции, входившими в состав МВД (НКВД). Право производства следствия органам милиции делегировалось прокурорами и следователями. Дело дошло до того, что в органах внутренних дел, в милиции без санкции закона были введены должности следователей и старших следователей, созданы следственные подразделения.

Вопреки сложившемуся положению принятые 25 декабря 1958 г. Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик и принятые республиками уголовно-процессуальные кодексы наделили правом производства предварительного следствия лишь следователей органов прокуратуры и государственной безопасности. Тем самым предполагалось освободить милицию от несвойственной ей функции. Но в ведении милиции осталось дознание, которое она проводила по значительному количеству уголовных дел. Чтобы установить создавшееся положение, Указом Президиума Верховного Совета СССР от 6 апреля 1963 г. право производства предварительного следствия было предоставлено органам охраны общественного порядка (так в то время назывались органы внутренних дел). Следователи этих органов получили все права, предоставленные следователям прокуратуры и органов государственной безопасности.

В 1965 г. были законодательно регламентированы полномочия начальника следственного отдела (ст. 127¹ УПК). На него возложили контроль за своевременностью действий следователей при расследовании дел и принятие мер к наиболее полному, всестороннему объективному производству предварительного следствия.

Заслуживающие внимания изменения в организации органов, призванных осуществлять предварительное следствие, дознание и оперативно-розыскную деятельность, произошли в 1992—1995 гг. Функции дознания получила учрежденная в 1993 г. федеральная налоговая полиция и органы федеральной таможенной службы; несколько уточнены полномочия в сфере производства дознания органов федеральной пограничной службы. В декабре 1995 г. принят закон, которым в дополнение к существовавшим до этого трем следственным аппаратам (прокуратуры, органов внутренних дели органов федеральной службы безопасности) добавлен еще один — следственный аппарат федеральной налоговой полиции.

Значительным событием явилось принятие в марте 1992 г. Закона РФ "Об оперативно-розыскной деятельности", который сделал явным многое из того, что до этого тщательно скрывалось относительно такого рода деятельности: дал определение ее понятия; обозна­чил круг действий, которые могут совершаться при производстве оперативно-розыскных мероприятий; сформулировал в общих чер­тах правила их производства; закрепил исчерпывающий перечень органов, которым дозволено осуществлять подобные мероприятия; внес ясность,при каких условиях данные, получаемые в ходе опе­ративно-розыскных действий, могут быть использованы в качестве судебных доказательств,и т.д.В августе 1995 г. взамен этого закона был издан другой, более совершенный.