Задания для самостоятельной работы. 1. Опираясь на годовой отчет группы ММВБ (www.micex.ru) за последний отчетный год, охарактеризуйте результаты деятельности крупнейшего в России депозитария –

1. Опираясь на годовой отчет группы ММВБ (www.micex.ru) за последний отчетный год, охарактеризуйте результаты деятельности крупнейшего в России депозитария – Национального депозитарного центра (НДЦ).

2. Изучите Приказ ФСФР от 20 июля 2010 г. №10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (раздел II положения) и охарактеризуйте требования, которые долен соблюдать лицензиат.

Тесты

1. Видами лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

а) лицензия фондовой биржи;

б) лицензия брокера;

в) лицензия депозитария;

г) лицензия эмитента.

2. Возможно совмещение на рынке ценных бумаг следующих видов деятельности:

а) брокерской и дилерской;

б) брокерской и фондовой биржи;

в) депозитарной и клиринговой;

г) клиринговой и брокерской.

3. Брокер:

а) заключает сделки от имени и за счет клиента;

б) заключает сделки от своего имени и в собственных интересах;

в) получает комиссионное вознаграждение от стоимости сделки;

г) получает доход в результате выставления двусторонних котировок.

4. Маркет-мейкер:

а) осуществляет хранение ценных бумаг и учет прав собственности на них;

б) выступает агентом регистратора при ведении реестра;

в) осуществляет зачет взаимных требований;

г) по соглашению с биржей поддерживает и регулирует цены на активы.

5. Ведение реестра в обязательном порядке должно осуществляться регистратором, если число акционеров превышает:

а) 100

б) 1000

в) 50

г) 250

6. Регистратор осуществляет:

а) хранение ценных бумаг;

б) ведение реестра;

в) организацию взаиморасчетов между участниками рынка ценных бумаг;

г) регистрацию участников рынка ценных бумаг.

7. Специализированный депозитарий:

а) обслуживает только физических лиц;

б) обслуживает только профессиональных участников – членов биржи;

в) обслуживает только паевые инвестиционные фонды;

г) обслуживает сделки только с производными финансовыми инструментами.

8. В функции депозитария входит:

а) определение взаимных обязательств участников торгов;

б) осуществление учета прав собственности на ценные бумаги;

в) ведение реестра владельцев именных ценных бумаг;

г) хранение сертификатов ценных бумаг;

д) управление портфелем ценных бумаг своих клиентов.

9. Многосторонний клиринг – это:

а) определение обязательств по всем сделкам клиента;

б) определение обязательств по каждой сделке клиента;

в) определение взаимных обязательств между всеми участниками одновременно;

г) определение взаимных обязательств по комплексным сделкам.

10. Основной функцией клиринговой организации является:

а) регистрация сделок и определение взаимных обязательств;

б) поддержка и регулирование рынка;

в) организация вторичного оборота ценных бумаг;

г) осуществление регистрации прав собственности на ценные бумаги.

Список литературы