Собирание доказательств

Собирание доказательств — это совершение субъектами до­казывания, в пределах их полномочий и прав, действий, направлен­ных на обнаружение, истребование, получение и закрепление в ус­тановленном законом порядке доказательств.

Собирание доказательств представляет собой систему 'дейст­вий, направленных на восприятие объективно существующих сле­дов происшедшего события и их процессуальную фиксацию. При выборе путей и средств собирания доказательств учитываются за­кономерности, связанные с образованием следов, отражений в объективной действительности и условий, обеспечивающих наи­более надежные пути и средства их восприятия и закрепления в материалах дела следователем, судом. С учетом этого закон уста­навливает, с какой целью производится следственное действие (см. ст. 182, 192, 194 УПК), правила следственых действий (их процессу­альную форму), в ходе которых собираются доказательства (напри­мер, правила допроса, обыска, опознания, приобщения к делу вещей в качестве вещественных доказательств)¹.

Собирание доказательств происходит путем: производства следственных и иных процессуальных действий, перечень и поря­док проведения которых указан в законе; истребования от учреж­дений, предприятий, организаций, должностных лиц и граждан предметов, актов ревизий, документальных проверок, представле­ния участниками процесса или любыми гражданами, учреждения­ми, предприятиями и организациями предметов, документов (ст. 86 УПК), а также материалов, полученных соответствующими органа­ми в ходе оперативно-розыскной деятельности².

В ч. 1 ст. 86 УПК указано, что собирают доказательства дознава­тель, прокурор и суд путем производства следственных и иных процессуальных действий.

Вопрос о праве суда собирать доказательства не решается одно­значно. Бесспорно, что освобождение суда от несвойственной ему обязанности «принять все предусмотренные законом меры к уста­новлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления, и к их наказанию» (ст. 3 УПК РСФСР), решительно меняет формы и пределы участия суда в доказательственной дея-

¹ Об общих правилах следственных действий см. ст. 164 УПК.

² См.: Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма.
Самара, 2001.

тельности. Суд не обязан собирать доказательства и к нему нельзя обратить упрек в том, что обстоятельства дела не выяснены полно и всесторонне. В судебном разбирательстве, построенном на прин­ципе равенства сторон и состязательности, решение по делу зави­сит от использования сторонами в суде их равных процессуальных возможностей/Вместе с тем, в нашем уголовном судопроизводстве не воспринята модель англосаксонского судебного разбирательст­ва, где судья не участвует в исследовании доказательств, обеспечи­вая только такой ход процесса, который дает возможность сторо­нам использовать свои права в состязательном процессе.

По УПК РФ суд вправе на предварительном слушании допро­сить свидетеля и приобщить к уголовному делу документы, указан­ные в ходатайстве. Здесь допрос свидетеля производится для реше­ния вопроса об исключении доказательства, признании его недо­пустимым (ч. 3 ст. 235 УПК).

В судебном разбирательстве суд собирает интересующие его сведения для проверки и оценки доказательств, используя свое право задавать вопросы подсудимому, свидетелю, потерпевшему, эксперту (ч. 3 ст. 275, ч. 3 ст. 278, ст. 282 УПК РФ), по собственной инициативе назначает судебную экспертизу (ч. 1 ст. 283 УПК), уча­ствует в осмотре вещественных доказательств (ст. 284 УПК).

В законе нет прямого указания на право суда, по собственной инициативе (как это сделано применительно к судебной эксперти­зе) проводить осмотр местности и помещения, следственный экс­перимент, освидетельствование, предъявлять для опознания (ст. 287—290 УПК), однако нет и оснований лишить суд этого права, поскольку все указанные действия направлены на проверку имею­щихся в деле или представленных в суд доказательств, без чего суд не сможет оценить их достоверность.

Участники процесса имеют право ходатайствовать о производ­стве следственных действий по собиранию доказательств, но сами собирать доказательства следственным путем не могут, они могут представить лицам, ведущим производство по делу, вещи с просьбой приобщить их к делу в качестве вещественных доказа­тельств, письменные и иные документы, называть лиц, которые могут быть допрошены в качестве свидетелей,, потерпевших, и хо­датайствовать об их вызове к следователю, в суд (ч. 2 ст. 86 УПК).

Защитник обвиняемого, представитель потерпевшего (адвокат) вправе собирать доказательства (ч. 3 ст. 86 УПК). С этой целью он может запрашивать документы из учреждений, организаций и представлять их следователю, суду. Он может использовать и тех-

Глава 14. Элементы доказательственной деятельности

§ 1. Собирание доказательств

ничеекие средства: видео- и звукозапись, фото- и киноаппаратуру, например записать рассказ очевидца происшествия, сделать фото­снимок места происшествия и тому подобное вне рамок произво­димых следователем, судом следственных действий. Эти материа­лы он может представить следователю, суду и ходатайствовать о проверке и приобщении их к делу. Они могут служить для обосно­вания ходатайства о вызове и допросе лица в качестве свидетеля и др.

В ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» от 31 мая 2002 г.¹ подробно записаны права адвоката по собиранию доказательств. Это право собирать сведения, необходимые для оказания юридической помо­щи, в том числе: 1) запрашивать справки, характеристики и иные документы от органов государственной власти, местного самоуп­равления, общественных объединений, а также иных организаций. Указанные органы и организации обязаны в порядке, установлен­ном законодательством, выдавать адвокатам запрошенные им до­кументы или их заверенные копии; 2) опрашивать с их согласия лиц, предположительно владеющих информацией, относящейся к делу; 3) собирать и представлять предметы и документы, которые могут быть признаны вещественными и иными доказательствами, в порядке, установленном законодательством РФ; 4) привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, свя­занных с оказанием юридической помощи.

Новый УПК внес существенные изменения в права защитника на участие в доказывании. Однако, сопоставляя права защитника по собиранию доказательств с понятием «доказательства», данным в ст. 74 УПК, следует сделать вывод о том, что документы, предме­ты, сведения, полученные в результате опроса защитником лиц, не отвечают такому обязательному свойству доказательства, как до­пустимость, так как они не получены и не закреплены в процессу­альном порядке и в процессуальной форме. Поэтому все сведения, собранные защитником, могут стать доказательствами после того, как они будут представлены лицам, ведущим судопроизводство, признаны ими имеющими значение по делу и приобретут необхо­димую процессуальную форму, а именно: лицо, опрошенное за­щитником, должно быть допрошено по правилам допроса свидете­ля, потерпевшего; документы, предметы приобщены к делу соот­ветствующим постановлением (определением). Собраннные за-

СЗ РФ. 2002. № 23. Ст. 2102.

щитником сведения могут служить основанием для заявления им ходатайства, например, о производстве первичной или дополни­тельной экспертизы. Для получения письменных документов и предметов, имеющих значение для уголовного дела, участники су­допроизводства, названные в ч. 2 и 3 ст. 86 УПК РФ, вправе восполь­зоваться услугами частных детективных и сыскных служб, деятель­ность которых регулируется ФЗ от И марта 1992 г. «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации». Материалы этой деятельности, как и материалы, полученные в ре­зультате оперативно-розыскных действий, не являются доказа­тельствами. Для этого они должны быть представлены лицам, веду­щим уголовное судопроизводство, по их решению приобщены к делу, а затем проверены и оценены по правилам ст. 87 и 88 УПК.

Представление доказательств — это способ реализации участником процесса своего права на участие в доказывании. Сле­дователь, суд не вправе отказать участнику процесса в приобщении к делу документа, представленного в качестве доказательства, или в производстве следственных действий по собиранию доказа­тельств, если обстоятельства, о которых они ходатайствуют, могут иметь значение для дела (ст. 122 УПК).

Способами закрепления доказательств закон считает как письменную форму (протокол), так и фотографирование, магнито­фонную запись, киносъемку, изготовление слепков и оттисков сле­дов, прилагаемых к протоколам, а также использование иных науч­но-технических средств.

В УПК РФ значительно расширена роль специалиста в собира­нии доказательств (ст. 58 УПК).

Как указано выше, доказательства в объективном мире появля­ются в результате действия закона отражения. Посредством опре­деленных в законе следственных действий и в определенной зако­ном процессуальной форме следы-отражения из объективного мира «переносятся» в материалы уголовного дела¹. Очевидно, что успешность этой деятельности зависит от умения познающего

¹ Б юридической литературе отмечается известная условность самого термина «собирание доказательств», поскольку задача следователя, суда не сводится к тому, чтобы собрать «готовые» доказательства. Мастерство следователя помогает в выяв­лении тех сведений, которые несет след — отражение, правильно построенный допрос дает возможность получить наиболее полные и точные сведения. Однако отмечая некоторую условность термина «собирание», нельзя согласиться и с пред­положением заменить его на «формирование следователем доказательств», так как в этом случае следователь как бы становится создателем доказательства, что проти­воречит природе доказательства.

Глава 14. Элементы доказательственной деятельности

§ 3. Свободная оценка доказательств. Правила оценки доказательств 257

субъекта обнаружить следы, несущие информацию, выявить их внешние и внутренние связи с другой, уже ранее полученной ин­формацией, точно зафиксировать и сохранить полученную инфор­мацию.

§ 2. Проверка доказательств

В законе сказано: проверка доказательств производится дозна­вателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказа­тельств, подтверждающих или опровергающих проверяемое дока­зательство (ст. 87 УПК).

Содержательный анализ статей 87, 240 и др. УПК, их сопостав­ление приводит к выводу, что термин «исследование» применяется в законе в более широком значении, чем «проверка». Исследование включает как процесс получения сведений (допрос свидетеля), так и проверку полученных сведений (ст. 240 УПК). Исследуют доказа­тельство как субъект процессуальной деятельности, который его собрал, так и другие субъекты. Так, доказательства, собранные сле­дователем, исследует прокурор при утверждении обвинительного заключения, затем «доказательства подлежат непосредственному исследованию» судом.

Проверка доказательств включает проверку их относимости, допустимости, достоверности, т.е. проверку соблюдения процес­суальных правил собирания доказательств, относимости к делу тех сведений, которые составляют содержание доказательства, добро­качественности источника получения сведений и их достовер­ность. Проверка доказательств может производиться различными путями: путем сопоставления доказательств с нормативными пра­вилами получения доказательства (соблюдены ли правила допроса свидетеля, проведения опознания), путем сопоставления получен­ных данных с искомыми фактами или с другими данными по делу (выявление того, мог ли свидетель видеть и слышать то, о чем рас­сказывает, обладает ли эксперт необходимыми знаниями для дачи заключения и т.п.).

Для проверки доказательства используются как различные логи­ческие приемы, так и различные следственные действия, в том числе очная ставка, повторная и дополнительная экспертиза, сопоставле­ние различных доказательств между собой, анализ содержания до­казательства (например, выявление противоречия в выводах экс­перта, выяснение причины противоречия в показаниях свидетеля.

Доказательство может проверяться в момент его получения (на­пример, путем постановки уточняющих вопросов свидетелю), в последующем расследовании и рассмотрении дела по мере собира­ния и проверки других доказательств.

При проверке отдельного доказательства устанавливается его полнота: например, все ли обстоятельства, которые могли быть из­вестны свидетелю, были выяснены при его допросе; содержит ли представленный акт ревизии все необходимые данные или заклю­чение эксперта — ответы на поставленные вопросы. Объективная проверка дает возможность правильно оценить каждое доказатель­ство и всю их совокупность.

Проверка отдельного доказательства сама по себе недостаточна для оценки его как достоверного или недостоверного. Каждое до­казательство соотносится с другими доказательствами, проверяет­ся в совокупности с ними и после этого оценивается как достовер­ное или недостоверное.

§ 3. Свободная оценка доказательств. Правила оценки доказательств

Оценка доказательств — мыслительная, логическая деятель­ность, имеющая своей целью определенный вывод, суждение об от­носимости, допустимости, достоверности, значении (силе) каж­дого доказательства и достаточности их совокупности для уста­новления обстоятельств, входящих в предмет доказывания и раз­решения уголовного дела (ст. 88 УПК)¹.

В ст. 17 УПК сформулирован принцип «Свобода оценки доказа­тельств». Он состоит в том, что: 1) судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказатель­ства по своему внутреннему убеждению, основываясь на совокуп­ности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью; 2) никакие доказательства не имеют заранее установленной силы.

¹ Следует обратить внимание на то, что в суде с участием присяжных заседате­лей оценку допустимости доказательств дает судья, он обязан устранить недопусти­мые доказательства из рассмотрения на суде и не допускать использования их для обоснования сторонами своих утверждений, оценку достоверности, силы и доста­точности доказательств дают только присяжные заседатели на основе непосредст­венного исследования в суде доказательств. Их оценочные суждения фомрируются как в ходе судебного следствия, так и в ходе обсуждения рассмотренных доказа­тельств в совещательной комнате. Результат оценки ими доказательств выражается в их ответах на поставленные перед ними вопросы о доказанности события преступ­ления, виновности обвиняемого и др.

9 - 7627

Глава 14. Элементы доказательственной деятельности

§ 3. Свободная оценка доказательств. Правила оценки доказательств 259

В ст. 17 УПК субъектами оценки доказательств названы только те субъекты процесса, которые ответственны за производство по делу и правомочны принимать по делу решения. Конечно, все участники процесса оценивают доказательства и на этой основе определяют свою позицию по отношению к обвинению (обвиняе­мый,, его защитник, потерпевший). Однако оценка доказательств этим субъектом не имеет правового значения в том смысле, что она не определяет содержания решения, имеющего правовое зна­чение.

В УПК РФ оценку доказательств регулируют две статьи. Это ст. 17 УПК, в которой выражен «принцип оценки доказательств», и ст. 88 УПК — «Правила оценки доказательств». В ст. 88 УПК указа­ны те свойства каждого доказательства и их совокупности, которые подлежат оценке. Однако из ранее сказанного очевидно, что прин­цип оценки доказательств, записанный в ст. 17 УПК РФ, не приме­ним однозначно к разным свойствам доказательств, которые под­лежат оценке, поскольку одни из свойств доказательства формали­зованы в законе, другие оцениваются исключительно по внутрен­нему убеждению. Наиболее формализованы, как это показано выше, признаки, делающие доказательства недопустимыми, что исключает оценку допустимости по внутреннему убеждению. Пра­вилам признания доказательств недопустимыми посвящены ч. 2— 4 ст. 88 УПК.

Оценка относимое™ доказательства не имеет столь определен­ного критерия, как запреты, выраженные в законе применительно к признанию доказательств недопустимыми. Вывод об относимое -ти или неотносимости доказательства является результатом сопо­ставления содержания рассматриваемого доказательства с обстоя­тельством, подлежащим доказыванию (ст. 73 УПК). Однако по­скольку установление обстоятельств, необходимых для разреше­ния дела, достигается чаще всего через установление иных обстоятельств, так называемых промежуточных фактов, то опреде­ление относимости этих обстоятельств требует от правопримени­теля его суждения о том, может ли обстоятельство иметь значение для установления какого-либо обстоятельства, имеющего значение по делу. Для определения относимости доказательств важное зна­чение имеет понимание целей дрказательственной деятельности, ее принципов и, конечно, совесть правоприменителя, не позволяю­щая ему занять одностороннюю позицию по делу, отвергать как не относящиеся к делу доказательства, об исследовании которых хо­датайствует сторона защиты.

Оценка достоверности доказательства лишена каких-либо фор­мальных критериев, показателей. Здесь полностью действует ^принцип свободной оценки доказательств по внутреннему убежде-• нию следователя, дознавателя, прокурора и суда, которое должно : сформироваться в результате соблюдения правил собирания и про--] верки доказательства всеми предусмотренными законом способа-|, ми. Вывод о достоверности или недостоверности конкретного до-[ казательства достигается путем сопоставления его с другими дока-[ зательствами по делу, поэтому только оценка доказательств в их 'совокупности может привести к правильному выводу. При этом [Действует принцип: никакие доказательства не имеют заранее ус-|тановленной силы (ч. 2 ст. 17 УПК).

Достаточность совокупности доказательств оценивается в за­висимости от того, какие требования к установлению тех или иных [обстоятельств выдвигает закон. Одни решения могут быть приня-|ты, когда собранных доказательств достаточно для предположи-| тельного вывода, они дают основание полагать о наличии или воз-|можности наступления каких-либо обстоятельств (см. например, I ч. 1 ст. 97 УПК РФ). Применительно к другим решениям достаточ-| ность доказательств оценивается в зависимости от того, приводят

они к убеждению в доказанности фактических обстоятельств |вне всяких сомнений (например, обвинительный вердикт — п. 5 1ч. 3 ст. 340 УПК РФ, обвинительный приговор — ч. 4 ст. 302 | УПК РФ).

Предоставляя оценку доказательств только внутреннему убеж-j дению следователя, прокурора, судьи, присяжных заседателей, 'I закон вместе с тем предписывает определенные правила форми­рования этого убеждения, а для многих решений и форму выра-| жения результатов этой оценки в принятом решении. Это обес-' печивает сочетание при оценке доказательств субъективного фак-|тора — внутреннее убеждение — и объективного — совокупность ['рассмотренных доказательств. Оценка доказательств по внутрен-щ,нему убеждению именуется свободной оценкой доказательств в (отличие от так называемой формальной теории доказательств, I когда сила и значение доказательств формализованно определя-I; дись в законе и судьям оставалось только подсчитать, имеется ли | необходимое количество доказательств для признания лица винов-\ ным. По этой системе доказательства делились на полные и не-5полные, или, иначе, на совершенные и несовершенные. Одного I совершенного доказательства считалось достаточно для обвине-|ния. К таким относились: признание своей вины подсудимым,

Глава 14. Элементы доказательственной деятельности

§ 3. Свободная оценка доказательств. Правила оценки доказательств 261

«царица доказательств»; свидетельства экспертов, совпадающие показания двух неопороченных по суду взрослых свидетелей и т. п. Принцип свободной оценки доказательств выражен в ст. 17 УПК и характеризуется следующим.

1. Закон не предписывает, какими доказательствами должны
быть установлены те или иные обстоятельства, не устанавливает
заранее силы доказательств, преимущественного значения видов
доказательств, количественных показателей достаточности доказа­
тельств для того или иного решения по делу.

2. Оценка доказательств производится по внутреннему убежде­
нию, но она не может быть произвольной. В ее основе должна
лежать совокупность, имеющаяся в уголовном деле, доказательств.

Если же сомнения в доказанности какого-либо обстоятельства остаются, его нельзя считать доказанным, также нельзя положить в основу своего убеждения доказательства, достоверность которых сомнительна¹.

3. Лицо, производящее оценку доказательств, не связано оцен­
кой доказательств, которую дали другие лица или органы в предше­
ствующих стадиях процесса или в пределах данной стадии. Так,
следователь оценивает доказательства по своему внутреннему
убеждению, поэтому может не согласиться с указаниями прокуро­
ра о привлечении лица в качестве обвиняемого, об объеме обвине­
ния и другим вопросам, перечисленным в законе (ст. 38 УПК). Суд,
оценивая доказательства, не связан выводами, сделанными в обви­
нительном заключении, мнениями, высказанными обвинителем
или защитником в судебном заседании.

Вышестоящие суды, отменяя приговор и возвращая дело на новое рассмотрение, не могут давать указания, предрешающие убеждение судей в том числе и по оценке доказательств.

4. В ст. 17 УПК записано, что при оценке доказательств надле­
жит руководствоваться законом и совестью.

Регулирующая роль уголовно-процессуального закона в оценке доказательств проявляется через определение в законе задач и принципов уголовного судопроизводства; определение предмета доказывания и относимости доказательств, правил о допустимости и недопустимости доказательств, регламентации порядка собира­ния, проверки доказательств, требований, предъявляемых к выра­жению оценки доказательств в процессуальных решениях. Эти и

¹ А.Ф. Кони справедливо выделял различия между сомнением как продуктом тщательного исследования и сомнением как результатом вялости и лености ума.

другие нормы закона содержат правила, препятствующие форми­рованию безотчетной, интуитивной оценки доказательств.

Закон в оценке доказательств играет различную роль. В одних случаях закон требует признать доказательство недопустимым, если нарушены определенные правила, в других закон дает только общие ориентиры для оценки доказательства (например, для оцен­ки его относимости или оценки достаточности доказательств для вывода о доказанности вины).

Совесть как чувство нравственной ответственности за свои по­ступки, решения должна побуждать судей, народных и присяжных заседателей к справедливым решениям¹. Совесть при формирова­нии убеждения выступает как внутренний критерий оценки своей деятельности, как беспристрастной, справедливой. «Судья, решая дело... должен говорить: я не могу иначе, не могу потому, что логика вещей, и внутреннее чувство, и житейская правда, и смысл закона твердо и неумолимо подсказывают мне мое решение, и против вся­кого другого говорит моя совесть как судьи и человека»².

5. Внутреннее убеждение как познавательный результат — это убеждение в установлении (не установлении) каких-либо факти­ческих обстоятельств. Это убеждение должно иметь в своей основе совокупность собранных по делу доказательств, исследованных беспристрастно, объективно. Полученное знание должно быть обосновано, аргументировано. Поэтому применительно к важней­шим решениям закон требует, чтобы в них приводились доказа­тельства сложившегося убеждения, в них должны быть изложены содержание доказательства и мотивы, по которым оно оценено как достоверное или недостоверное; основание убеждения о доказан­ности (недоказанности) каких-либо обстоятельств (например, ст. 305, 307 УПК)³.

В психологическом аспекте внутреннее убеждение — чувство уверенности в обоснованности своих выводов об обстоятельствах дела. В этом, качестве оно является важным волевым стимулом, побуждающим к практическим действиям, выражающимся, на-

¹ См.: Мельник В. Роль совести в процессе доказывания// Российская юстиция.
1996. № 2. С. 8—9; № 4. С. 10—12.

² См.: Кони А.Ф. Собр. соч. М, 1967. Т. 4. С. 39—40.

³ Только присяжные заседатели «освобождены от приведения мотивов своих
решений, но не потому, будто бы им предоставлено основывать свои ответы на
впечатлении вместо знания, даваемого изучением дела, а лишь для облегчения их
письменной работы, в которой народный элемент оказывается малопригодным».
См.: Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. 1910. Т. 2. С. 204.

Глава 15. Виды доказательств

§ 1. Показания обвиняемого

пример, в решении о признании обвиняемого виновным или неви­новным, в назначении обвиняемому наказания или освобождении от ответственности.

Таким образом, внутреннее убеждение как результат оценки характеризуется с разных сторон: во-первых, это знание, во-вто­рых, вера в правильность этого знания и, в-третьих, волевой сти­мул, побуждающий к определенным действиям¹.