Выявление лидеров в деятельности финансовой группы

По результатам анализа учредительных документов, договоров и ма­те­риалов переписки открывается возможность определить круг физических лиц, которые играют наиболее заметную роль в деятель­ности финансовой группы. Однако выявление лидеров и объективная оценка роли отдельных лиц затруднены в связи с большими объемами информации и ранее отмеченной сложностью отношений между компаниями в финансовой группе.

Оценку роли конкретных лиц в значительной мере усложняют много­уров­невые учредительные отношения, наличие дого­вор­ных и управленческих связей между многочисленными компаниями, а также разнообразие участия физических лиц в деятельности этих компаний.

Эти лица могут быть связаны с компаниями как непосред­ст­венно, являясь, например, их учредителями или даже еще и руководителями, так и косвенно – через компании-учредители.

Количественная оценка роли каждого физического лица в деятель­ности группы компаний может быть основана на перераспределении оценок значи­мости компаний между их учредителями (физическими лицами) и руководителями административного аппарата.

Особенность оценки роли физического лица в определенной компа­нии заключается в том, что она состоит из двух слагаемых – оценок роли его прямых (непосредственных) и косвенных связей (через другие компании-учре­дители). Наличие одновременно прямых и косвенных связи физических лиц с многими компаниями были например характерны для финансовой группы "Хо­пер".

Полученные ранее оценки значимости компаний можно перераспре­де­лить таким образом, что 20% оценки каждой компании получат руководители админист­ра­тив­ного аппарата (физические лица), а 80% – учреди­те­ли (физические и юридические лица). Далее баллы, полученные учредителями, распределяются между ни­ми в соответствии с их долями в уставном капитале компании.

Баллы, полученные руководителями, перераспределяются с использованием введенных коэффициентов важности между главным руководителем компании, например, директором, и остальными руководителями.

При учете косвенных связей физических лиц с компаниями суммарную долю прибыли физического лица по прямым и косвенным учредительным связям удобно рассчитывать в виде одного показателя. Соответствующие же доли прибыли по прямым учредительным связям (доли в уставном капитале) определяются по уставным документам и учредительным договорам.

Таким образом, применение методологии объектно-струк­тур­но­го ана­лиза позволяет ограничить круг лиц, представляющих интерес для следствия (в данном случае по деятельности определенной финансовой группы).

Выявление небольшого круга "главных" лиц, в свою очередь, позволяет повысить эффективность следственных мероприятий, направлен­ных уже на анализ потоков денежных средств и на выявление объектов их размещения.

II. Объектно-структурный анализ связей
в криминальных социальных системах
на примере криминального автобизнеса