Понятие и значение следственной ситуации и криминалистических версий при раскрытии и расследовании преступлений

При расследовании любого преступления следователь должен учитывать следственную ситуацию.Следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование преступлений (Колесниченко А.Н. 1967 г.).

Значение следственной ситуации:

а) оказывает влияние на последовательность выполнения следственных действий;

б) ее учитывают при планировании расследования преступлений;

в) влияет на выдвижение криминалистических версий;

г) определяет подготовку и проведение оперативно-розыскных и следственных действий;

д) оказывает влияние на организацию взаимодействия следователя с органом дознания, общественностью.

На следственную ситуацию влияют следующие факторы.

1. Субъективные:

а) психическое состояние следователя, уровень его знаний и умений;

б) ошибки, допущенные ранее следователем, оперативным работником, экспертом, участковым инспектором милиции;

в) позиция подозреваемых, потерпевших, свидетелей (например, нежелание говорить правду при допросах);

г) степень осведомленности подозреваемого (обвиняемого) об имеющихся (обвинительных доказательствах);

д) разглашение данных расследования;

е) противодействие расследованию со стороны подозреваемого (обвиняемого) или его родственников и знакомых (например, физическое или психическое воздействие на свидетеля);

2. Объективные:

а) полнота использования источников информации о преступлении (например, все ли свидетели были установлены и допрошены);

б) полнота сведений о событии расследуемого преступления (время, место, способ);

в) наличие (отсутствие) в распоряжении следователя средств, времени, сил;

г) состояние оперативной обстановки на данной территории (участке) и т.п.

Классификация следственных ситуаций производится по следующим основаниям.

1. По отношению к отдельному преступлению или определенному виду преступлений:

а) конкретные (реальные), т. е. они складываются в ходе расследования конкретного преступления;

б) типичные – это ситуации, характерные при расследовании отдельных видов преступлений; в них повторяется значительное количество ранее встречавшихся элементов (например, на однотипных предприятиях могут совершаться хищения одинаковыми способами).

2. По степени информационной определенности:

а) простые (благоприятные), т. е. наличие у следователя достаточной полезной информации (задача следователя заключается в реализации имеющихся возможностей);

б) сложные (неблагополучные) – для такой ситуации характерен дефицит информации (проблемная) или ее информационная неопределенность (полная информационная неопределенность).

3. По степени совпадения целей участников расследования:

а) бесконфликтные, т. е. такие, в которых цели следователя и других участников процесса совпадают (например, следователь желает получить от подозреваемого правдивые показания, и последний этому не препятствует);

б) конфликтные – в таких ситуациях следователь и другие участники процесса противостоят друг другу, стремятся к достижению различных целей.

В конфликтных ситуациях различают:

а) типичные конфликты (например, между следователем и подозреваемым);

б) специфические конфликты, т. е. конфликты между лицами, интересы которых должны совпадать (например, между следователем и оперативным работником);

в) двусторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и одним из участников процесса);

г) многосторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и несколькими участниками процесса);

д) конфликтная ситуация со строгим соперничеством (подозреваемый отказывается давать показания);

е) конфликтная ситуация с нестрогим соперничеством (например, обвиняемый признает свою вину только в одном из двух предъявленных ему обвинений).

В ходе расследования преступлений нередко происходит смена конфликтных ситуаций. Такие ситуации требуют от следователя выявлять причины конфликтов, уметь использовать тактические приемы, направленные на их устранение.

4. В зависимости от значения следственной ситуации для процесса расследования:

а) следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования (первоначальном, последующем, заключительном);

б) следственные ситуации, возникающие в рамках проводимого следственного действия (они определяют тактику проведения следственного действия).

Понятие и классификация криминалистических версий. Цель доказывания в уголовном процессе – установление объективной истины. Она складывается в результате установления фактов, тщательного изучения и проверки доказательств.

В начальный период расследования можно составить не истинное, а вероятное, т. е. предположительное знание. Например, нередко в начале расследования неясно, было ли совершено преступление, или имеет место инсценировка либо несчастный случай. Все это можно только предполагать. Предположение о преступлении (в начале расследования) имеет место в результате неполноты, противоречивости доказательственной информации. Постепенно, по мере накопления достоверной информации, предположения сменяются достоверными выводами.

Переход от вероятности к достоверному знанию – это закономерность любого процесса познания, в том числе в расследовании преступлений. На основании этой закономерности разрабатываются методы познания, одним из которых является построение и проверка версий.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение (т.е. основанное на фактических данных) об обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, установления истины по уголовному делу, выдвинутое следователем или другим уполномоченным лицом. Криминалистическая версия может иметь место при решении вопроса о возбуждении дела, расследовании и судебном разбирательстве.

Свойства криминалистической версии:

Обоснованность – наличие исходных данных для построения версии, логически их объясняющей;

Реальность – правдоподобность, возможность существования того, что предполагается версией;

Конкретность;

Относимость.

Классификация версий производитсяпо следующим основаниям.

1. По субъекту выдвижения:

а) следственные;

б) оперативно-розыскные;

в) судебные;

г) экспертные.

2. По объему (по кругу объясняемых фактов):

а) общие, т. е. такие, которые предположительно объясняют событие в целом (что произошло в данной ситуации);

б) частные – объясняют отдельные стороны события преступления (например, о мотивах совершения преступления).

3. По степени определенности:

а) типичные, т. е. такие, которые наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения обобщения следственной, судебной, экспертной практики;

б) конкретные.

4. По времени построения:

а) первоначальные (возникают с момента возникновения повода к возбуждению дела и на первоначальном этапе расследования);

б) последующие.

5. По отношению к предмету доказывания:

а) версии обвинения;

б) версии защиты (контрверсии).

Построение версий. На первоначальном этапе расследования довольно часто приходится выдвигать много вёрсий относительно одного и того же факта, события. Надо помнить о том, что версия – это не доказательство, а представление о событии, вероятном объяснении факта.

Версия основывается на фактах (реальная версия). Для ее построения информация может быть получена как из процессуальных, так и непроцессуальных источников. Прежде чем построить версию, необходимо произвести анализ имеющихся фактов. Версии выдвигаются от общих к частным. Выдвигать необходимо такое количество версий, сколько позволяют обстоятельства конкретного происшествия. Одна версия очень редко приводит к раскрытию преступлений. Количество выдвигаемых версий определяется обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по уголовному делу.

С появлением новых фактов могут выдвигаться новые версии. Если остаются невыясненными какие-либо факты, то должны выдвигаться еще версии.

Для построения версий имеют значения обстоятельства:

а) установленные на месте происшествия;

б) показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля (очевидца);

в) документы, содержащие сведения о событии, и т. п. При выдвижении версий используются приемы логики (например, индукция, дедукция, аналогия).

Римские юристы разработали «семичленную формулу», с помощью которой можно познать событие. Эта формула состоит из вопросов:

а) что совершено;

б) где;

в) когда;

г) каким образом;

д) кем;

е) с помощью кого (чего);

ж) почему (зачем, с какой целью).

Интуиция (догадка, внезапное озарение, идея) – это профессиональное чутье. В основе интуиции лежат:

а) опыт (в том числе жизненный);

б) знания;

в) способность быстро ориентироваться в обстоятельствах происшествия.

Нельзя запретить пользоваться интуицией, но нельзя и увлекаться ею в ущерб фактам. Иногда интуитивные догадки следователя превращаются в следственную версию и после их проверки приводят к раскрытию сложных дел.

Правила проверки криминалистических версий. Проверить версию – это найти доказательства, которые подтверждают или опровергают ее истинность. Проверить версию – значит определить, соответствует она действительности или нет.

Правила проверки криминалистических версий можно свести к следующим положениям.

1. Все выдвинутые версии должны быть проверены как равноценные. Никаких предпочтений одной версии перед другой делать не следует.

2. Выдвинутые версии, независимо от их количества, проверяют не по очереди, а одновременно. Например, допрашивая свидетеля, необходимо стремиться выяснить факты, которые имеют значение для всех версий. И. А. Возгрин отмечает, что последовательность проверки версий зависит от конкретной ситуации расследования.

3. Не увлекаться одной, наиболее вероятной криминалистической версией.

4. Каждую версию следует подкреплять или опровергать только доказательствами. Доказательства могут быть собраны путем проведения:

а) следственных действий;

б) ОРМ (результаты таких действий необходимо правильно вводить в уголовный процесс). Версия исключается из дальнейшей проверки только тогда, когда достоверно установлена ее несостоятельность. Доказывая одну версию, следователь тем самым опровергает другие.

Планирование расследования преступлений

При расследовании любого дела проводится комплекс мероприятий: следственные действия, ОРМ, иные процессуальные действия. Все они должны быть тщательно подготовлены, проведены в определенной последовательности, с соблюдением уголовно-процессуальных сроков. Поэтому одним из условий успешного расследования преступления является планирование работы следователя.

Планирование расследования преступлений – это творческий мыслительный процесс, который осуществляет следователь по поводу организации своей работы. Начинается планирование с первого момента расследования и продолжается до его окончания.

Цель планирования заключается в обеспечении:

а) полноты, всесторонности и объективности расследования;

б) экономичности расследования, т. е. достижении цели с наименьшими затратами сил, средств;

в) согласования (координации) усилий следователя с усилиями других служб органов внутренних дел и других лиц, работающих по данному делу (например, специалистов). Для достижения вышеуказанных целей необходимо, чтобы планирование было основано на определенных принципах.

Принципы планирования расследования преступлений – это требования, предъявляемые к планированию.

1. Индивидуальность планирования. Для каждого дела должен быть составлен свой план. Необходимо учитывать особенности дела и избегать шаблонов, так как каждое преступление неповторимо.

2. Принцип конкретности. При планировании должны быть четко определены задачи, выясняемые вопросы, комплекс проводимых определенных мероприятий, точные сроки исполнения, исполнители.

3. Принцип реальности. Он выражается в обоснованности выдвигаемых следственных версий, практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности соблюдения сроков.

4. Динамичность планирования. Проявляется в постоянной корректировке и дополнении плана расследования с учетом вновь полученной информации и изменений следственной ситуации. В зависимости от благоприятности или неблагоприятности ситуации следователь может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др.

Содержание и виды планирования. Планирование расследования включает в себя:

1. Изучение имеющихся фактических данных.

2. Построение (выдвижение) всех возможных для данного случая версий или же определение вопросов, подлежащих выяснению.

3. Определение системы следственных действий, ОРМ и иных действий (мероприятий), которые необходимо провести по каждой версии или же для выяснения вопроса.

4. Последовательность и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий (неотложные следственные действия, в результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию, с помощью которых можно проверить несколько версий одновременно). Сроки проведения зависят от сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов.

5. Определение исполнителей следственных действий и иных мероприятий.

6. Результаты выполнения плана (примечание).

Виды планирования.

1. Планирование расследования по нескольким делам, которые находятся в производстве следователя.

2. Планирование расследования по отдельному уголовному делу.

3. Планирование производства конкретного следственного действия.

Формы планов и вспомогательной документации. Слово «план» означает замысел, проект, задание, осуществление которых требует предварительно обдуманных действий. План – это рабочий письменный документ, который не приобщается к уголовному делу и хранится или в надзорном производстве, или отдельно.

Не рекомендуется уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: их анализ позволяет выявлять ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование.

В начале расследования письменный план можно не составлять, фактического материала у следователя пока нет, т. е. планирование может быть мысленным (например, при осмотре места происшествия, поквартирном обходе). Следователь составляет мысленный план расследования, основываясь на выдвинутых типовых версиях.

формы письменных планов.

1. По версиям.

План расследования по уголовному делу №____ по обвинению

_________по ст._____ УК.

Сразу под заголовком целесообразно указать календарные сроки важнейших процессуальных решений по делу: дату возбуждения дела, предъявления обвинения, взятия под стражу обвиняемого, окончания расследования и др.

3. По лицам (подозреваемым или обвиняемым).

В плане отдельного следственного действия необходимо отразить:

1.цель следственного действия и вопросы, подлежащие разрешению;

2. точное время проведения;

3. место проведения;

4. круг лиц, участвующих в этом следственном действии и оказывающих помощь следователю;

5. технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов (например, видеокамера);

6. тактику фиксации следственного действия;

7. тактику проведения следственного действия;

8. несекретные ОРМ.

Иногда составляется план отдельного следственного действия, в котором следователь фиксирует лишь тактические приемы и их последовательность.

При расследовании многоэпизодных дел, кроме планов, применяют вспомогательную документацию: схемы преступных связей подозреваемых (обвиняемых), карточки на обвиняемых (лицевые счета). Лицевые счета способствуют полноте расследования и более удобному составлению обвинительного заключения. В такой карточке должны быть отражены:

а) формулировка обвинения;

б) доказательства, подтверждающие обвинение (с обозначением листа дела);

в) доводы обвиняемого, приводимые им в свою защиту;

г) результаты проверки утверждений обвиняемого;

д) данные, характеризующие личность обвиняемого;

е) вопросы, подлежащие выяснению;

ж) отметки о датах избрания меры пресечения, предъявления обвинения и т. д.

Схема-«шахматка» является одной из форм вспомогательной документации и применяется при расследовании по групповым делам.

Если в производстве у следователя находятся несколько уголовных дел, то составляется календарный (сводный) план.

При расследовании уголовных дел форма плана и его содержание будут определяться целью и задачами проводимых действий.

4. Основы взаимодействия при предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений. Привлечение общественности к расследованию и предупреждению преступлений.

Раскрытие преступлений все больше становится коллективной деятельностью. Успех раскрытия преступлений зависит в первую очередь от совместных усилий трех служб: следствия, оперативно-розыскных и криминалистических подразделений. У каждого из них свои средства раскрытия преступлений, и поэтому важно, чтобы эти возможности были использованы в комплексе, а не разрозненно.

Взаимодействие следователя и органа дознания (экспертного подразделения) представляет собой основанную на законе и подзаконных актах их согласованную деятельность с целью наиболее эффективного выполнения задач уголовного судопроизводства.

Объективные предпосылки взаимодействия.

1. Общность стоящих задач.

2. Различие полномочий.

3. Специфика сил, средств борьбы с преступностью.

4. Самостоятельность органов, отсутствие административной подчиненности друг другу.

Необходимость взаимодействия возникает:

1. При выезде на ОМП, в том числе при раскрытии преступлений по «горячим следам».

2. При решении вопроса о возбуждении дела по оперативным материалам.

3. Когда следователь испытывает затруднения в отыскании доказательств.

4. В следственно-оперативных группах, которые создаются, как правило, для расследования сложных дел и дел о преступлениях прошлых лет.

5. Когда следователь один физически не может эффективно произвести следственное действие.

6. Когда неизвестно местонахождение имущества, на которое должен быть наложен арест для обеспечения гражданского иска или возможной конфискации имущества.

7. При проведении профилактической работы на обслуживаемом участке.

8. Когда не обнаружено лицо, совершившее преступление.

Задачи взаимодействия.

1. Раскрытие и расследование преступлений.

2. Привлечение к ответственности лиц, совершивших преступление, и возмещение причиненного ими ущерба.

3. Совместная деятельность по розыску преступников.

4. Пресечение преступлений и принятие мер по их предотвращению.

Правовую основу взаимодействия составляют:

1. Уголовно-процессуальное законодательство (ч. 4 ст. 38 УПК).

2. Закон РФ «Об ОРД».

3. Ведомственные нормативные акты (Приказ МВД России № 280дсп-08).

Взаимодействие при предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений основывается на принципах, которые обязательно должны соблюдаться его участниками.

Принципы взаимодействия.

1. Взаимодействие должно основываться на законе или подзаконных актах. Например, ст. 168 УПК предоставляет право следователю привлечь к участию в следственном действии специалиста.

2. Непрерывность взаимодействия. Начинается с момента возникновения повода к возбуждению дела либо оснований к розыску скрывшегося преступника. В дальнейшем продолжительность определяется обстоятельствами дела, т. е. взаимодействие длится столько, сколько требуют интересы дела.

3. Плановость взаимодействия. При взаимодействии должны разрабатываться письменные планы проведения следственных действий и ОРМ. В планах указываются:

а) роль всех участников;

б) конкретные исполнители;

в) сроки исполнения.

План обязателен по неочевидным преступлениям, т. е. когда отсутствует информация о подозреваемом. План может быть:

а) единым, предназначенным для всех исполнителей;

б) раздельным, т. е. он разрабатывается тогда, когда какое-либо ОРМ отражать в общем плане нецелесообразно.

4. Знание всеми его участниками возможностей каждой из взаимодействующих сторон. Возможности оперативно-розыскных органов и ЭКП постоянно расширяются (например, организуются учеты, совершенствуются технические средства, применяются новейшие научные методы исследования доказательств). О таких достижениях должен быть уведомлен следователь, с тем, чтобы он мог предусмотреть возможность их использования.

5. Организующая роль и ответственность следователя за своевременное и качественное расследование преступлений. Инициатива во взаимодействии, как правило, исходит от следователя. Следователь определяет, когда и работников каких подразделений необходимо привлекать для оказания помощи. До возбуждения дела инициатива во взаимодействии исходит от оперативного работника. Необходимо помнить, что следователь и оперативный работник отвечают за раскрытие преступлений (независимо от того, кто был инициатором взаимодействия).

6. Самостоятельность органов дознания в выборе средств и методов ОРД (в пределах действующего законодательства). Оперативный работник сам определяет, какое ОРМ провести и несет ответственность за качественное его проведение.

Формы взаимодействия.

1. Процессуальные, т. е. те, которые регламентированы УПК и предоставляют следователю право давать письменные поручения органу дознания (ч. 4 ст. 38 УПК):

а) о проведении ОРМ;

б) о производстве отдельных следственных действий;

в) об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте;

г) о производстве иных процессуальных действий, а также дающие возможность получать содействие при их осуществлении.

2. Организационные, т.е. те, которые выработаны практикой и регламентированы подзаконными актами:

а) направление следователю для решения вопроса о возбуждении дела материалов проверки по данным, полученным оперативно-розыскным путем;

б) ознакомление следователя с результатами ОРМ, имеющих отношение к возбуждаемым и расследуемым им делам;

в) согласованное планирование следственных действий и ОРМ по делу, находящемуся в производстве у следователя;

г) совместное обсуждение собранных по делу следственных и оперативно-розыскных данных;

д) создание следственно-оперативных групп для выезда на места происшествий;

е) создание следственно-оперативных групп для раскрытия сложных и трудоемких дел, а также дел прошлых лет;

ж) взаимное информирование о данных (фактах), представляющих интерес для следствия и ОРД.

Взаимодействие следователя с экспертами имеет место:

а) в ходе осмотра места происшествия;

б) в процессе подготовки и сбора материалов, необходимых для экспертных исследований;

в) в ходе проведения экспертных исследований;

г) при производстве допроса и других следственных действий.

Лекция 11

ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ, ПРОВЕРКА ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

План лекции

1. Общие положения следственного осмотра.

2. Тактика проведения отдельных видов следственного осмотра.

3. Понятие и тактика освидетельствования.

1. Общие положения следственного осмотра.

Под следственными действиями в уголовном процессе необходимо понимать такие действия, которые направлены на обнаружение, закрепление и проверку доказательств. Одним из таких следственных действий является следственныйосмотр, состоящий в исследовании обстановки происшествия, обнаружении и изучении различных объектов и следов на них, которые могут иметь отношение к делу.

Цели следственного осмотра:

1. Обнаружение (фиксация и изъятие) следов преступления.

2. Выяснение других обстоятельств, имеющих значение для дела (например, получение информации для выдвижения версий и розыска преступника или получение данных об обстоятельствах, способствующих совершению преступления).