Сущность и виды статистического наблюдения

Статистическое исследование начинается со сбора статистиче­ской информации, характеризующей изучаемые социально-эконо­мические явления и процессы. Данный этап называется статистиче­ским наблюдением.

Статистическое наблюдение— это массовое, планомерное, научно организованное наблюдение за социально-экономическими явле­ниями и процессами, заключающееся в регистрации необходимых признаков у каждой единицы изучаемой совокупности. Например, при переписи населения по каждому жителю страны регистрируются сведения о поле, возрасте, семейном положении, образовании и др.

Статистическое наблюдение, как правило, носит массовый харак­тер. Это проявляется в том, что при проведении наблюдения необхо­димо получить данные от максимально возможного числа изучаемых единиц совокупности. Массовый охват совокупности позволяет по­лучать наиболее точные данные, характеризующие изучаемое соци­ально-экономическое явление, выявить имеющиеся закономерности и взаимосвязи.

Планомерность проведения статистического наблюдения заклю­чается в том, что любое исследование проводится по заранее разрабо­танному плану, который включает в себя ряд вопросов, касающихся подготовительных работ, непосредственного сбора необходимой ин­формации и обработки полученных данных.

Принцип научной организации лежит в основе любого этапа ста­тистического исследования и заключается в комплексном примене­нии статистической методологии сбора и обработки данных.

Основная цель статистического наблюдения — это сбор статисти­ческой информации о социально-экономических явлениях и процес­сах для получения обобщающих характеристик.

На современном этапе в статистике существует три основные формы статистического наблюдения:

• отчетность;

• специально организованное статистическое наблюдение;

• регистры.

Отчетность— это способ получения статистической информации от юридических лиц. Отчетность представляет собой специально раз­работанные формы, включающие в себя те признаки, которые подле­жат регистрации. Формы статистической отчетности разрабатывают­ся и утверждаются органами государственной статистики РФ. Одна из форм статистической банковской отчетности представлена в прил. 1. Любое юридическое лицо, являющееся субъектом эконо­мики РФ, обязано предоставлять отчетность органам государствен­ной статистики по месту своей регистрации по установленным отчет­ным формам и в установленные сроки.

В период формирования рыночной экономики особое место в системе сбора статистической информации стали занимать специ­ально организованные статистические наблюдения,которые проводят­ся для получения каких-либо данных, не содержащихся в предостав­ляемой отчетности или которые необходимы для проверки или уточ­нения данных, содержащихся в отчетах.

Особо следует выделить такой вид специально организованного наблюдения, как перепись.

Перепись— это специально проводимые широкомасштабные ра­боты по сбору необходимой статистической информации об изучае­мых объектах в границах отрасли, региона или страны в целом. Так, например, ранее упоминались переписи населения, которые прово­дятся примерно один раз в 10 лет и направлены на получение необхо­димой информации о населении страны. Примером также могут слу­жить переписи крупного рогатого скота, которые проводятся в конце календарного года и позволяют получить информацию о численно­сти и структуре поголовья крупного рогатого скота у сельхозпроизво­дителей. Органами статистики также проводятся переписи многолет­них насаждений, жилого фонда, незавершенного строительства и пр.

Кроме переписей, к специально организованному наблюдению также относятся и другие единовременные работы по сбору необхо­димой статистической информации, в частности, в рамках социоло­гических или маркетинговых исследований.

Регистровое наблюдениепредставляет собой постоянный монито­ринг состояния и развития наблюдаемых единиц, заключающийся в первичном размещении и своевременной актуализации информа­ции в ведущейся базе данных. В статистической практике ряда стран находят применение регистры населения, т. е. постоянно актуализи­руемые списки жителей страны с указанием их основных социаль­но-демографических признаков, а также регистры предприятий, со держащие информацию организационно-правового и экономиче­ского характера. Общая классификация видов статистического наблюдения пред­ставлена на рис. 2.1.

Рис.2.1. Виды статистического наблюдения

По охвату единиц совокупности наблюдение бывает двух видов: сплошное и несплошное.

При сплошном наблюденииобследованию подвергаются все еди­ницы изучаемой совокупности. При этом в силу действия ряда факто­ров возможен незначительный процент неохвата единиц изучаемой совокупности. Примером сплошного наблюдения могут служить пе­реписи населения.

При несплошном наблюденииобследованию подвергается только лишь часть единиц изучаемой совокупности. При этом охватываемая наблюдением часть определяется заранее, т. е. неудавшееся сплош­ное наблюдение нельзя рассматривать как наблюдение несплошное. Принято выделять следующие виды несплошного статистического наблюдения: выборочное, метод основного массива, монографиче­ское обследование.

Выборочнымназывают наблюдение, основанное на принципе случайного отбора тех единиц изучаемой совокупности, которые должны быть подвергнуты наблюдению. Выборочное наблюдение, при правильной его организации и проведении, дает достаточно дос­товерные данные для характеристики изучаемой совокупности в це­лом. Во многих случаях им вполне можно заменить сплошной учет. При этом обеспечивается значительная экономия средств, затрачи­ваемых на сбор и обработку данных.

Монографическое обследованиепредставляет собой детальное, глубокое изучение и описание отдельных, характерных в каком-либо отношении единиц совокупности, как правило, по расширенной программе. Монографическое исследование проводится с целью вы­явления имеющихся или намечающихся тенденций в развитии явле­ния, для выявления имеющихся резервов, оценки результатов эконо­мических экспериментов.

Метод основного массивазаключается в том, что обследованию подвергаются наиболее крупные единицы, которые вместе взятые имеют преобладающий удельный вес в совокупности по основному для данного исследования признаку. Например, в ряде отраслей по­давляющий объем выпуска продукции приходится на крупные и средние предприятия, поэтому результаты деятельности малых предприятий в этих отраслях практически не отражаются на обоб­щающих статистических показателях.

По срокам регистрации наблюдение может быть непрерывным (текущим) и прерывным.

Непрерывнымназывают такое наблюдение, которое ведется по­стоянно, и регистрация фактов производится по мере их свершения. Так, например, осуществляется регистрация рождений, заключенных браков и т. п. в органах ЗАГС.

Прерывноенаблюдение проводится не постоянно, время от вре­мени. При этом прерывное наблюдение бывает двух видов: периоди­ческое и единовременное. Периодическое — это наблюдение, кото­рое повторяется через определенные, равные промежутки времени.

В качестве примера можно выделить ежегодное предоставление от­четности в органы государственной статистики.

Единовременным называется такое наблюдение, которое прово­дится по мере необходимости, без соблюдения строгой периодичности или вообще проводится один раз и больше не повторяется. Таковым наблюдением являлась перепись многолетних насаждений, про­веденная в прошлом веке.

По источнику сведений различают непосредственное наблюдение, документальное наблюдение и опрос.

Непосредственнымназывают такое наблюдение, при котором са­ми регистраторы путем непосредственного замера, взвешивания или подсчета устанавливают значение признака и на этом основании про­изводят запись в формуляре наблюдения. Этим способом проводится инвентаризация основных средств на предприятиях.

Документальноенаблюдение предполагает запись ответов на во­просы формуляра на основании соответствующих документов. При­мером такого наблюдения является сбор данных об успеваемости сту­дентов вуза на основе зачетно-экзаменационных ведомостей, запол­нение форм статистической отчетности на основании данных бухгалтерского учета и т. п.

Опрос— это наблюдение, при котором ответы на вопросы форму­ляра записываются со слов опрашиваемого (респондента). Этим спо­собом проводятся переписи населения, опросы общественного мне­ния.

В статистике применяются следующие способы сбора сведений:

• отчетный,

• экспедиционный,

• самоисчисление,

• анкетный,

• корреспондентский.

Сущность отчетного способазаключается, как уже отмечалось вы­ше, в обязательном представлении хозяйствующими субъектами ста­тистических отчетов о своей деятельности в установленной форме и в установленные сроки.

Экспедиционный способнаблюдения заключается в том, что спе­циально привлеченные и обученные работники посещают каждую единицу наблюдения и сами заполняют формуляр наблюдения. Этим способом собираются сведения при переписях населения.

При способе самоисчисленияформуляры заполняют сами опра­шиваемые. Обязанность специально привлеченных для получения информации сотрудников состоит в раздаче формуляров опрашиваемым, инструктаже их, сборе заполненных формуляров и проверке правильности их заполнения.

Анкетный способ— это сбор статистических данных с помощью специальных вопросников, рассылаемых определенному кругу лиц или публикуемых в периодической печати. Как правило этим спосо­бом получения информации пользуются при проведении социологи­ческих опросов и также многие крупные производители бытовой тех­ники, мебели и других предметов потребления. Анкеты вкладываются в упаковку товара с просьбой заполнить и вернуть производителю по указанному адресу. Пример анкеты единовременного выборочного обследования, проводимого Госкомстатом РФ, представлен в прил. 2.

Сущность корреспондентского способанаблюдения заключается в том, что статистические органы договариваются с определенными лицами, которые берут на себя обязательство вести наблюдение за ка­кими-либо явлениями, процессами и в установленные сроки сооб­щать результаты наблюдений статистическим органам. Таким спосо­бом изучаются бюджеты отдельных домохозяйств, цель которых — получение статистической информации о доходах и расходах населе­ния.

План статистического наблюдения

Как уже отмечалось выше, планомерность является основой ста­тистического наблюдения, поэтому его проведение должно основы­ваться на детально разработанном плане.

План статистического наблюдения состоит из двух частей, первая включает программно-методологические вопросы, а вторая органи­зационные вопросы.

Программно-методологическая часть плана включает:

• определение объекта наблюдения;

• определение единицы объекта наблюдения;

• составление программы статического наблюдения;

• составление программы разработки материалов наблюдения;

• проектирование формуляра наблюдения;

• определение времени проведения статистического наблюдения
и его критического момента;

• составление инструкции.

При планировании статистического наблюдения необходимо, прежде всего, определить его объект и единицу.

Объектом статистическогонаблюдения называется та совокуп­ность, о которой должны быть собраны нужные сведения. Объектами наблюдения могут быть, например, коммерческие банки, сельхозпро­изводители, промышленные предприятия, студенты, население и т. п.

Единицей наблюденияназывают составной элемент объекта на­блюдения, являющийся носителем признаков, подлежащих регист­рации. Единицей наблюдения может быть человек, фермерское хо­зяйство, коммерческий банк.

Программа наблюдения— это перечень признаков, подлежащих регистрации при проведении статистического наблюдения. К про­грамме наблюдения предъявляется ряд требований, которым она должна удовлетворять, а именно:

а) программа должна включать только существенные признаки, характеризующие изучаемый объект;

б) в программу не следует включать второстепенные вопросы, которые могут затруднить работу по сбору информации, а в дальней­шем ее обработку и анализ;

в) разрабатывая программу, необходимо стремиться к полноте собираемых сведений;

г) в программу наблюдения должны включаться только такие во­просы, на которые действительно можно получить объективные и достаточно точные ответы;

д) в программу иногда следует включать вопросы контрольного характера, служащие целям проверки и уточнения собираемых сведе­ний.

Вопросы программы могут дополняться статистическим подска­зом, т. е. вариантами ответов. Подсказ может быть закрытым или от­крытым. Закрытый подсказ подразумевает ряд ответов, из которых респондент должен выбрать один или несколько. При открытом под­сказе респондент может выбрать один или несколько ответов из пред­лагаемого перечня или сформулировать на специально выделенном поле формуляра свой собственный ответ.

При планировании обследования как правило составляют и про­грамму разработкисобранных материалов, которая конкретизирует задачи статистического наблюдения, показывает, какие данные не­обходимо собирать и в каком виде оформлять результаты их обра­ботки.

Для записи ответов на вопросы программы конструируется фор­мулярнаблюдения. Формуляр наблюдения разрабатывается специ­ально для записи ответов на вопросы программы и представляет со­бой особым образом разграфленный лист (листы) бумаги, в котором содержится перечень вопросов программы, свободные места для за­писи ответов на них, а также для записи шифров (кодов) ответов.

Особое внимание при разработке формуляра следует уделить форму­лировке вопросов. Они должны быть сформулированы кратко и чет­ко, не должны вызывать разночтения. Помимо вопросов программы формуляр включает в себя титульную и адресную части. В титульной части содержится наименование статистического наблюдения, ука­зывается наименование органа, проводящего наблюдение, кем и ко­гда утвержден этот формуляр, иногда и номер, присвоенный ему в об­щей системе формуляров наблюдений, осуществляемых данным ор­ганом статистики. В адресной части предусматривается запись точного адреса единицы или совокупности единиц наблюдения и ряд других сведений.

Однако насколько четко не был бы составлен формуляр, к нему обычно составляется инструкция,которая включает совокупность разъяснений и указаний, главным образом по программе статистиче­ского наблюдения. Инструкция может быть представлена в виде от­дельного документа (часто — брошюры) или изложена на формуляре наблюдения. Инструкцию следует писать кратко, просто, пояснения и указания должны быть ясными и четкими.

При организации статистического наблюдения необходимо ре­шить вопрос о времени проведения данного наблюдения, включая выбор сезона, установления срока (периода) наблюдения, а в некото­рых случаях и так называемого критического момента.

Период наблюдения— это время, в течение которого осуществля­ется регистрация признаков у единиц наблюдения по установленной программе. Продолжительность периода наблюдения зависит от многих факторов, среди которых можно выделить: размер и состоя­ние объекта наблюдения, объем и сложность программы наблюде­ния.

Для наиболее подвижных объектов изучения, таких, как населе­ние, например, устанавливается критический момент статистическо­го наблюдения. Критическим моментомназывается момент времени, по состоянию на который производится регистрация собираемых сведений. На практике критический момент обычно назначается на начало периода наблюдения.

В целях успешного проведения наблюдения разрабатываются ор­ганизационные вопросы плана статистического наблюдения, кото­рые фиксируются в организационном плане.Организационный план предполагает решение следующих вопросов:

• объект наблюдения (дается его определение, описание, указы­ваются отличительные признаки);

• цели и задачи наблюдения;

• орган наблюдения, осуществляющий подготовку и проведение наблюдения;

• место и сроки наблюдения;

• подготовительные работы к наблюдению включающие в себя подбор и обучение кадров, составление списков единиц изучае­мой совокупности, в некоторых случаях эти работы включают рекламную компанию проводимого наблюдения и т. д.;

• порядок проведения наблюдения;

• порядок приема и сдачи материалов наблюдения и представле­ния предварительных и окончательных итогов наблюдения;

• финансирование и материально-техническое обеспечение ра­бот.