Статья 9. Расследования в отношении инсайдеров

1. При наличии сведений о совершении сделок с использованием инсайдерской информации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет право на проведение расследования в отношении инсайдеров с целью проверки этих сведений.

В процессе проведения расследования федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые совершили такую сделку или способствовали ее совершению за свой счет или за счет других лиц, предоставления данных о:

цене сделки,

категории и типе ценных бумаг, являющихся предметом сделки,

наименовании эмитента ценных бумаг,

клиенте профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка,

лицах, обязанных по указанной сделке,

лицах, в интересах которых совершена указанная сделка.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе потребовать предоставления всех документов по сделке, в отношении которой имеются сведения о том, что она совершена с использованием инсайдерской информации.

2. Если данные, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, свидетельствуют об использовании инсайдерской информации с нарушением требований настоящего Федерального закона, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе требовать от профессионального участника рынка ценных бумаг предоставления информации о сделках с ценными бумагами, совершенных за последние шесть месяцев клиентом или за счет клиента этого профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи.

Уполномоченные должностные лица федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе провести выездную проверку профессионального участника рынка ценных бумаг, допустившего совершение сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации.

3. При наличии данных, свидетельствующих о незаконном распоряжении или пользовании инсайдерской информацией, федеральный орган исполнительной власти вправе требовать от эмитента этих ценных бумаг предоставления информации о лицах, являющихся инсайдерами.

4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе осуществлять сбор и хранение персональных данных о лицах, подозреваемых в незаконном использовании инсайдерской информации. Эти данные должны быть уничтожены, по факту завершения расследования - в случае если в ходе расследования сведения о незаконном распоряжении или использовании инсайдерской информации не были подтверждены, либо при подтверждении судом невиновности подозреваемого лица.

Информацию о незаконном пользовании или распоряжении инсайдерской информацией, содержащих признаки преступления, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг по завершении расследования в отношении инсайдеров передает следственным органам.

5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе выплачивать вознаграждение в размере до 10% от суммы взысканного штрафа лицам, предоставившим сведения о совершении сделок с использованием инсайдерской информации или оказавшим ему помощь в расследовании. Вознаграждение выплачивается из средств, полученных от уплаты штрафа, наложенного на лицо, допустившее правонарушение.








Дата добавления: 2017-01-29; просмотров: 429;


Поиск по сайту:

При помощи поиска вы сможете найти нужную вам информацию.

Поделитесь с друзьями:

Если вам перенёс пользу информационный материал, или помог в учебе – поделитесь этим сайтом с друзьями и знакомыми.
helpiks.org - Хелпикс.Орг - 2014-2024 год. Материал сайта представляется для ознакомительного и учебного использования. | Поддержка
Генерация страницы за: 0.006 сек.