Глава 4. Основы регулирования рынка ценных бумаг.
После изучения материала этой главы вы должны уметь…
· Дать определение регулированию рынка ценных бумаг
· Различать понятия и сущность государственного регулирования, саморегулирования и общественного регулирования рынка
· Назвать цели регулирования рынка ценных бумаг
· Объяснить процесс регулирования на рынке ценных бумаг
· Перечислить основные принципы регулирования российского рынка
· Объяснить систему государственного регулирования рынка ценных бумаг.
· Понимать и различать принципы государственного регулирования и саморегулирования бирж.
· Воспользоваться правовой базой фондового рынка РФ.
· Объяснить основы функционирования Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и ее приемника Федеральной службы по финансовым рынкам.
· Понимать суть деятельности и основные задачи саморегулируемых организаций на РЦБ.
· Понимать особенности регулирования рынка ценных бумаг в развитых странах.
Основные определения
Регулирование ценных бумаг – это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.
Государственное регулирование РЦБ – это регулирование со стороны общественных органов государственной власти.
Прямое государственное управлениеозначает – установление обязательных требований ко всем участникам рынка, регистрация участников и эмитируемых бумаг, лицензирование профессиональной деятельности на рынке, обеспечение гласности и равной информированности всех участников, поддержание правопорядка на рынке.
Экономическое государственное управление осуществляется через имеющиеся в распоряжении государства экономические рычаги и капиталы:
- систему налогообложения;
- денежную политику;
- государственные капиталы;
- государственную собственность и ресурсы.
К высшим органам государственного регулирования относятся Государственная Дума, Президент и Правительство.
Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения условий для их деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Дата добавления: 2017-01-29; просмотров: 519;