Понятие, задачи и значение стадии апелляционного и кассационного производства

Ст. 354 УПК РФ предоставляет сторонам право на обжалование не вступивших в законную силу судебных решений, путём обращения в апелляционное и кассационное производство. Названная статья корреспондирует содержащиеся в Конституции РФ гарантии судебной защиты прав и свобод (ч. 1 ст. 46), обеспечения каждому осуждённому за преступление права на пересмотр приговора вышестоящим судом в порядке, установленном федеральным законом (ч. 3 ст. 50).

Порядок обжалования не вступивших в законную силу судебных решений - в апелляционном либо кассационном порядке - зависит от того, каким судом были вынесены ранее решения.

Приговор и постановления мирового судьи, не вступившие в законную силу, могут быть обжалованы только в апелляционном порядке, тогда как не вступившие в законную силу решения иных судов первой инстанции, а также суда апелляционной инстанции обжалуются в кассационном порядке.

Апелляционный порядок рассмотрения уголовных дел в отличие от кассационного состоит в проверке по жалобе или представлению законности и обоснованности приговора либо постановления мирового судьи судом второй инстанции по правилам производства в суде первой инстанции, т.е. путём рассмотрения дела по существу.

Другая форма пересмотра не вступивших в законную силу судебных решений - кассационное производство — урегулированная законом деятель­ность по обжалованию и опротесто­ванию не вступивших в законную силу судебных решений (приговоров, определений, постановлений).

Жалобы на не вступивший в законную силу приговор подаются лицами, интересы которых связаны с решениями, принимаемыми в приговоре — осуждённым, оправданным, потерпевшим, гражданским истцом, граждан­ским ответчиком и, соответственно, защитниками, представителями этих лиц, и именуется апелляционной или кассационной жалобой, а протест прокурора — касса­ционным протестом.

Наличие апелляционной или кассационной жалобы, протеста — необходимое условие для рассмотрения дела в апелляционном либо кассационном порядке. Подача указанных жалоб или протеста в установленный законом срок надлежащему судеб­ному органу обязывает суд второй инстанции рассмотреть дело независимо от того, правильными ли представляются доводы жалобы или протеста.

Принесение жалобы, протеста приводит в действие правовой меха­низм защиты прав граждан, права, законные интересы которых связаны с принятыми в приговоре решениями, обязывая суд второй инстанции уста­новить, правосуден ли приговор, дать мотивированный ответ на каждый довод жалобы, принять меры к устранению нарушений прав и охраняемых законом интересов названных лиц, обеспечению законности и обоснован­ности обжалованного решения.

Принесение протеста, и жалобы имеет публично-правовое значение, поскольку способствует тому, чтобы исполнялись лишь законные и обоснованные приговоры, что необходимо и в интересах личности, и в интересах правосудия.

Апелляционному и кассационному производству присущи начала, присущие уголов­ному процессу в целом. Рассмот­рим эти черты.

Свобода обжалования приговоров. Право на обжалова­ние предоставлено всем субъектам, защита прав и интересов которых связана с решениями, принимаемыми в приговоре: подсудимому (осуждённому), оправданному, потерпевшему, гражданскому ответчику, гражданскому истцу (названное право принадлежит также соответственно защитнику и представителям указанных лиц).

Отражая положения Международного пакта о гражданских и политиче­ских правах, Конституция РФ установила: «Каждый осуждённый за престу­пление имеет право на пересмотр приговора вышестоящим судом в поряд­ке, установленном федеральным законом...« (ч. 3 ст. 50).

Все лица, защита интересов которых связана с решениями, принимае­мыми в приговоре, могут обжаловать любое нарушение, ущемление своих прав и законных интересов: касающееся как применения закона, так и уста­новления фактических обстоятельств дела (вправе обжаловать как необосно­ванность приговора, так и его незаконность). Они вправе обжаловать приго­вор любого суда, за исключением лишь приговоров Верховного Суда РФ.

Обеспечивают свободу обжалования и правила о запрете преобразова­ния к худшему, ограждающие подсудимого (осуждённого), оправданного от угрозы отягчить своё положение в результате принесения ими, а также за­щитником, законным представителем кассационной жалобы. Свободе обжалования содействует также простота, доступность проце­дуры обжалования (отсутствие обязательных требований к форме кассаци­онной жалобы; право изложить жалобу на родном языке или свободно из­бранном языке общения, если жалобщик не владеет языком, на котором ведётся судопроизводство, и др.). Допускается отказ от уже поданной жалобы.

Ревизионный характер осуществляемой проверки. Этим понятием оп­ределяют характерную для обжалования черту, состоящую в том, что суд вто­рой инстанции обязан рассмотреть каждое уголовное дело в полном объёме: не ограничиваясь теми доводами, которые приведены в кассационной жалобе или в кассационном протесте, а также теми из осуждённых, кто принёс кассационную жалобу или в отношении которых принесён кассаци­онный протест. Это способствует выявлению всех нарушений закона, оши­бок, допущенных по делу, рассматриваемому судом второй инстанции. Лишь при этом условии производство может содействовать обеспечению законности и обоснованности приговоров.

Проверка как законности, так и обоснованности приговора: в кас­сационном порядке проверяется, соблюдены ли при производстве по дан­ному уголовному делу требования закона, а также — правильно ли уста­новлены фактические обстоятельства дела, соответствуют ли выводы суда объективной действительности, установил ли суд в приговоре истину (следовательно, каждое дело рассматривается применительно ко всем пре­дусмотренным в законе основаниям отмены, изменения приговоров).

Всесторонняя проверка необходима для решения задач, которым служит кассационное производство.

Представление новых материалов. Суд второй ин­станции проверяет законность и обоснованность приговора как по имеющимся в деле материалам, так и по материалам, дополнительно предоставленным лица­ми, пользующимися правом на кассационное обжалование и кассационное опротестование. Такие материалы могут быть представлены как до, так и во время рассмотрения дела судом второй инстанции. Цель представления новых (дополнительных) материалов — подтвердить доводы своей кассационной жалобы, либо кассационного про­теста, а также — опровержение доводов жалобы, поданной другим субъек­том, либо доводов протеста.

При рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке суд вправе по ходатайству сторон непосредственно исследовать доказательства в соответствии с требованиями главы 37 УК РФ. Недопустимы в качестве новых материалы, получение которых требует совершения следственных действий (протоколы допросов, обыска, заключение эксперта), поскольку совершение этих действий пра­вомерно лишь при предварительном следствии и дознании, в судебном следствии, которые уже завершены. Иные материалы: справки, характери­стики, мнение специалиста и т.п. могут быть представлены, а также истре­бованы в качестве новых материалов.

Запрет (недопустимость) поворота к худшему (запрет преобразования к худшему) — недопустимость отягчения положения осуждённого, оправданного (по сравнению с приговором) в результате принесения кассационной жалобы осуждённым, оправданным, их защитником, законным представителем.

Это одна из наиболее важных гарантий права осуждённого, оправдан­ного на кассационное обжалование, поскольку угроза отягчить своё поло­жение в результате обжалования приговора могла бы вынудить этих лиц отказаться от обращения в суд второй инстанции, даже если постановлен­ным приговором их права и законные интересы нарушены.

Запрет поворота к худшему служит и интересам правосудия, ибо прине­сение кассационной жалобы способствует выявлению судом второй ин­станции нарушений закона, ошибок, допущенных по данному делу, и тем предотвращает вступление в законную силу и исполнение незаконных и не­обоснованных приговоров.

Закон установил запрет преобразования к худшему не как общее прави­ло, а конкретно, относя его: к уголовно-правовой сфере; мере на­казания; фактической стороне обвинения (запрет её расширять, отягчать); условиям отмены оправдательного приговора — то есть применительно к основным для осуждённого (оправданного) реше­ниям, принимаемым в приговоре.

Названный запрет не исключает принятия — при рассмотрении дела по кассационной жалобе осуждённого, оправданного, их законного представи­теля, защитника — менее благоприятного для осуждённого решения, на­пример, по гражданском иску, при том, однако, обязательном условии, что изменение решения по гражданскому иску не повлияет на изменение уго­ловно-правовой квалификации или объем обвинения в сторону, ухудшаю­щую положение осуждённого.

Запрет преобразования к худшему состоит в том, что:

1. Сам суд второй инстанции, рассмотрев дело, не вправе усилить меру наказания, применить закон о более тяжком преступлении или изменить на более тяжкую фактическую сторону обвинения.

Это недопустимо и при рассмотрении дела по кассационному протесту прокурора, по кассационной жалобе любого из лиц, пользующихся правом на её принесение.

2. Кассационная инстанция не вправе, рассмотрев дело по жалобе осуждённого, оправданного, их законных представителей, защитников:

а) отменить приговор и направить дело на новое рассмотрение по моти­вам мягкости наказания, необходимости применить закон о более тяжком преступлении, отягчить фактическую сторону обвинения. Отмена пригово­ра по указанным мотивам допустима лишь при условии, что дело рассмат­ривается по кассационному протесту прокурора, по кассационной жалобе потерпевшего; они принесены по мотивам мягкости меры наказания, либо необходимости применить закон о более тяжком преступлении, отягчении фактической стороны обвинения;

б) отменить оправдательный приговор. Отмена оправдательного приго­вора возможна лишь по кассационному протесту прокурора, кассационной жалобе потерпевшего, принесённых именно на оправдание, либо по жалобе самого оправданного.

3. Если приговор был отменен и дело передано на новое рассмотрение по жалобе осуждённого, оправданного, их законных представителей, за­щитника, суд, вновь рассматривающий данное дело, не вправе: применить закон о более тяжком преступлении; отягчить фактическую сторону обви­нения (вменить в вину новые эпизоды, признать доказанным отягчающее вину обстоятельство и т.п.), даже если это не повлечёт применения закона о более тяжком преступлении; усилить наказание; признать виновным лицо, оправданное по первоначальному приговору.

Запрет преобразования к худшему не действует при отмене обвинитель­ного приговора лишь в том случае, когда при новом расследовании дела будут установлены «обстоятельства, свидетельствующие о совершении обвиняемым более тяжкого преступления» Например, будет установлено совершение обвиняемым ещё одной кражи, не выявленной при первоначаль­ном расследовании дела. Преступление признается более тяжким, если новые установленные обстоятельства делают необходимым применить к действиям обвиняемого закон о более тяжком преступлении или усугубляют тяжесть ви­ны обвиняемого при той же квалификации его действий.

Следует также учитывать, что более тяжким считается обвинение, когда:

а) применяется другая норма уголовного закона (статья, часть статьи, пункт), санкция которой предусматривает более строгое наказание;

б) в обвинение включаются дополнительные, не вменённые обвиняемому факты (эпизоды), влекущие изменение квалификации преступления на закон, предусматривающий более строгое наказание, либо увеличивающие фактический объем обвинения, хотя и не из­меняющие юридической оценки содеянного.

Если же первоначальный приговор был отменен по протесту прокурора либо по жалобе потерпевшего, принесённым именно на мягкость меры на­казания или по мотивам необходимости применить закон о более тяжком преступлении; приговор был отменен именно по этим основаниям — при новом рассмотрении дела допустимо отягчение наказания, применение за­кона о более тяжком преступлении. При этом последнее допустимо только при отмене приговора в связи с необходимостью применить закон о более тяжком преступлении.

Ревизионный характер кассационной проверки, таким образом, не озна­чает права суда второй инстанции принять любое решение, соответствую­щее выявленным им нарушениям. Принятие решения ограничено запретом преобразования к худшему (так, установив в ревизионном порядке непра­вильное применение к действиям осуждённого вместо части 2 — часть 1 ст. 158 УК РФ, суд второй инстанции не сможет по этому основанию отменить приговор, если дело рассматривалось по жалобе осуждённого).

Отмена оправдательного приговора возможна только по жалобе потерпевшего или его представителя, по представлению прокурора, принесённым именно на оправдание, а равно по жалобе самого оправданного — не согласного с основаниями оправдания ст. 385 УПК РФ.

Отмена обвинительного приговора и прекращает уголовное дело при наличии оснований, предусмотренных настоящим Кодексом (ст. 384 УПК РФ) по мотивам мягкости меры наказания или в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении возможна только по жалобе потерпевшего или по представлению прокурора, принесённым именно по названным основаниям.

Изменение приговора непосредственно судом второй инстанции (путём замены наказания на более тяжкое, применение закона о более тяжком преступлении, отягчения фактической стороны об­винения) всегда недопустимо ст. 387 УПК РФ.

При новом рассмотрении дела после отмены первоначального приговора по кассационной жалобе подсудимого или осуждённого, оправданного, законного представителя, защитника не допус­кается применение закона о более тяжком преступлении, отягче­ние наказания, если только при новом расследовании не были ус­тановлены обстоятельства, свидетельствующие о совершении об­виняемым более тяжкого преступления. При отмене приговора по кассационным жалобам названных лиц не допускается признание виновным лица, оправданного первоначальным приговором.

Широкие полномочия суда второй инстанции. Определяется это стоящими перед судом второй инстанции задачами, необходимостью обес­печить наиболее быстрое, оперативное устранение ошибок и нарушений, повлекших незаконность и необоснованность приговора. В кассационном порядке суд вправе не только отменить приговор и передать дело на новое расследование или новое судебное рассмотрение, но и непосредственно из­менить приговор, а также отменить его и прекратить дело. Он вправе дать обязательные для органов дознания, предварительного следствия и для суда первой инстанции указания, которые служат устранению выявленных на­рушений закона. Однако суд кассационной инстанции не вправе предрешать вопросы:

1) о доказанности или недоказанности обвинения;

2) о достоверности или недостоверности того или иного доказательства;

3) о преимуществах одних доказательств перед другими;

4) о мере наказания.

Субъектами права на кассационное обжалование являются:

— осуждённый, его законный и опротестование приговоров представитель, защитник. В интере­сах осуждённого приговор может быть обжалован каждым из этих лиц. При этом основания этих кассационных жалоб могут и не совпадать. Защитник — самостоятельный субъект прав. Он вправе подать кассационную жалобу по своей инициативе. Осуждённый не может отозвать его жалобу, но он вправе отказаться от защитника, что повлечёт (при отсутствии других кассацион­ных жалоб или представления прокурора) прекращение производства в кассаци­онном порядке. Такие последствия не наступят, если по делам, по которым отказ обвиняемого от защитника не обязателен для суда, суд второй ин­станции отклонит отказ обвиняемого от защитника. Даже если защитник не усматривает оснований к обжалованию приговора, он обязан принести кас­сационную жалобу от имени осуждённого, оправданного, считающих, что приговор нужно обжаловать;

— потерпевший, его представитель; а также гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, которые вправе обжаловать приговор в части гражданского иска. Если приговором установлено причи­нение вреда гражданину, который не был признан потерпевшим, суд, по­становивший приговор, в случае поступления от такого гражданина жало­бы, должен в порядке, установленном разделом третьим УПК, вынести оп­ределение о признании его потерпевшим;

— оправданный вправе обжаловать основания оправдания (считая, на­пример, что он должен быть оправдан за отсутствием события преступле­ния, а не состава преступления) и мотивы оправдания (требуя исключить из приговора любые формулировки, ставящие под сомнение его невиновность, и т.д.). Оправданный может обжаловать и иные решения, содержащиеся в оправдательном приговоре (например, о вещественных доказательствах). В пользу оправданного кассационная жалоба может быть принесена защитни­ком, его законным представителем.

Субъекты, обладающие правом на кассационное обжалование и опротестование приговоров (ч.4 ст. 354 УПК) обладают рядом прав:

— знать о принесении кассационной жалобы, кассационного протеста, если жалоба, протест касаются интересов данного субъекта (потерпевшего или гражданского истца, гражданского ответчика), а осуждённый, оправ­данный — во всех случаях;

— знакомиться с производством по делу, с поступившими кассацион­ными жалобами, кассационным протестом;

— подать на них свои возражения, принести — до начала рассмотрения дела судом второй инстанции — дополнительную кассационную жалобу, а также письменные возражения на дополнительные кассационные жалобы, дополнительный кассационный протест;

— ходатайствовать перед судом, постановившим приговор, о восста­новлении кассационного срока в случае его пропуска по уважительной при­чине, а также обжаловать в суд второй инстанции постановление судьи об отказе в удовлетворении этого ходатайства;

— представлять новые материалы в кассационную инстанцию, ходатай­ствовать перед судом второй инстанции об их истребовании.

Лица, подавшие кассационные жалобы, вправе знать о дне рассмотрения дела в суде второй инстанции, а если дело рассматривается в Верховном Суде РФ — при наличии их просьбы о таком уведомлении. Они могут, в случае явки, участвовать в заседании суда второй инстанции, давать объяс­нения, заявлять отводы, представлять доказательства. Осуждённый, оправдан­ный вправе, по их просьбе, получить копию кассационного протеста, касса­ционной жалобы потерпевшего.

Контрольные вопросы:

1. Охарактеризуйте основные начала апелляционного и кассационного производства.

2. Раскройте запрет преобразования к худшему.

3. Охарактеризуйте права субъектов, обладающих правом на кассационное обжалование и опротестование приговоров.

4. Раскройте основные процессуальные документы, принимаемые на стадии апелляционного и кассационного производства.

Литература:

1. Безлепкин Б.Т. Настольная книга судьи по уголовному процессу. - 4-е изд. - М.: «Проспект», 2013.

2. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации для работников прокуратуры (постатейный) / Под ред. В.В. Малиновский; и А.И. Чучаева. - М.: «КОНТРАКТ», 2012.

3. Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство, практика. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: «Норма: ИНФРА-М», 2010.

4. Настольная книга прокурора / Под ред. С.Г. Кехлерова и О.С. Капинус. - М.: Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Издательство Юрайт, 2012.

5. Практика применения Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации / Под ред. В.М. Лебедева. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: «Издательство Юрайт», 2013.

6. Ярков В.В. Арбитражный процесс: учебник. 4-е изд., перераб. и доп. - «Инфотропик Медиа», 2010.