Профессиональная деятельность по ценным бумагам

Профессиональная деятельность по ценным бумагам – это деятельность по проведению операций с финансовыми активами, признанными ценными бумагами или их производными, третьих лиц в соответствии с законодательством Республики Беларусь, а также осуществлению работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда) (ст.1 Закона о фондовых биржах).

Согласно ст. 14 видами профессиональной деятельности по ценным бумагам являются:

посредническая деятельность по ценным бумагам. Представляет собой куплю-продажу ценных бумаг за счет и по поручению клиента;

коммерческая деятельность по ценным бумагам. Это деятельность, выполняемая профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по купле и продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет с обязательством заключать сделки по объявляемым данным юридическим лицом ценам покупки и продажи. Банки не могут осуществлять коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых они обслуживают;

деятельность инвестиционного фонда Инвестиционный фонд может быть образован только в форме акционерного общества. Порядок проведения операций фондом, конкретные направления вложений мобилизованных им средств, условия совершения операций, ответственность учредителей и управляющих перед акционерами фонда, порядок исчисления активов фонда, приходящихся на одну выпущенную им акцию, и другие важные для акционеров вопросы содержатся в уставе фонда. Использование средств фонда с нарушением устава не допускается.

Инвестиционный фонд не вправе направлять более 10 процентов своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента;

деятельность депозитария. Депозитарий не может осуществлять посредническую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;

доверительная (трастовая) деятельность. Это деятельность по управлению ценными бумагами, принадлежащими конкретному лицу на праве собственности, осуществляемая другим лицом путем передачи ему владельцем на определенный срок этих бумаг во владение и доверительное управление.

Лицо, которому ценные бумаги переданы во владение и доверительное управление, действует за вознаграждение от своего имени в интересах владельца ценных бумаг или указанных им лиц;

деятельность специализированного регистратора (независимого реестродержателя). Регистратор выполняет функции держателя реестра акционеров, осуществляемого по договору с эмитентом.

Специализированный регистратор (независимый реестродержатель) не может осуществлять посредническую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает, за исключением случаев первичного размещения;

прочие виды деятельности. Взаимосвязанные с вышеперечисленными видами деятельности, осуществляемые юридическими лицами, прежде всего по предоставлению консультационных услуг в области операций с ценными бумагами.

К прочим видам деятельности с ценными бумагами относятся консультационные услуги по вопросам ценных бумаг, которые могут проводить только лица, осуществляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам.

Все виды профессиональной деятельности с ценными бумагами подлежат лицензирования в соответствии с правилами, установленными специальным законодательством Республики Беларусь. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников, таковым органом является Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь.

Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам или на отдельный вид деятельности.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг несут материальную ответственность перед инвестором за ущерб, причиненный ему ненадлежащим осуществлением сделок:

- с поддельными ценными бумагами;

- с бумагами несуществующих эмитентов или подтверждающими владение несуществующими ценностями;

- с бумагами, не прошедшими государственную регистрацию;

- с бумагами, на которые профессиональный участник рынка ценных бумаг не имеет прав владения или распоряжения;

- по продаже одной бумаги нескольким инвесторам;

- связанных с иным нарушением законодательства.