Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо, чтобы профессиональные участники соответствовали определенным требованиям.

В порядке лицензирования видов профессиональной деятельности, установлены лицензионные требования и условия, которым должен соответствовать не только соискатель лицензии, но и лицензиат в течение всего периода деятельности. Основные из них:

- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

- соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

- наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года. Это требование не распространяется на кредитные организации;

- отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

- обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Также устанавливаются дополнительные требования по видам деятельности.

Для профессиональных участников, осуществляющих:

· брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами:

- наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям;

- наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

· деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или биржи:

- наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

- наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

- наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;

- наличие биржевого совета (советов секций);

- наличие у биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и/или товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;

- наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;

- наличие у биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

· депозитарную деятельность:

- руководитель, контролер и работники депозитария не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;

- при совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью и/или дилерской деятельностью, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами, профессиональный участник не вправе выполнять функции расчетного депозитария;

- наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям;

· деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

- владение одним акционером (участником) не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа) (долей в уставном капитале), а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20 процентами голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства;

- наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

- наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

- наличие в штате регистратора не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям;

- наличие в филиале регистратора контролера, соответствующего квалификационным требованиям;

- наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям;

- уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор и др.

· клиринговую деятельность:

- наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.