Лекция 2. Уголовно-процессуальное право 13 страница

Руководитель следственного органа дает следователю согласие на возбуждении ходатайства перед судом - об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу и продлении сроков содержания под стражей, об отстранении обвиняемого от должности, об аресте имущества, о проведении отдельных следственных действий, утверждает постановление о прекращении уголовного дела по не реабилитирующим основаниям и др.

Это и есть новый вариант ведомственного контроля, который осуществляет за предварительным расследованием уголовных дел руководитель следственного органа.

Таким образом, прокурор отныне только надзирает за предварительным следствием, а по отношению к дознанию исполняет функции надзора и процессуального руководства.

В УПК РФ мы прослеживаем детальную регламентацию действий прокурора, в случае, если он считает, что при производстве предварительного расследования были допущены нарушения закона.

В частности, если раньше требования прокурора об устранении нарушений законодательства при производстве предварительного расследования были обязательны для следователя (за исключением некоторых случаев), то теперь нет. Сегодня прокурор должен направить в следственный орган требование об устранении таких нарушений. После этого следователь письменно может выразить свое несогласие с этими требованиями, и, если руководитель следственного органа поддержит следователя, то прокурора просто информируют о несогласии с его позицией. После этого прокурору, если он настаивает на том, что нарушения были и их надо устранить, надо обратиться в вышестоящий следственный орган – вплоть до Председателя Следственного комитета при Прокуратуре РФ (или до руководителя следственного органа федерального органа исполнительной власти). Если же и здесь ему будет отказано – последней инстанцией выступает Генеральный прокурор РФ, решение которого является окончательным.

В итоге, полномочия прокурора при надзоре за предварительным следствием (не дознанием!) сводятся к предъявлению требований об устранении нарушений, которые не обязательны для следователя в случае, если он и руководитель следственного органа с ними не согласны.

Все эти изменения направлены на усиление процессуальной самостоятельности следователя и разделение функций надзора и процессуального руководства.

Судебный контроль на досудебных стадиях – это проверочная деятельность суда.

Традиционно выделяется три вида судебного контроля на досудебных стадиях.

Первый вид судебного контроля предусмотрен ст.22 Конституции РФ, которая гласит, что арест, заключение под стражу и содержание под стражей допускаются только по судебному решению. Детальная регламентация этой контрольной деятельности суда дается в соответствующих положениях УПК РФ.

Второй вид судебного контроля в досудебных стадиях уголовного судопроизводства предусмотрен ст. 23 и 25 Конституции РФ и корреспондирующими этим положениям соответствующими статьями УПК РФ. В силу ст. 23 Конституции РФ ограничение права каждого на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается исключительно на основании судебного решения. В соответствии со ст. 25 Конституции РФ обеспечивается соблюдение права личности на неприкосновенность жилища. Детальная регламентация данного вида судебного контроля приведена в ст. 165 УПК РФ.

Третий вид судебного контроля в досудебных стадиях уголовного судопроизводства предусмотрен ст. 46 Конституции РФ, которая предписывает суду рассматривать жалобы на любые действия и решения органов государственной власти, нарушающие права и свободы граждан. В УПК РФ соответствующие процедуры прописаны в статьях 123 и 125.

В суд могут быть обжалованы только те решения, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию (постановления дознавателя и следователя об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, о приостановлении предварительного расследования и т.п.). Такую формулировку достаточно часто критикуют за то, что четко определить круг решений и действий, которые можно обжаловать в суде, практически невозможно.

При этом нужно иметь в виду, что проверка законности действий и решений органов предварительного расследования (в том числе тех, которые связаны с ограничением прав и свобод граждан, и тех, которые рассматриваются по жалобам и заявлениям заинтересованных лиц), по общему правилу, осуществляется судом в ходе судебного разбирательства уголовного дела. Однако, подобные действия (бездействия) или решения не только затрагивают собственно уголовно-процессуальные отношения, но и порождают последствия, выходящие за их рамки, существенно ограничивают конституционные права и свободы граждан. Следовательно, они могут и должны быть обжалованы в досудебной стадии, поскольку отложение проверки может причинить невосполнимый ущерб. Решения же и действия органов предварительного расследования, затрагивающие собственно уголовно-процессуальные отношения (неправильное составление протокола, отказ допрашивать свидетелей и т.п.), не порождающие последствий, выходящих за их рамки, обжалованию в досудебной стадии не подлежат.

Процедура рассмотрения жалобы в суде регламентирована ст.125 УПК РФ и к ней не применяются правила рассмотрения уголовного дела (за исключением случаев прямой отсылки в тексте самой статьи) или правила гражданского судопроизводства. Принесение жалобы не приостанавливает производство обжалуемого действия и исполнение обжалуемого решения, если это не найдет нужным сделать орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа, прокурор или судья.

Судебное решение, вынесенное в рассматриваемом порядке, должно быть обязательно мотивированным и содержать в себе ссылки на фактические обстоятельства уголовного дела, связанные с рассматриваемой жалобой, и соответствующие статьи уголовно-процессуального законодательства. Следует также заметить, что суд при проверке в период предварительного расследования по жалобе участника уголовного судопроизводства или иного лица, чьи интересы были затронуты в ходе проведения процессуальных действий, тех или иных процессуальных актов, не должен предрешать вопросы, которые впоследствии могут стать предметом судебного разбирательства по уголовному делу.

В случае полного или частичного удовлетворения жалобы судом, орган предварительного расследования обязан устранить допущенные нарушения.

Решение суда, принятое в порядке ст.125 УПК РФ, может быть обжаловано в кассационной и надзорной инстанциях.

Контрольные вопросы:

· По каким признакам предварительное расследование можно отнести к стадии уголовного процесса?

· Какое место занимает предварительное расследование в системе уголовного процесса?

· Каково соотношение стадии предварительного расследования со стадией судебного разбирательства (сходства, различия, взаимосвязь)?

· Является ли оправданным разделение предварительного расследования на две формы: предварительное следствие и дознание?

· В чем заключается и как соотносится между собой прокурорский, ведомственный и судебный контроль в стадии предварительного расследования?

Лекция 19. Система предварительного расследования

1. Система предварительного расследования. Критерии выделения этапов предварительного расследования и их общая характеристика.

1. Система предварительного расследования чаще всего характеризуется как последовательность и взаимосвязь прохождения его этапов. Эта последовательность и взаимосвязь задана процессуальным законом и обнаруживается путем (с помощью) использования различных критериев для выделения этапов предварительного расследования. Причем, эти критерии должны носить не только формальный, но и содержательный характер.

Многие авторы говорят о двух таких этапах – непосредственно проведение предварительного расследования и окончание предварительного расследования. Критериев для такого выделения два: формальный – по моменту уведомления об окончании следственных действий, и содержательный критерий – по моменту прекращения доказывания в рамках предварительного расследования. Переход с первого этапа на второй зафиксирован в ст. 215 УПК РФ. Указано, что следователь, признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, уведомляет об этом обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. После этого следователь организует ознакомление вышеуказанных лиц с материалами дела.

На этапе окончания предварительного расследования собирание и проверка доказательств отсутствуют. Однако всегда есть возможность вернуться на первый этап. Основанием для этого будет являться удовлетворенное следователем ходатайство лиц, знакомящихся с материалами дела, о дополнении расследования. В этом случае есть возможность провести дополнительные следственные действия. Стоит отметить, что дополнение следователем материалов дела по ходатайству одного из участников не препятствует продолжению ознакомления с материалами уголовного дела другими участниками. Венчает этот этап, а, соответственно, и все предварительное расследование, процесс составления обвинительного заключения (акта) за подписью следователя (дознавателя) и передача его прокурору на утверждение.

Отметим, что данная схема характерна только для дел, по которым следователем (дознавателем) принимается решение о составлении обвинительного заключения (акта). Второй этап будет отсутствовать в случае прекращения уголовного дела или вынесения постановления о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера.

Одним из устоявшихся в науке является историческое деление предварительного расследования на три этапа, возникшее еще в средние века в период розыскного процесса: общее расследование (лат. - inquisitio generalis), суммарное производство (inquisitio summaria) и специальное расследование (inquisitio specialis).

Деление на эти этапы воспринято сегодня юридической наукой во многих европейских странах. Основанием для выделения этих этапов является наличие или отсутствие обвиняемого в уголовном деле.

Этап общего расследования проводится еще без обвиняемого, следовательно, в отношении относительно неопределенного (общего) круга лиц. Содержание этапа общего расследования составляет, как правило, производство первоначальных следственных действий, а также (при наличии к тому оснований) задержание подозреваемого. Заканчивается этап выявлением конкретного лица, по отношению к которому есть все основания для предъявления обвинения.

Этап суммарного производства заключается в обобщении, суммировании собранных на данный момент по делу доказательств и предъявлении их выявленному на первом этапе лицу, выяснении его доводов в свою защиту.

Этап специального расследования - это расследование, которое производится в отношении конкретного обвиняемого. На этом этапе деятельность следователя содержательно меняется, а также становится иной и тактическая схема расследования.

Считается, что в российском уголовном процессе этапу общего расследования соответствует период с момента возбуждения уголовного дела до момента предъявления обвинения.

Этапу суммарного производства соответствует вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, предъявление обвинения, допрос обвиняемого и решение вопроса об избрании ему меры пресечения. Хотя, расследования как такового здесь мы не наблюдаем. На этом этапе имеет место вспомогательный процесс доказывания в случае, если следователем принимается решение об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу или домашнего ареста.

Этап же специального расследования начинается после допроса обвиняемого и завершается составлением и подписанием следователем обвинительного заключения.

Ряд авторов делит предварительное расследование на шесть этапов. В качестве критерия они используют своеобразие решаемых на данном этапе задач предварительного расследования.

Применительно к предварительному следствию выделяют следующие этапы:

1. раскрытие преступления и изобличение виновного;

2. привлечение лица в качестве обвиняемого;

3. принятие решения об окончании предварительного расследования;

4. окончание предварительного расследования;

5. составление обвинительного заключения;

6. действия прокурора по поступившему к нему делу с обвинительным заключением.

Первый этап носит ярко выраженный поисково-исследовательский характер. Его основное содержание состоит в выдвижении и проверке версий (путем совершения следственных и иных процессуальных действий), а также в определении правового статуса участников уголовного процесса, имеющих личную заинтересованность в исходе дела (как правило, подозреваемых и их защитников, потерпевших и их представителей). Его основная задача – практически достоверное установление лица, совершившего преступление (когда исключены все версии, кроме версии обвинения конкретного лица в совершении конкретного преступления, но не исключена возможность появления новой версии).

Второй этап включает в себя вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого, предъявление обвинения и допрос обвиняемого. Здесь наиболее отчетливо реализуются обязанности следователя, корреспондирующие праву обвиняемого на защиту, в том числе путем дачи показаний. Своеобразная задача данного этапа – организация самоопределения обвиняемого (выяснения его позиции) по отношению к предъявленному ему обвинению.

Третий этап предполагает проверку и оценку новых (если они появились) и ранее выдвинутых версий, с точки зрения повышения надежности, уточнения, конкретизации предъявленного обвинения либо его опровержения. На этом этапе должна быть определена форма окончания предварительного следствия (прекращение уголовного дела, направление дела прокурору с обвинительным заключением, направление дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера). Кроме того, здесь могут решаться вопросы, связанные с изменением и дополнением обвинения, а также частичным прекращением уголовного преследования. Задача этапа – вполне достоверное установление лица, совершившего преступление (исключение возможности появления новой версии).

Четвертый этап сводится к ознакомлению с материалами уголовного дела участников процесса, имеющих личную заинтересованность в исходе дела, рассмотрению и разрешению заявленных ими ходатайств. Его основная задача – организация самоопределения участников процесса по отношению к материалам дела (выяснение их позиций).

На пятом этапе оценивается качество завершенного расследования, осуществляется отбор доказательств, удовлетворяющих требованиям законности, обоснованности и мотивированности обвинительного заключения, производится процессуальное оформление (изложение) результатов расследования. Своеобразная задача этапа – обоснование итоговых, достоверных выводов по делу.

Шестой этап носит чисто оценочный характер. Прокурор оценивает собранные следователем доказательства и обвинительное заключение с точки зрения требований закона. Основные задачи этапа – контроль за качеством предварительного расследования и подготовка к поддержанию государственного обвинения в суде.

Указанные выше деления на этапы - только пример наиболее устоявшихся схем системы предварительного расследования. В зависимости от критериев выделения этапов возможны и иные варианты. Главное, чтобы они имели под собой содержательную основу, а не создавали классификацию ради классификации.

Контрольные вопросы:

· Что понимается под системой предварительного расследования?

· На какие этапы, и по каким критериям можно разделить предварительное расследование?

· Является ли последовательность перехода от одного этапа предварительного расследования к другому жестко заданной или допустимы варианты?

· Возможен ли возврат на предшествующие этапы предварительного расследования? С каких этапов, на какие этапы и в каких случаях?

· Может ли изменяться число и содержание этапов предварительного расследования и от чего это зависит?

Лекция 20. Следственные действия

1. Понятие следственных действий как способов собирания и проверки доказательств.

2. Система следственных действий и их классификация. Критерии отграничения следственных действий друг от друга и от иных процессуальных действий.

3. Характеристика отдельных следственных действий.

1. Действующий УПК РФ не дает определения понятию «следственные действия», но положения закона позволяют определить следственные действия как процессуальные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование следов по уголовному делу, производимые в установленном законом порядке уполномоченными на то должностными лицами и органами.

Иначе говоря, основным признаком следственных действий является их познавательный характер. Именно этим следственные действия отличаются от иных процессуальных действий. С этих позиций нельзя считать следственными действиями задержание подозреваемого, предъявление обвинения, приостановление предварительного расследования и т.п.

Следственные действия (за исключением осмотра места происшествия) проводятся только в рамках возбужденного уголовного дела и специально уполномоченным лицом. Как правило, это следователь или дознаватель.

Каждое следственное действие сопровождаются протоколированием. Всегда есть возможность применения технических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.

В ходе проведения следственных действий недопустимо применять насилие, угрозы и иные незаконные меры, а равно создавать опасность для жизни и здоровью участвующих в следственных действиях лиц.

В науке выделяют два основания проведения следственных действий: специальное (или фактическое) и процессуальное. Под специальным основанием понимаются фактические данные, дающие следователю в рамках выбранной им тактики понимание о необходимости проведения тех или иных следственных действий. Процессуальное основание имеет место, когда следственное действие затрагивает конституционные права граждан и интересы третьих лиц и требуется специальный акт или разрешение для его проведения. Такие случаи регламентированы ст.165 УПК РФ.

Следственные действия образуют определенную систему. Однако описание системы следственных действий в законе отсутствует, так как она не может быть единой для разных преступлений.

В то же время любое событие представляет собой комплекс взаимосвязанных действий, оставивших определенные следы. Соответственно, следы оказываются объединенными многообразными связями. Отсюда взаимосвязаны и следственные действия. В этом смысле системность следственных действий означает, что для отображения комплексов взаимосвязанных следов необходимо применение комплекса взаимосвязанных следственных действий, каждое из которых подкрепляет и усиливает другое, а отображение всех объективно возможных следов требует использования всей системы следственных действий. Исключение какого-либо следственного действия из общей системы породило бы потерю качества всей системы, снижение ее познавательных возможностей.

Таким образом, связи между следственными действиями, в первую очередь, определяются свойствами следов события. Соответственно, в полученной системе следственных действий отражаются объективные связи между следами изучаемого события. Отсутствие системы следственных действий в процессе расследования влечет невозможность достижения цели уголовно-процессуального доказывания.

Здесь стоит отметить, что следственные действия используются именно для собирания доказательств, но не они используются нами для получения знаний об обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Для этого существуют доказательства как результаты следственных действий.

В литературе выделяется достаточно много оснований для классификации следственных действий в зависимости от различных целей. Критерии для классификации могут быть основаны как на нормативной стороне следственных действий, так и на познавательной их стороне.

Наиболее общим нормативным критерием для классификации является наличие или отсутствие процессуального основания для проведения следственного действия. В зависимости от формы принятия такого решения следственные действия условно можно разделить на три группы:

а) не требующие процессуальных решений - осмотр (за исключением осмотра жилища без согласия проживающих в нем лиц), допрос, очная ставка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте;

б) требующие специального решения следователя в форме постановления - освидетельствование, эксгумация, обыск (за исключением обыска в жилище и кредитной организации), выемка (за исключением предметов и документов, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну), проведение судебной экспертизы, в том числе - получение образцов для сравнительного исследования;

в) требующие судебного решения в порядке ст. 165 УПК РФ - обыск и осмотр в жилище без согласия проживающих в нем лиц, личный обыск, (если производится не в процессе задержания), выемка документов о счетах и вкладах граждан в кредитной организации, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, ее выемка и осмотр, контроль и запись переговоров, проведение судебно-психиатрической экспертизы с помещением подозреваемого или обвиняемого в стационар, выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую законом тайну.

Одним из оснований классификации следственных действий является непосредственный либо опосредованный процесс получения информации следователем.

Так, осматривая место преступления, допрашивая потерпевшего, обвиняемого, свидетеля, проводя очную ставку, следственный эксперимент и т.п., следователь получает информацию непосредственно. Однако, не может следователь непосредственно снять информацию со следа, когда необходимы специальные познания и особые методы исследования. Таким образом, ко второй группе можно отнести только экспертизу.

Данная классификация, подчеркивая особое место экспертизы в системе следственных действий, позволяет уточнить ее познавательную и процессуальную характеристику.

В науке выделяют такое основание классификации следственных действий, как сложность отображаемых объектов. При этом под простым понимается информационно изолированный объект. К следственным действиям, направленным на отображение изолированных информационных объектов, относятся допрос, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, получение образцов для сравнительного исследования, задержание и др. Проводя их, следователь ограничивается выявлением и фиксацией информации, заключенной в каждом отдельном объекте: месте происшествия, местности, памяти допрашиваемого и т.д. Этот объект может отличаться известной сложностью (место происшествия, состоящее из нескольких строений), однако, и при этом он остается изолированным в том смысле, что объем информации ограничен параметрами объекта (пространственными границами местности, объемом памяти одного человека и т.п.).

Сложные объекты – объекты, созданные следователем путем объединения и одновременного восприятия изолированных источников информации. Такие объекты называют интегрированными. Интеграция объектов, несущих в себе информацию, позволяет получить новые данные, выходящие за пределы исходных. К следственным действиям, направленным на отображение интегрированных объектов относятся: очная ставка, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, предъявление для опознания.

Широко распространена в уголовном процессе классификация по преобладающему методу отображения фактических данных. На основе этого критерия выделяют три группы: следственные действия, основанные на методе расспроса (допрос, очная ставка, назначение и проведение экспертизы); следственные действия, основанные на методе наблюдения (осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, получение образцов, следственный эксперимент); следственные действия, основанные на сочетании методов расспроса и наблюдения (предъявление для опознания, проверка показаний на месте). Стоит отметить, что по поводу этой классификации есть мнение о некорректности выделения преобладающего метода отображения, так как и расспрос, и наблюдение одинаково важны, например, при допросе (аналогично: расспрос важен при обыске, следственном эксперименте и т.п.).

Рассмотренные классификации не исключают выделение иных. В литературе их встречается достаточно много. Известно деление следственных действий на первоначальные и последующие, неотложные и не обладающие свойством неотложности, по составу участников и т.п.

3. Одним из наиболее распространенных следственных действий является осмотр (места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов, документов, трупа, почтово-телеграфных отправлений, а также фонограмм, полученных в результате контроля и записи переговоров). Основные положения, регламентирующие процедуры осмотра, указаны в статьях 176, 177, 180, 185, 186,164 – 170 УПК РФ.

Осмотр – это следственное действие, во время которого следователь, дознаватель, иные участники чувственно воспринимают обстоятельства, которые могут иметь значение для уголовного дела.

По общему правилу, как и по значительному количеству следственных и процессуальных действий, указанных в части 1 статьи 170 УПК РФ, осмотр проводится с участием не менее двух незаинтересованных, адекватно воспринимающих происходящее, понятых. Однако, на основании части 3 этой же статьи УПК РФ, в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, эти действия могут производиться без участия понятых, но с применением технических средств фиксации их хода и результатов, хотя, если и это невозможно, то необходимо об этом сделать в протоколе соответствующую запись.

Для проведения осмотров не требуется вынесения специального постановления следователя, дознавателя, кроме ситуации с осмотром жилища: во-первых, осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основании судебного решения; во-вторых, если проживающие в жилище лица возражают против осмотра, то следователь возбуждает перед судом ходатайство о производстве осмотра в соответствии со статьей 165 УПК РФ; в-третьих, в исключительных случаях, когда производство осмотра жилища не терпит отлагательства, он проводится на основании постановления следователя без получения судебного решения с соблюдением в последующем процедур, предусмотренных частью 5 статьи 165 УПК РФ.

Осмотр места происшествия, в том числе – когда происшествие произошло в жилище, как правило, всегда является неотложным (первоначальным) следственным действием, и единственным, проведение которого законодатель в случаях, не терпящих отлагательства, разрешил и до возбуждения уголовного дела.

Осмотры могут быть первичными, дополнительными и повторными.

Как правило, в осмотрах всегда участвуют в порядке статьи 168 УПК РФ соответствующие специалисты (судебно-медицинский эксперт, эксперт-криминалист и другие), применяются технические и специальные средства для обнаружения и фиксации следов преступления, фото - и видеосъемка и другое. Поэтому, как правило, к протоколам осмотров прилагаются схемы, фототаблицы, изъятые (и упакованные) при осмотре предметы, следы, слепки и другое. Существуют определенные правила, как изымать, упаковывать все изъятое при осмотрах, как в последующем их осматривать, признавать вещественными доказательствами и приобщать их к делу, направлять на экспертизы и т.д.

При осмотре помещения организации следователь, дознаватель принимают меры, чтобы обеспечить присутствие при этом представителя администрации соответствующей организации.

Как правило, труп человека осматривается одновременно при осмотре места происшествия, но может быть осмотрен и отдельно, например, в морге. При осмотре трупа обязательно участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача, желательно, хирурга, травматолога. Неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию и дактилоскопированию, не могут быть кремированы.

Редко, но возникает в ходе расследования уголовных дел необходимость произвести извлечение трупа из места захоронения (эксгумация). Следователь выносит постановление об эксгумации, уведомляет об этом близких родственников или родственников покойного. Если эти люди возражают против эксгумации, то разрешение на ее проведение необходимо запрашивать у суда. Постановление следователя об эксгумации обязательно для администрации соответствующего места захоронения. Процессуальное оформление процедуры эксгумации и последующего осмотра трупа проводятся в соответствии со статьей 178 УПК РФ.

Освидетельствование– по сути дела, тот же осмотр, но только тела живого человека для обнаружения на нем особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела.

О производстве освидетельствования следователь выносит постановление, которое является обязательным для освидетельствуемого лица. Однако, свидетель может быть освидетельствуем лишь с его согласия, за исключением случаев, когда освидетельствование необходимо для оценки достоверности его показаний (например, для установления наличия или отсутствия состояния алкогольного или наркотического опьянения при допросе).