Приложение В

ПРИМЕРНЫЕ АТТЕСТАЦИОННЫЕ И КОНТРОЛЬНО-ИЗМЕРИТЕЛЬНЫЕ

МАТЕРИАЛЫ (КИМы) ПО ДИСЦИПЛИНЕ

Контрольные задания для проверки знаний теоретического материала

Вариант 1

1. Понятие ценных бумаг. Характеристика эмиссионных ценных бумаг.

2. Депозитарно - клиринговая инфраструктура фондового рынка и ее функции.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Будет ли зарегистрирован выпуск облигаций, если АО, зарегистрированное 1 июля 1998 г. с уставным капиталом 2,5 млн. руб., объявило 1 января 2001 г. об эмиссии облигаций на сумму 1 млн. руб..

Вариант 2

1. Финансовые риски, связанные с операциями с ценными бумагами.

2. Клиринговая организация и специфика выполняемых ею операций.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В какой форме биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности по определению взаимных обязательств, может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Вариант 3

1. Фундаментальные свойства ценных бумаг.

2. Регулирование депозитарно - клиринговой деятельности. Операции, выполняемые депозитариями.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Сколько голосов может гарантировать кандидату место в совете директоров, если акционерное общество, полностью оплаченный уставный капитал, которого состоит из 10 000 обыкновенных именных акций, размещенных между 1000 акционерами, проводит повторное общее собрание акционеров (количество голосов на собрании было минимально достаточным для признания его решений правомочными), созванное взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума. На общем собрании акционеров открытого АО проводится кумулятивное голосование по выбору совета директоров. Численный состав совета директоров определен как минимально возможный.

Вариант 4

1. Классификация ценных бумаг.

2. Понятие и функции регистраторов. Операции, выполняемые регистраторами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Каково максимальное количество конвертируемых облигаций, которое может выпустить акционерное общество, если залог третьих лиц для целей выпуска облигаций составляет 1700 МРОТ, а при конвертации одна облигация может быть обменена на две обыкновенные акции. ( Уставный капитал общества составляет 1000 МРОТ, разделенный на 100 обыкновенных акций, а число объявленных акций составляет 50 шт.)

Вариант 5

1. Характеристика ценных бумаг, которые могут эмитироваться только коммерческими банками.

2. Внебиржевая торговля ценными бумагами. Требования, предъявляемые к ценным бумагам, допускаемые к обращению в организованных системах внебиржевой торговли.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии составляет 50 тыс. руб. и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве 150 человек.

Вариант 6

1. Понятие рынка ценных бумаг и его функции в экономике.

2. Внебиржевая торговля ценными бумагами. Понятие и функции внебиржевого оборота на рынке ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какие действия должен совершить владелец ценных бумаг в обеспечение передачи ценных бумаг на его имя, если операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является.

Вариант 7

1. Рынок ценных бумаг. Виды рынков ценных бумаг.

2. Фондовые биржи. Виды сделок совершаемых через фондовые биржи.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какова минимальная номинальная стоимость акций закрытого АО, если известно, что каждый акционер общества владеет одной акцией.

Вариант 8

1. Рынок ценных бумаг. Характеристика первичного и вторичного рынков.

2. Фондовые биржи. Аукционные механизмы ,используемые на фондовых биржах.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В каких случаях акционеры владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом принадлежащих им акций.

Вариант 9

1. Рынок ценных бумаг. Биржевой и внебиржевой рынки и их характеристика.

2. Фондовые биржи. Требования, предъявляемые к ценным бумагам, обращающимся на фондовых биржах (листинг ценных бумаг).

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какую ценную бумагу получил клиент банка, если инвестор заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу.

Вариант 10

1. Рынок ценных бумаг. Классификация рынков ценных бумаг по видам применяемых технологий.

2. Фондовые биржи. Основные услуги, предоставляемые фондовыми биржами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какие этапы всегда включает процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

Вариант 11

1. Понятие акции и их виды. Разновидности обыкновенных (простых) акций, используемых в российской практике.

2. Фондовая биржа. Понятие, функции и классификация фондовых бирж.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какова минимальная цена, по которой акционеры владельцы обыкновенных акций могут их приобрести, если воспользуются преимущественным правом на приобретение акций в случае, когда акционерное общество решило дополнительно разместить свои обыкновенные акции номинальной стоимостью 100 руб. Рыночная цена акций 120.руб..

Вариант 12

1. Привилегированные акции и их виды, используемые в российской практике.

2. Андерратийнг. Понятие, функции и виды андеррайтинга.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В каких случаях АО не вправе объявлять и выплачивать дивиденды.

Вариант 13

1. Производные финансовые инструменты, связанные с акциями.

2. Эмиссия ценных бумаг. Особенности эмиссии ценных бумаг банками, инвестиционными и паевыми фондами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Каковы максимальная сумма, которую общество возвратит акционеру, и минимальная сумма, которая останется в распоряжении общества, если акционерное общество осуществляет дополнительный выпуск акций, номинальной стоимостью 100 руб. Инвестор приобрел 10 акций общества, которые должны быть оплачены деньгами, однако он не оплатил их полностью в течение года.

Вариант 14

1. Депозитарные расписки (американские и глобальные) и их характеристика.

2. Эмиссия ценных бумаг. Основные этапы процесса эмиссии ценных бумаг без регистрации проспекта эмиссии.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какое количество членов совета директоров должно проголосовать за совершение крупной сделки, если балансовая стоимость активов АО составляет 10000 МРОТ, а генеральный директор принимает решение о заключении сделки, связанной с осуществлением обычной хозяйственной деятельности, объем которой равен 2800 МРОТ.

Вариант 15

1. Облигации. Понятие и их разновидности используемые в Российской практике.

2. Эмиссия ценных бумаг. Основные этапы процесса эмиссии ценных бумаг с регистрацией процесса эмиссии.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Имеет ли право плательщик получить по индоссаменту уже акцептованный им вексель.

Вариант 16

1. Государственные ценные бумаги и цели их выпуска. Характеристика государственных ценных бумаг, используемых в российской практике.

2. Профессиональная этика участников фондового рынка. Основные этические правила на российских и зарубежных рынках ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Вправе ли плательщик, производя акцепт, вносить изменения в содержание переводного векселя.

Вариант 17

1. Депозитные и сберегательные сертификаты и их характеристика.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Брокерская деятельность и ее характеристика.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какую минимальную сумму должен заплатить инвестор при приобретении 10 дополнительных акций общества, которые должны быть оплачены деньгами, если акционерное общество выпускает дополнительные акции номинальной стоимостью по 100 руб..

Вариант 18

1. Понятие векселя. Классификация векселей.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Деятельность по управлению ценными бумагами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какую информацию о сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, имеет право получить любое заинтересованное лицо.

Вариант 19

1. Простой и переводной вексель. Понятия, связанные с ними.

2. Фондовые биржи. Аукционные механизмы, используемые на фондовых биржах.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Чему равно отношение номинальной стоимости акций к номинальной стоимости привилегированной акции (АО выпустило максимально возможное количество привилегированных акций), если известно, что уставный капитал АО состоит из 1000 акций, 900 из которых обыкновенные акции.

Вариант 20

1. Вексель. Использование векселей в Российской и зарубежной хозяйственной практике.

2. Сделки с ценными бумагами. Классификация сделок и операций с ценными бумагами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В каких случаях профессиональные участники рыка ценных бумаг обязаны раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами.

Вариант 21

1. Коносамент, его назначение и характеристика как ценной бумаги.

2. Информационная инфраструктура фондового рынка. Служебная информация и ограничения на ее использование на рынке ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какие функции выполняют регистраторы профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Вариант 22

1. Производные ценные бумаги. Особенности использования товарных фьючерсов и опционов.

2. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг. Биржевая информация.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя.

Вариант 23

1. Производные ценные бумаги. Особенности использования финансовых фьючерсов и опционов.

2. Информационная инфраструктура фондового рынка. Понятие рейтинга. Рейтинговые системы и рейтинговые агентства.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Можно ли совершать на бирже сделки с финансовыми инструментами, не включенными в список обращаемых на фондовой бирже.

Вариант 24

1. Фьючерсы и опционы как инструмент хеджирования.

2. Информационная инфраструктура фондового рынка и ее дивидендов.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Правомерны ли действия эмитента, который прекратил действие договора с регистратором и поместил об этом информацию в газете, а также разослал владельцам ценных бумаг уведомление, что все выписки, выданные прежним держателем реестра, недействительны, и необходимо пройти перерегистрацию с компенсацией эмитенту почтовых расходов.

Вариант 25

1. Депозитарные расписки, их виды и назначение.

2. Правовая инфраструктура рынка ценных бумаг. Структура Российского законодательства по ценным бумагам.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Каким минимальным количеством акций должен владеть акционер, чтобы иметь возможность предложить свою кандидатуру в совет директоров АО, если уставный капитал успешно работающего (т.е. выполняющего свои обязательства перед акционерами) открытого АО состоит из 1000 акций имеющих одинаковую номинальную стоимость (структура уставного капитала: 80% - обыкновенные акции, 20% - привилегированные).

Вариант 26

1. Эмиссия ценных бумаг. Понятие и классификация эмиссий.

2. Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и их виды.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Определите рыночную стоимость облигации федерального займа номиналом 1 000 руб. на вторичном фондовом рынке на 29 августа. Срок выплаты следующего купонного дохода 27 сентября, его размер 150 руб. (длительность периода между выплатами купонного дохода 100 дней).

Вариант 27

1. Виды сделок с ценными бумагами. Запрещенные сделки (сделки связанные с манипулированием ценами).

2. Требования, предъявления к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием сответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения Вопрос (ситуационная задача). Когда акционерное общество не вправе акционерам выплачивать дивиденды.

Вариант 28

1. Сделки с ценными бумагами. Характеристика кассовых, срочных, фьючерсных и опционных сделок.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Дилерская деятельность и ее характеристика.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Кто располагает служебной информацией об эмитенте.

Вариант 29

1. Виды сделок с ценными бумагами и их характеристика.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность).

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Возможна ли ситуация, когда реестр акционеров одного эмитента ведется несколькими реестродержателями (регистраторами), каждый из которых ведет свою часть реестра.

Вариант 30

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Характеристика деятельности по ведению реестра ценных бумаг.

2. Эмитенты и их классификация. Сравнительная характеристика эмитентов на Российском рынке и в международной практике.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Кто разрешает споры, возникающие в связи с торговлей ценными бумагами на фондовой бирже.

Вариант 31

1. Инвесторы в ценные бумаги и их классификация.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Характеристика деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг.

Вариант 32

1. Население в качестве инвесторов. Понятие коллективного инвестирования и его виды.

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Характеристика депозитарной деятельности.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Является ли вексель эмиссионной ценной бумагой.

Вариант 33

1. Институциональные инвесторы и их характеристика.

2. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг и их основные функции.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Каков порядок взимания реестродержателем платы по перерегистрации прав собственности на ценные бумаги в реестре акционеров, ведущемся на основании передаточных распоряжений.

Вариант 34

1. Инвестиционные фонды, их назначение и виды.

2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в России на федеральном и региональном уровнях. Органы, регулирующие фондовый рынок.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопро: Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже.

Вариант 35

1. Паевые инвестиционные фонды, их виды и роль в привлечении средств населения в экономику.

2. Саморегулируемые организации. Виды саморегулируемых организаций на российском фондовом рынке.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Каково минимальное число директоров, в отношении которых может быть принято решение о досрочном прекращении их полномочий на внеочередном общем собрании АО с числом акционеров более 20 000 (совет директоров состоящий из 10 человек, был избран ранее кумулятивным голосованием).

Вариант 36

1. Эмиссионные ценные бумаги. Этапы процесса эмиссии ценных бумаг.

2. Простые и двойные складские свидетельства. Особенности их использования в качестве ценной бумаги.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Чем удостоверяются права владельца на эмиссионные ценные бумаги.

Вариант 37

1. Привилегированные акции и их виды.

2. Этапы процесса осуществления эмиссии эмиссионных ценных бумаг с регистрацией проспекта эмиссии.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). В каких случаях профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе потребовать плату от инвестора за предоставление ему в письменной форме информации, в размере не превышающем затраты на ее копирование.

Вариант 38

1. Виды финансовых рисков, связанных с операциями с ценными бумагами.

2. Складские свидетельства, их виды и назначение.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащим условия, ограничивающие права инвесторов.

Вариант 39

1. Назначение и характеристика производных финансовых инструментов.

2. Саморегулируемые организации, их роль и задачи на рынке ценных бумаг.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Какие сведения обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении инвестору услуг на рынке ценных бумаг.

Вариант 40

1. Вексель и его виды.

2. Характеристика аукционов, применяемых в биржевой торговле ценными бумагами.

3. Ответьте на поставленный вопрос, обосновав свой ответ указанием соответствующего нормативного акта, регулирующего рынок ценных бумаг. Приведите в подтверждение номер статьи и текст использованного нормативного документа, которым Вы руководствовались при выборе своего решения. Вопрос (ситуационная задача). Кто из акционеров имеет право внесения предложений в повестку дня следующего общего собрания акционеров (уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных и 200 привилегированных акций), если на очередном годовом собрании было единогласно принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на производственные цели.