Тема 18. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции

1. Возбуждение апелляционного производства

2. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции

3. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда субъекта федерации

4. Постановление апелляционной инстанции

5. Обжалование определений суда первой инстанции

1. Возбуждение апелляционного производства. Главная цель апелляционного производства — проверить за­конность и обоснованность не вступивших в законную силу решений и определений, вынесенных судом первой инстан­ции, и тем самым не допустить вступление в законную силу и исполнение ошибочных судебных актов. Арбитражный суд апелляционной инстанции обязан проверить правильность судебных актов как с фактической, так и с правовой сторо­ны по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам.

Право на подачу апелляционной жалобы на не вступив­шее в законную силу решение арбитражного суда имеют лица, участвующие в деле. В силу действующего закона имеют право на принесение апелляционной жалобы и лица, не уча­ствовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбит­ражный суд принял судебный акт.

Объектом апелляционного обжалования может быть только не вступившее в законную силу решение арбитраж­ного суда первой инстанции. В апелляционном порядке могут быть обжалованы только решения арбитражных судов субъектов Российской Федерации. Решения Высшего Арбит­ражного Суда РФ вступают в законную силу с момента их принятия и апелляционному обжалованию не подлежат. Апелляционная жалоба может быть подана и на часть решения, например, резолютивную, по вопросу о распреде­лении расходов между сторонами, порядке и сроке исполне­ния решений и по другим вопросам, разрешенным арбит­ражным судом при рассмотрении дела. Самостоятельным предметом обжалования может быть и мотивировочная часть решения, независимо от того, повлияли ли изложенные в решении выводы о тех или иных фактах на раз решение дела по существу. Лица, участвующие в деле, могут подать апелляционную жалобу и на дополнительное решение.

Возбуждение апелляционного производства осуществля­ется посредством подачи апелляционной жалобы и принятия ее судьей к производству апелляционной ин­станции.

Апелляционная жалоба может быть подана в течение одного месяца после принятия арбитражным судом обжалу­емого решения, если иной срок не установлен законом.

Апелляционная жалоба подается через принявший ре­шение в первой инстанции арбитражный суд, который обя­зан направить ее вместе с делом в соответствующий арбит­ражный суд апелляционной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме и подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполно­моченным на подписание жалобы. В апелляционной жалобе должны быть указаны: 1) на­именование арбитражного суда, в который подается апелля­ционная жалоба; 2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле; 3) наименование арбит­ражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора; 4) требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства; 5) перечень прилагае­мых к жалобе документов.

В апелляционной жалобе могут быть указаны номера те­лефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необхо­димые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства.

В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в ар­битражном суде первой инстанции.

Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано напра­вить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляцион­ной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вру­чении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.

К апелляционной жалобе прилагаются: 1) копия оспари­ваемого решения; 2) документы, подтверждающие уплату го­сударственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государст­венной пошлины; 3) документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют; 4) доверенность или иной документ, под­тверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.

Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производ­ству решается судьей арбитражного суда апелляционной ин­станции единолично в пятидневный срок со дня ее поступ­ления в арбитражный суд апелляционной инстанции. О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жало­бы. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Невыполнение лицом, подавшим жалобу, правил о со­держании и форме апелляционной жалобы влечет оставление ее без движения.

Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу, если при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что: 1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляцион­ного производства; 2) апелляционная жалоба подана на су­дебный акт, который не подлежит обжалованию в порядке апелляционного производства; 3) апелляционная жалоба по­дана по истечении срока подачи апелляционной жалобы и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восста­новлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано; 4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подав­шего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении; 5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для ос­тавления жалобы без движения, в срок, установленный в оп­ределении суда. Арбитражный суд апелляционной инстанции также воз­вращает жалобу, если отклонено ходатайство о предоставле­нии отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.

Определение арбитражного суда о возвращении апелля­ционной жалобы может быть обжаловано в суд кассацион­ной инстанции. В случае отмены определения апелляцион­ная жалоба считается поданной в день первоначального об­ращения в арбитражный суд. Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбит­ражный суд в общем порядке после устранения обстоя­тельств, послуживших основанием для ее возвращения.

2. Рассмотрение дел в апелляционной инстанции. Апелляционная жалоба на решение суда должна быть рассмотрена в срок, не превышающий месяца со дня ее по­ступления в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбиратель­ству и принятие судебного акта. Дело рассматривается коллегиальным составом по правилам рассмотрения дела ар­битражным судом первой инстанции с особенностями, пред­усмотренными законом. К рассмотрению дела в порядке апелляционного произ­водства не привлекаются арбитражные заседатели.

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдель­ных процессуальных действий вне судебного заседания ве­дется протокол.

Можно указать на следующие особенности производства в апелляционной ин­станции:

1) не при­меняются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привле­чении к участию в деле третьих лиц

2) дополнительные доказательства принима­ются судом, если лицо, участвующее в деле, обосновало не­возможность их представления в суде первой инстанции по причинам от него, не зависящим

3) ограничены права лиц, участвующих в деле, на обра­щение к апелляционной инстанции с ходатайством об ис­требовании доказательств

4) не действуют правила о принятии искового заявления, о возвращении искового заявления и от­зыве на него.

Лицо, участвующее в деле, в суде апелляционной инстанции вправе отказаться от нее до вынесения постановления. При приня­тии отказа от жалобы суд прекращает производство в апел­ляционной инстанции, если решение не обжаловано други­ми лицами. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение. В суде апелляционной инстанции истец может отказать­ся от иска, стороны вправе заключить мировое соглашение.

Заседание суда апелляционной инстанции состоит из трех взаимосвязанных частей:

1) подготовительная;

2) рассмотрение жалобы по существу;

3) вынесение и оглашение постановления.

В подготовительной части заседания арбитражный суд должен решить, можно ли разбирать дело в данном составе судей; возможно ли рассмотрение его в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, других участников процес­са; разъяснить права и обязанности лицам, участвующим в деле, и разрешить заявленные ходатайства.

После проведения подготовительной части суд выслушивает объяснения лиц, участвующих в деле. Сначала выступает лицо, подавшее апелляционную жа­лобу, и его представитель. В случае обжалования обеими сторонами первым выступает истец. Затем суд должен исследовать дополнительные доказательства, принятые от них или истребованные апелляционной инстанцией по их ходатайству.

Дополнительные доказательства, принятые апелляцион­ной инстанцией, исследуются и оцениваются в порядке, предусмотренном АПК РФ. Содержащиеся в дополнитель­ных доказательствах сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, могут быть основанием для вынесения нового решения или его изменения.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, иссле­довав имеющиеся в нем и представленные дополнительные доказательства, суд удаляется для вынесения постановления.

В отдельной комнате судьи обязаны решить следующие вопросы: полно ли суд первой инстанции исследовал обсто­ятельства, имеющие значение для дела; доказаны ли обстоя­тельства, которые суд признал установленными; соответству­ют ли изложенные в решении выводы суда обстоятельствам дела; не нарушены ли нормы материального и процессуаль­ного права, верно ли они применены; обоснованны ли дово­ды апелляционной жалобы. Арбитраж­ный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если обжалуется только часть решения и лица, участвующие в деле, не заявят против этого своих возражений.

Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляци­онной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся безусловным основани­ем для отмены решения арбитражного суда первой инстан­ции. После обсуждения всех этих вопросов суд апелляцион­ной инстанции приступает к изложению постановления.

Постановление излагается в письменной форме предсе­дательствующим или одним из судей и подписывается всеми судьями, участвующими в вынесении постановления. Постановление апелляционной инстанции оглашается публично в зале заседания.

3. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда субъекта федерации. Арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной ин­станции, вправе:

• оставить решение без изменения, а жалобу без удовлетво­рения;

• отменить решение полностью или частично и принять новое решение;

• изменить решение;

• отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части.

При этом новым называется такое решение, которое противопо­ложно содержанию решения суда первой инстанции.

Под отменой решения арбитражного суда следует пони­мать совершенное судом апелляционной инстанции процес­суальное действие, направленное на признание недействи­тельным вынесенного арбитражным судом первой инстанции решения, которым дело было разрешено по существу.

Изменение решения — это внесение в него поправок, которые не повлияли на конечные выводы суда первой ин­станции о правах и обязанностях сторон.

Основание к отмене или изменению решений — это перечисленные в АПК РФ обстоятельства, при наличии ко­торых апелляционная инстанция обязана изменить или от­менить вынесенное судом первой инстанции решение по су­ществу дела.

Основаниями к изменению или отмене решения суда первой инстанции являются:

• неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

• недоказанность имеющих значение для дела обстоя­тельств, которые арбитражный суд посчитал установлен­ными;

• несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоя­тельствам дела;

• нарушение или неправильное применение норм матери­ального права или норм процессуального права.

Все перечисленные основания к из­менению или отмене решения арбитражного суда могут быть сведены к необоснованности и незаконности решения. Необоснованным является решение, в котором непра­вильно установлены либо вовсе не установлены фактические обстоятельства дела. Дефекты такого рода могут проявляться в различной форме:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значе­ние для дела говорит о том, что арбитражный суд не поставил на свое рассмотрение и не исследовал всех предусмотренных нормой материального права юридических фактов либо доказательственных фактов, наличие или отсутствие которых влияет на исход дела. Про­бел в установлении существенных для дела обстоятельств объясняется чаще всего неправильным определением пред­мета доказывания либо круга доказательственных фактов по делу;

2) недоказанность имеющих существенное значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд посчитал ус­тановленными. Это нарушение имеет место в тех случаях, когда существенные для дела об­стоятельства не подтверждены указанными в законе доказа­тельствами либо подтверждены недопустимыми или недо­стоверными, противоречивыми доказательствами, а также доказательствами, полученными арбитражным судом с нару­шением норм арбитражного процессуального права. Причи­ной недоказанности обстоятельств, имеющих значение для дела, нередко является нарушение судом правил исследова­ния либо оценки доказательств;

3) несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела. Данное нарушение будет допущено в тех случаях, когда суд из уста­новленных фактов сделал неправильный вывод о взаимоот­ношениях сторон. Это чаще всего возможно, когда норма материального права, регулирующая спорные отношения, лишь в общей форме определяет условия, при которых на­ступают те или иные правовые последствия.

Незаконным является решение, вынесенное судом с на­рушением норм материального права, подлежащих примене­нию по конкретному делу, или норм процессуального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными, если арбитражный суд:

а) не применил закон, подлежащий применению;

б) применил закон, не подлежащий применению;

в) неправильно истолковал закон.

Неприменение закона, подлежащего применению, имеет место в тех случаях, когда суд не только не указывает в ре­шении подлежащую применению по данному делу норму материального права, но и разрешает дело вопреки нормам действующего законодательства. С данным нарушением апел­ляционная инстанция встречается и тогда, когда суд приме­нил отмененный закон либо нормы подзаконного акта, про­тиворечащие действующему закону, либо нормы закона, принятого с нарушением установленного порядка. К этой же группе нарушений следует отнести и случаи применения судом норм международного договора, не ратифицированно­го в предусмотренном законом порядке.

Суть применения ненадлежащего закона заключается в том, что суд при разрешении дела руководствуется не той нормой, которая регулирует спорное отношение. Подобное нарушение обусловлено, как правило, неправильной квали­фикацией отношений сторон.

Неправильное истолкование закона имеет место в тех случаях, когда применяется закон, подлежащий примене­нию, но содержание и смысл его понимается неверно, вследствие чего в решении суд делает неправильный вывод о правах и обязанностях сторон. Подобное нарушение может быть, в частности, допущено при расширительном или огра­ничительном толковании судом норм материального права.

Нарушение норм процессуального права является в любом случае основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции, если:

• дело рассмотрено судом в незаконном составе;

• дело рассмотрено судом в отсутствие кого-либо из участ­вующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

• при рассмотрении дела были нарушены правила о языке;

• суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не при­влеченных к участию в деле;

• решение не подписано судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, или подписано не теми судьями, которые указаны в решении;

• в деле отсутствует протокол судебного заседания или он не подписан судьей, председательствующим в заседании.

• нарушены правила о тайне совещания судей при приня­тии решения.

4. Постановление апелляционной инстанции. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы принимается постановление, которое подписывается всеми судьями. По содержанию постановление апелляционной инстан­ции так же, как и решение арбитражного суда, должно со­стоять из четырех частей: вводной, описательной, мотивиро­вочной и резолютивной. Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу с момента его принятия. Оно направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомле­нием о получении или вручается им под расписку в 5-днев­ный срок со дня принятия. Постановление суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке.

5. Обжалование определений суда первой инстанции. Арбитражное процессуальное законодательство предус­матривает возможность самостоятельного обжалования в апелляционном порядке не только решений, но и не вступив­ших в законную силу определений, постановленных судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу. Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмот­рение дела по существу, только в случаях, если законом предусмот­рено обжалование этого определения, а также если это опре­деление препятствует дальнейшему движению дела.

АПК РФ предусматривает обжалование отдельно от ре­шения определения судьи о возвращении искового заявле­ния, о приостанов­лении производства по делу, об отказе в возобновлении про­изводства по делу, об обеспечении иска или отказа в обеспечении иска, об отмене обес­печения иска и об отказе в отмене обеспечении искаЭ об оставлении заявления без рассмотрения, о пре­кращении производства по делу и др.

Субъектами апелляционного обжалования определений суда первой инстанции являются лица, участвующие в деле. Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции подаются в арбитражный суд апелля­ционной инстанции и рассматриваются им по правилам, пред­усмотренным для подачи и рассмотрения апелляционных жалоб на решения арбитражного суда первой инстанции, со следующими особенностями:

1) апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции о возвращении искового заявления и на другие определения, которые препятствуют дальнейшему движению дела, рассматриваются арбитражным судом апел­ляционной инстанции в срок, не превышающий десяти дней со дня поступления такой жалобы в суд.

2) арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции впра­ве: 1) оставить определение без изменения, жалобу без удов­летворения; 2) отменить определение арбитражного суда первой инстанции и направить вопрос на новое рассмотре­ние в арбитражный суд первой инстанции; 3) отменить оп­ределение полностью или в части и разрешить вопрос по су­ществу.