Схе­ма про­цес­са иден­ти­фи­ка­ци­он­ных и ди­аг­но­сти­че­ских ис­сле­до­ва­ний

В от­ли­чие от иден­ти­фи­ка­ци­он­ных ис­сле­до­ва­ний, ди­аг­но­сти­че­ские про­во­дят­ся не ме­то­дом ус­та­нов­ле­ния то­ж­де­ст­ва, где ис­сле­ду­ет­ся взаи­мо­связь ме­ж­ду от­ра­жаю­щи­ми и ото­бра­жае­мы­ми объ­ек­та­ми, а ме­то­дом вы­яв­ле­ния свойств са­мо­стоя­тель­ных объ­ек­тов и по­сле­дую­щей диф­фе­рен­циа­ци­ей этих са­мо­стоя­тель­ных объ­ек­тов от­но­си­тель­но дру­гих по­доб­ных объ­ек­тов. Сле­до­ва­тель­но, на ос­но­ве рас­по­зна­ва­ния су­ще­ст­вен­ных сто­рон объ­ек­та воз­мож­но от­ли­чие (от­гра­ни­че­ние) его от дру­гих раз­но­род­ных и од­но­род­ных объ­ек­тов. И как сле­дую­щее дей­ст­вие ди­аг­но­сти­че­ско­го про­цес­са — вклю­че­ние дан­но­го объ­ек­та в со­от­вет­ст­вую­щую груп­пу (род, вид, раз­но­вид­ность) объ­ек­тов.

Ис­хо­дя из из­ло­жен­но­го, кри­ми­на­ли­сти­че­скую экс­перт­ную ди­аг­но­сти­ку мож­но бы­ло бы оп­ре­де­лить как уче­ние о за­ко­но­мер­но­стях изу­че­ния и рас­по­зна­ва­ния свойств, ка­честв и со­стоя­ний объ­ек­тов и яв­ле­ний ма­те­ри­аль­но­го ми­ра по их ма­те­ри­аль­но-фик­си­ро­ван­ным ото­бра­же­ни­ям и диф­фе­рен­циа­ции их по со­от­вет­ст­вую­щим раз­но­вид­ным груп­пам с по­сле­дую­щим от­не­се­ни­ем их к оп­ре­де­лен­но­му клас­су, ро­ду, ви­ду, раз­но­вид­но­сти.

Кри­ми­на­ли­сти­че­ские ди­аг­но­сти­че­ские ис­сле­до­ва­ния по сво­им це­лям и за­да­чам в от­дель­ных слу­ча­ях яв­ля­ют­ся за­кон­чен­ны­ми ис­сле­до­ва­ния­ми в си­лу ре­ше­ния по­став­лен­ной ос­нов­ной за­да­чи, в дру­гих слу­ча­ях — за­кон­чен­ны­ми ис­сле­до­ва­ния­ми в си­лу не­воз­мож­но­сти про­ве­де­ния даль­ней­ше­го ис­сле­до­ва­ния, на­прав­лен­но­го на ус­та­нов­ле­ние то­ж­де­ст­ва объ­ек­тов, ино­гда они яв­ля­ют­ся пред­ва­ри­тель­ны­ми ис­сле­до­ва­ния­ми для оп­ре­де­ле­ния воз­мож­но­сти про­ве­де­ния по­сле­дую­ще­го иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го ис­сле­до­ва­ния.

К за­да­чам ди­аг­но­сти­че­ских ис­сле­до­ва­ний по­чер­ка от­но­сит­ся оп­ре­де­ле­ние:

1. Об­ще­фи­зи­че­ских свойств лич­но­сти ис­пол­ни­те­ля, а имен­но: по­ла, воз­рас­та, рос­та, ти­па те­ло­сло­же­ния, со­стоя­ния зри­тель­но-дви­га­тель­но­го ап­па­ра­та пись­ма и пр.

2. Ин­ди­ви­ду­аль­ных ка­честв лич­но­сти: ти­па выс­шей нерв­ной дея­тель­но­сти, осо­бен­но­стей ха­рак­те­ра (ак­ку­рат­ность, точ­ность, энер­гич­ность, на­стой­чи­вость, не­ряш­ли­вость, сме­лость, тру­сость и т. п.), ти­па тем­пе­ра­мен­та (хо­ле­ри­че­ский, сан­гви­ни­че­ский, ме­лан­хо­ли­че­ский, флег­ма­ти­че­ский), ха­рак­те­ри­стик нерв­ных про­цес­сов (воз­бу­ди­мость, ус­той­чи­вость, сдер­жан­ность и пр.); де­ло­вых осо­бен­но­стей (от­но­ше­ние к де­лу, уме­ние ком­би­ни­ро­вать, стиль ра­бо­ты, по­сто­ян­ст­во в от­но­ше­ни­ях и т. д.).

3. Пси­хо­фи­зио­ло­ги­че­ских и па­то­ло­ги­че­ских со­стоя­ний лич­но­сти в мо­мент ис­пол­не­ния ру­ко­пи­си: а) фи­зио­ло­ги­че­ских со­стоя­ний: силь­но­го ду­шев­но­го вол­не­ния, воз­бу­ж­де­ния, фи­зи­че­ской ус­та­ло­сти, ал­ко­голь­но­го и нар­ко­ти­че­ско­го опь­я­не­ния, фи­зи­че­ско­го ох­ла­ж­де­ния при низ­кой тем­пе­ра­ту­ре; б) па­то­ло­ги­че­ских со­стоя­ний, ко­то­рые в от­ли­чие от фи­зи­че­ских со­стоя­ний но­сят от­но­си­тель­но дол­го­вре­мен­ный или по­сто­ян­ный ха­рак­тер: пси­хи­че­ских, нерв­ных, ин­фек­ци­он­ных за­бо­ле­ва­ний, ум­ст­вен­ной от­ста­лости, де­фек­тов мо­то­ри­ки, на­ру­ше­ний ра­бо­ты зри­тель­но­го и слу­хо­во­го ана­ли­за­то­ров, на­ру­ше­ний дви­га­тель­но­го ап­па­ра­та пись­ма и т. д.

4. Со­ци­аль­но-де­мо­гра­фи­че­ских дан­ных о лич­но­сти: на­цио­наль­но­сти, рай­оне про­жи­ва­ния, уров­ня об­ра­зо­ва­ния и т. п.

5. Раз­лич­ных на­вы­ков пи­сав­ше­го: про­фес­сио­наль­ных, сте­но­гра­фи­че­ских, чер­теж­ных и т. д.

Все пе­ре­чис­лен­ные за­да­чи ди­аг­но­сти­че­ских ис­сле­до­ва­ний на­прав­ле­ны на су­же­ние кру­га лиц — пред­по­ла­гае­мых ис­пол­ни­те­лей, т. е. на ус­та­нов­ле­ние груп­по­вой при­над­леж­но­сти ис­пол­ни­те­ля ру­ко­пи­си, так как да­ют ка­кие-то све­де­ния о пи­сав­шем и с ка­ж­дой но­вой ха­рак­те­ри­сти­кой по­зво­ля­ют умень­шать чис­ло пред­по­ла­гае­мых ис­пол­ни­те­лей.

С уче­том оп­ре­де­ле­ния по­ня­тий ди­аг­но­сти­че­ских и си­туа­ци­он­ных ис­сле­до­ва­ний по­чер­ка и сис­те­ма­ти­за­ции за­дач ис­сле­до­ва­ния по­чер­ко­вых объ­ек­тов мож­но вы­де­лить несколько уров­ней экс­перт­но­го ис­сле­до­ва­ния. А. И. Вин­берг вы­де­ля­ет иден­ти­фи­ка­ци­он­ную, клас­си­фи­ка­ци­он­ную, ди­аг­но­сти­че­скую и си­туа­ци­он­ную экс­пер­ти­зу.

На наш взгляд, не­об­хо­ди­мо вы­де­лить не че­ты­ре, а три уров­ня по­чер­ко­вед­че­ско­го ис­сле­до­ва­ния объ­ек­тов, ко­то­рые по их зна­чи­мо­сти долж­ны со­от­вет­ст­во­вать трем по­сле­до­ва­тель­но рас­по­ло­жен­ным эта­пам ис­сле­до­ва­ния.

Выс­шим, наи­бо­лее зна­чи­мым для рас­сле­до­ва­ния, яв­ля­ет­ся иден­ти­фи­ка­ци­он­ное ис­сле­до­ва­ние (пер­вый уро­вень), ко­то­рое бу­дет треть­им (по­след­ним) эта­пом ис­сле­до­ва­ния по­чер­ка. В ходе по­чер­ко­вед­че­ского иден­ти­фи­ка­ци­он­ного ис­сле­до­ва­ния ото­жде­ст­в­ля­ет­ся кон­крет­ное ли­цо, ис­пол­нив­шее ру­ко­пись.

На втором уровне проводятся ди­аг­но­сти­че­ские ис­сле­до­ва­ния, в ре­зуль­та­те ко­то­рых ус­та­нав­ли­ва­ют­ся оп­ре­де­лен­ные свой­ст­ва, ка­че­ст­ва, со­стоя­ния лич­но­сти и дру­гие дан­ные об ис­пол­ни­те­ле ру­ко­пи­си (второй — этап исследования). В ре­зуль­та­те ди­аг­но­сти­ро­ва­ния оп­ре­де­ля­ет­ся груп­по­вая при­над­леж­ность объ­ек­тов. Получение но­вых све­де­ний о лич­но­сти су­жа­ет круг лиц — пред­по­ла­гае­мых ис­пол­ни­те­лей, у ко­то­рых не­об­хо­ди­мо ото­брать об­раз­цы по­чер­ка для про­ве­де­ния иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го (третье­го) эта­па ис­сле­до­ва­ния.

На треть­ем уров­не про­во­дят­ся си­туа­ци­он­ные ис­сле­до­ва­ния, в про­цес­се ко­то­рых ус­та­нав­ли­ва­ют­ся дан­ные о фак­ти­че­ских дей­ст­ви­ях или об об­стоя­тель­ст­вах дей­ст­вий объ­ек­тов, т. е. оп­ре­де­ля­ет­ся та си­туа­ция, в ко­то­рой про­ис­хо­ди­ло дей­ст­вие, а в по­чер­ко­вед­че­ской си­туа­ции — как, в ка­ких ус­ло­ви­ях и т. д. ис­пол­ня­лась спор­ная ру­ко­пись. Эти ис­сле­до­ва­ния мож­но ус­лов­но на­звать экс­пер­ти­зой фак­та. Си­туа­ци­он­ные ис­сле­до­ва­ния бу­дут яв­лять­ся пер­вым эта­пом ис­сле­до­ва­ния, ибо ус­ло­вия ис­пол­не­ния ру­ко­пи­си по­зво­лят экс­пер­ту объ­яс­нить мно­гие при­зна­ки по­чер­ка, не свой­ст­вен­ные ли­цу-ис­пол­ни­те­лю, но поя­вив­шие­ся в его по­чер­ке в ре­зуль­та­те различных сбивающих факторов. не­ко­то­рые си­туа­ци­он­ные ис­сле­до­ва­ния не­об­хо­ди­мо про­во­дить в пер­вую оче­редь, на­при­мер ис­сле­до­ва­ния по ус­та­нов­ле­нию фак­та раз­лич­ных ви­дов умыш­лен­но­го ис­ка­же­ния по­чер­ка (пе­ре­ме­на пи­шу­щей ру­ки, мас­ки­ров­ка с под­ра­жа­ни­ем по­чер­ку дру­го­го ли­ца "на глаз" и "по па­мя­ти", ско­ро­пис­ная мас­ки­ров­ка по­чер­ка и т. д.). Без про­ве­де­ния по­доб­ных си­туа­ци­он­ных ис­сле­до­ва­ний и уче­та вы­во­дов по ним невоз­мож­но­ про­ведение дос­то­вер­ных и обос­но­ван­ных ди­аг­но­сти­че­ских и иден­ти­фи­ка­ци­он­ных ис­сле­до­ва­ний.

Раз­гра­ни­че­ние за­дач ди­аг­но­сти­че­ских и си­туа­ци­он­ных ис­сле­до­ва­ний в по­чер­ко­ве­де­нии и дру­гих кри­ми­на­ли­сти­че­ских от­рас­лях име­ет важ­ное зна­че­ние, так как по­зво­ля­ет оп­ре­де­лить на­прав­лен­ность и дос­то­вер­ность ка­ж­до­го ви­да ис­сле­до­ва­ний, гра­ни­цы кри­ми­на­ли­сти­че­ских экс­пер­ти­з, на­ме­тить ком­плекс ме­то­дов и ме­то­дик для про­ве­де­ния ис­сле­до­ва­ний.

§ 3. От­дель­ные экс­перт­ные ди­аг­но­сти­че­ские ме­то­ди­ки

ис­сле­до­ва­ния по­чер­ка