Тема №11. Стадии оперативно-розыскного процесса. Оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка.

1. Понятие оперативно-розыскного процесса. Стадии процесса.

2. Оперативный поиск. Оперативная проверка.

3. Оперативная разработка.

Цель лекции.

Студенты должны усвоить, что ОРД как и другие науки имеет свои стадии, этапы осуществления процесса ОРД. Такими стадиями и являются оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка.

Необходимо дать исчерпывающие разъяснения о понятии и сущности этих этапов, взаимосвязь этих стадий с документированием преступной деятельности.

Как и всякая правоохранительная деятельность оперативно-розыскная должна проистекать в рамках сиcтемно-процессуального порядка, поскольку именно он может обеспечить динамику ОРД в интересах решения задач, поставленных перед органами осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскной деятельности, как системе мероприятий, направленных на решение задач ОРД, присуща определенная последовательность этапов достижения поставленных целей, каждый из которых может возникать при наличии соответствующих оснований и решать вполне конкретные, присущие ему задачи. Такая последовательность или последовательная смена состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно-розыскной процесс.

Некоторые авторы представляют оперативно-розыскной процесс в качестве совокупности оперативно-розыскных мероприятий и действий или «системы оперативно-розыскных процедур», направленных на решение задач ОРД. Однако подобное представление является неверным, так как одни и те же оперативно-розыскные мероприятия и действия (в том числе и в совокупности) могут осуществляться на различных этапах процесса, и, кроме того, как показано выше, процесс – это не совокупность, а упорядоченная последовательность чего-либо.

Несколько более верным представляется определение оперативно-розыскного процесса «как применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, положений оперативно-розыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий. Однако и это определение, на наш взгляд, не раскрывает сути оперативно-розыскного процесса, которая заключается не в «применении в том или ином порядке законодательных или иных норм, так или иначе регулирующих оперативно-розыскную деятельность», а в целенаправленной и обоснованной последовательности определенных этапов самой этой деятельности. С учетом изложенного, представляется оправданным сформулировать следующее определение оперативно-розыскного процесса:

Оперативно-розыскной процесс – это целенаправленная последовательность определенных этапов достижения целей оперативно-розыскной деятельности, каждый из которых возникает при наличии соответствующих оснований и решает конкретные задачи ОРД.

Из анализа законодательного обеспечения системно-процессуального аспекта ОРД следует, что большинство оперативно-розыскных законов стран СНГ в полном объеме оперативно-розыскной процесс не регламентируют. Очевидно, законодатель решил, что нормативная регламентация оперативно-тактических рекомендаций должна определятся на уровне ведомственных нормативных актов. В законе об оперативно-розыскной деятельности Кыргызской Республики законодатель лишь обозначил стадию оперативной проверки и возможность заводить дела оперативного учета.

Поскольку функции ОРД делятся на правоохранительные и специальные, то оперативно-розыскной процесс, соответственно, можно разделить на оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД и оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД.

Оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД - это последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению правоохранительных целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД – это последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению специальных целей, связанных с обеспечением безопасности общества и государства.

В соответствии с существующими направлениями оперативно-розыскной деятельности оперативно-розыскной процесс также может быть подразделен на разведывательный, контрразведывательный, уголовно-сыскной и административно-сыскной процессы.

Независимо от функций и направлений ОРД, оперативно-розыскной процесс имеет общие составляющие элементы – этапы, которые некоторыми авторами называются стадиями, и существование которых учитывается при решении конкретных задач каждой функции ОРД. Количество этих этапов – стадий может быть различным, однако для любого завершенного процесса их должно быть, как минимум, три: начальный этап – этап возникновения процесса, основной этап – этап решения главных задач процесса, завершающий этап – этап достижения результатов, подведения итогов.

Максимальные сроки продолжительности каждого этапа обычно ограничиваются ведомственными нормативными актами и могут длиться в отдельных случаях до нескольких лет. Минимальные сроки ограничений не имеют.

Учитывая, что в научной и практической деятельности ряда органов, осуществляющих ОРД, и в соответствии с канонами их оперативной работы уже устоялось такое понятие, как «стадия» применительно к оперативно-розыскному процессу, в последующем этапы этого процесса также будем называть стадиями.

Стадии оперативно-розыскного процесса – это определенные этапы его осуществления, в ходе которых проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятии, неправленых на решение конкретных задач, характерных для каждой стадии.

В теории и практике ОРД называются такие стадии оперативно-розыскного процесса (его правоохранительные функции), как оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка, оперативный розыск, оперативное наблюдение.

Действительно, в классическом варианте оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД может начинаться и развиваться в следующей последовательности:

Сначала организуется оперативный поиск, который проводится постоянно по отдельным направлениям, линиям оперативно-розыскной деятельности. Целью оперативного поиска является получение первоначальных данных о фактах и признаках противоправной деятельности. Если эти данные свидетельствуют о конкретных установленных фактах противоправной деятельности, то они представляют собой основание для перехода к основному этапу – разработке или розыску объектов. В случаях же, когда в результате оперативного поиска получаются сведения, позволяющие говорить лишь о признаках той или иной противоправной деятельности, проводится следующий этап оперативного процесса – оперативная проверка.

Целью оперативной проверки является подтверждение или опровержение полученных ьв ходе оперативного поиска данных, которые могут свидетельствовать о возможном совершении объектом проверки противоправной деятельности. При этом, помимо решения задачи получения в отношении объекта дополнительных сведений проверочного характера, также обычно предусматривается решение задач по предупреждению и пресечению противоправных действий со стороны проверяемого объекта, которые он может совершить во время оперативной проверки.

Основанием для возникновения оперативной проверки является информация о признаках проведения объектом проверки противоправной деятельности.

Если полученные в результате проверки материалы не подтверждают версию о противоправности тех или иных действий объекта, дальнейшая работа по объекту прекращается, материалы (в зависимости от оперативного и исторического значения) уничтожаются или сдаются в архив. Оперативная проверка также может быть прекращена, если при ее осуществлении установлено, что объект отказался от намерения совершить преступление, а также в случае выезда объекта на постоянное жительство за границу и отсутствия возможностей для проведения в отношении него оперативно-розыскных мероприятий.

В случае же, когда противоправная деятельность объекта в результате оперативной проверки подтверждается, возникает следующий этап оперативного процесса – разработка.

Разработка – представляет собой основной этап оперативного процесса правоохранительной функции, главным содержанием которого являются:

- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников;

- осуществление негласных мер предупреждения и пресечения;

- подготовка открытых, гласных мер пресечения.

Объектами разработки могут быть как физические лица, так и различные организации, противоправная деятельность которых наносит ущерб безопасности общества и государства.

В первом случае она называется оперативной разработкой, во втором – объектовой разработкой.

В ходе оперативной разработки, как правило, решаются две основные группы задач:

1. Задачи, направленные на пресечение преступной деятельности:

- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников;

- принятие негласных мер предупреждения и пресечения (затруднение преступной деятельности, отвлечение на негодный объект, лишение орудий и средств совершения преступления, склонение к отказу от преступной деятельности, компрометация, разоблачение и др.). Решение этой группы задач в процессе оперативной разработки обусловлено необходимостью не допустить осуществления ее объектами своих преступных замыслов в период проведения разработки;

- подготовка и осуществление открытых мер пресечения.

2. Задачи, направленные на достижение общих целей оперативно-розыскной деятельности, а также на выявление, предупреждение и пресечение противоправной деятельности со стороны лиц, не имеющих отношения к данной разработке:

- выявление в процессе разработки причин и условий, способствующих преступной деятельности;

- получение сведений об устремлениях, структуре, силах, средствах, методах и так далее преступных организаций;

- получение данных о противоправной деятельности конкретных лиц, а также фактах, которые могут свидетельствовать о проведении такой деятельности вне рамок данной разработки; принятие мер по предупреждению и пресечению выявленной противоправной деятельности;

- оказание общепрофилактического воздействия на лиц, склонных к правонарушениям, а также на иностранцев и лиц без гражданства в результате принятия открытых мер пресечения.

Кроме перечисленных задач, на каждом этапе разработки решается множество частных, более узких задач, связанных с успешным ведением и окончанием разработки. К ним могут относиться: оперативное проникновение в преступные организации, обеспечение безопасности участвующих в разработке сил и средств органов, осуществляющих ОРД, решение вопросов взаимодействия с другими правоохранительными органами, трансформация полученных оперативных данных в уголовно-процессуальные доказательства и другие задачи.

Задачи объектовой разработки в своей основе те же, что и задачи оперативной разработки, а именно – своевременное и наиболее полное выявление, предупреждение и пресечение противоправной деятельности объектовой разработки, наносящей ущерб безопасности общества и государства. Но если в оперативной разработке данные задачи решаются главным образом в отношении физических лиц, то в объектовой разработке - в отношении конкретных специальных служб и преступных организаций. Кроме того, в ходе объектовой разработки решаются задачи по получению максимально возможных сведений на объекты разработки (места дислокации и базирования, силы, средства, устремления, методы, функциональные, информационные, кадровые и другие связи и так далее).

Основанием для возникновения оперативной разработки является достоверная, проверенная информация о фактах проведения конкретным лицом или группой лиц преступной деятельности.

Материалы, послужившие основанием для оперативной разработки, должны отвечать следующим требованиям:

- быть достаточными, то есть содержать сведения, которые позволяли бы сделать однозначные выводы об участии объектов разработки в преступной деятельности;

- являться предварительно проверенными, то есть достоверно устанавливать, что факты, события, действия, послужившие основанием для разработки, действительно имели место и связаны с противоправной деятельностью лица или группы лиц;

- указывать на конкретное лицо или конкретную группу лиц, в той или иной мере причастных к совершению противоправной деятельности.

Основанием для возникновения объектовой разработки служит достоверная информация о противоправной деятельности преступных организаций, а также специальных служб иностранных государств, направленной против безопасности общества и государства.

В зависимости от обстоятельств осуществления разработка может быть прекращена или окончена.

Разработка прекращается в тех случаях, когда отпадает целесообразность ее дальнейшего ведения или исчерпаны возможности для этого.

Основаниями для прекращения оперативной разработки являются:

- выезд объекта на постоянное жительство за рубеж, при отсутствии возможностей для осуществления в отношении него оперативно-розыскных мероприятий;

- смерть объекта;

- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности, если содеянное им до этого не образует состава преступления.

Основаниями для прекращения объектовой разработки являются:

- прекращение противоправной деятельности объектом разработки;

- отсутствие возможностей для разработки объектов в связи с их передислокацией, переориентированием на другие цели и объекты, не связанные с охраняемыми законодательством интересами или с компетенцией органа, осуществляющего разработку, и так далее. В этих случаях материалы объектовой разработки могут передаваться в те органы и подразделения, которые имеют соответствующую компетенцию и возможности для продолжения разработки.

Разработка оканчивается в случае решения поставленных перед ней задач. В соответствии с этим основаниями для окончания оперативной разработки являются:

- вступление в законную силу приговора суда в отношении объекта разработки;

- отказ объекта от продолжения преступной деятельности в результате принятых в отношении него оперативно-розыскных мер пресечения, если: содеянное им до этого не образует состава преступления; имеются юридические основания для признания его действий не преступными; имеются юридические основания для его освобождения от уголовной ответственности;

- проведение в отношении объекта профилактических мероприятий в случаях, когда совершенные им деяния не содержат состава преступления, либо в соответствии с ч. 2 статьи 8 Уголовного кодекса КР в силу малозначительности не могут быть признаны преступлением.

Объектовая разработка может быть окончена в тех случаях, когда ее объект прекратил противоправную деятельность в результате принятых в отношении него органами, осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными органами мер (оперативных, политических, экономических, уголовно-процессуальных, административных и других).

Завершающим этапом оперативно-розыскного процесса условно считается стадия оперативного наблюдения. Основной задачей этой стадии является контроль в течение определенного периода за объектами, противоправная деятельность которых была предупреждена или пресечена с использованием оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных, административных и других мер. Данный контроль направлен на то, чтобы убедиться в окончательном отказе этих объектов от преступных намерений, а в противном случае своевременно принять в отношении них дополнительные меры предупреждения и пресечения.

Основанием для оперативного наблюдения является достоверная информация о возможности возобновления противоправной деятельности объектами, в отношении которых ранее были применены меры предупреждения и пресечения. Если такого основания нет, то оперативное наблюдение не осуществляется. Именно поэтому можно говорить об условности оперативного наблюдения как завершающего этапа оперативно-розыскного процесса. В случаях, когда необходимость в оперативном наблюдении отсутствует, оперативно-розыскной процесс обычно завершается окончанием оперативной разработки.

Из изложенного следует, что можно говорить об определенной последовательности стадий оперативного процесса, прежде всего, применительно к правоохранительной функции ОРД. В данном случае оперативный поиск и оперативная проверка представляют собой стадии начального этапа, оперативная разработка – стадию основного этапа, оперативное наблюдение – стадию завершающего этапа оперативно-розыскного процесса. Оперативный розыск может иметь место как на начальном, так на основном и завершающем этапе оперативно-розыскного процесса. Однако указанная последовательность не является обязательной. При наличии информации, которая однозначно является достоверной, своевременной и отвечающей требованиям изложенных выше других критериев оценки оперативной информации, начальный этап может быть сведен лишь к оценке имеющейся информации, после чего процесс перейдет к стадии оперативной разработки или оперативного розыска, то есть к основному этапу. Как было показано выше, оперативное наблюдение также далеко не всегда завершает оперативно-розыскной процесс. В случае возникновения ряда обстоятельств (оснований для прекращения дел оперативного документирования) оперативно-розыскной процесс может прекратиться на любой стадии, в том числе оставшись незавершенным.

Выводы по вопросам темы

1. ОРД как системе мероприятий, направленных на решение задач присуща определенная последовательность этапов достижения поставленных целей, каждый из которых возникает при наличии соответствующих оснований и решает соответствующие ему задачи. Такая последовательность смены состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно-розыскной процесс.

Оперативный поиск первая стадия ОРП, например: поиск среди населения, поиск в местах концентрации лиц представляющих оперативный интерес, поиск в криминогенных группах.

2. Оперативная проверка следующая стадия ОРП, цель которой подтверждение или опровержение данных оперативного поиска. Основания оперативной проверки – информация о признаках проведения объектом проверки противоправной деятельности.

Оперативная разработка – основной этап ОРП, его содержание:

- всестороннее, полное выявление, исследование, документирование фактов и обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников;

- проведение ОРМ по предупреждению и пресечению;

- подготовка открытых, гласных мер пресечения.

3. Стадия оперативного наблюдения завершающий этап ОРП. Основная задача – контроль в течении определенного периода за объектами, противоправная деятельность которых в свое время была пресечена, либо после отбытия наказания есть информация о рецидиве противоправного поведения.

Вопросы для обсуждения на семинарских занятиях.

1. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса.

2. Оперативный поиск, проверка, разработка.

3. Оперативное наблюдение.

Контрольные вопросы

1. Правовая и социальная защита лиц, участвующих в ОРД.

2. Виды дел оперативного учета. Основания заведения и прекращения.

3. Оперативный поиск.

4. Оперативно-аналитический поиск.

5. Сущность и общие черты предварительной проверки.

6. Разработка в оперативно-розыскном процессе.

7. Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ.

8. Формы использования данных ОРД в раскрытии преступлений.

Задания для самостоятельной работы

1. Дайте формулировки понятий «оперативно-розыскной процесс», «оперативно-розыскной процесс правоохранительной функции ОРД», «оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД».

2. Сформулируйте понятие стадий оперативно-розыскного процесса и назовите основные, существующие в оперативной практике стадии.

3. Назовите цели оперативного поиска.

4. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативной проверки.

5. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативной разработки.

Тесты для самоконтроля

Вопрос № 106. Оперативно-розыскной процесс заключается в (отметить неверный ответ)

2. Целенаправленной последовательности определенных этапов достижения целей ОРД.

3. Совокупности оперативно-розыскных мероприятий и действий, направленных на решение задач ОРД.

4. Целенаправленной последовательности оперативно-розыскных мероприятий и действий, направленных на решение задач ОРД.

Вопрос № 107. В соответствии с существующими направлениями ОРД оперативно-розыскной процесс может быть подразделен (отметить неверный ответ)

1. Разведывательный процесс

2. Контрразведывательный процесс.

3. Уголовно-сыскной процесс.

4. Уголовно-исполнительный процесс

5. Административно-сыскной процесс.

Вопрос № 108. Стадиями оперативно-розыскного процесса являются (отметить неверный ответ)

1. Оперативный поиск

2. Оперативная проверка

3. Оперативная разработка

4. Оперативное пресечение

5. Оперативное наблюдение

Вопрос № 109. Целью стадии оперативного поиска является (отметить неверный вариант)

1. Получение первичных данных о фактах противоправной деятельности

2. Получение первичных данных о признаках противоправной деятельности.

3. Получение данных о деталях и обстоятельствах противоправной деятельности.

Вопрос № 110. Целью стадии оперативной проверки является (отметить неверный вариант)

1. Подтверждение или опровержение полученных в ходе оперативного поиска данных.

2. Предупреждение и пресечение противоправной деятельности.

3. Организация расследования выявленного преступления.

Вопрос № 111. Целью стадии оперативной разработки является (отметить неверный вариант)

1. Всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств преступной деятельности и изучение ее участников.
2. Осуществление негласных мер предупреждения и пресечения.
3. Подготовка открытых мер пресечения.
4. Организация контроля за объектом после принятия в отношении него гласных мер пресечения

Вопрос № 112. Материалы, послужившие основанием для разработки объекта противоправной деятельности должны отвечать следующим требованиям (отметить неверный вариант)

1. Иметь доказательную силу.

2. Быть достаточными.

3. Являться предварительно проверенными.

4. Указывать на конкретных лиц, группу лиц или объект.

Основные источники

1. Закон КР «Об оперативно-розыскной деятельности».

2. Сысалов М.П. «Основы оперативно-розыскной деятельности». Алматы. 2004г.

3. «Основы оперативно-розыскной деятельности» учебник под ред. В.Б. Рушайло. Москва. 2002г.

4. Проверка и оценка информации, полученной в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Материалы международной научно-практической информации. Ч.4. Санкт-Петербург. 1997г.

5. Галиев С.Ж., Сапарин О.Е. Комментарий к Закону Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности». Алматы: «Жети-Жарчы» 1998г.

6. Теория оперативно-розыскной деятельности. Учебник под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. Москва. 2007г.

Дополнительная литература:

1. Громов Н.А., Понамаренков В.А., Гущин А.Н., Франциферов Ю.В. «Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности». Учебное пособие. Москва. ПРИОР. 2001г.

2. Горяинов К.К., Овчинский В.С., Шумилов А.Ю. «Оперативно-розыскная деятельность». Москва. ИНФРА-М. 2002г.

3. Чечетин А.Е. Актуальные проблемы теории оперативно-розыскных мероприятий. Москва. Издательский дом Шумиловой И.И. 2006г.