Информационные технологии депозитарного учёта и реестродержателя
Информационные технологии фондового рынка основаны на системе учёта прав собственности, которая позволяет учитывать различные выпуски ценных бумаг многих эмитентов. При этом система может обслуживать депозитарий и реестродержателя одновременно.
На основании договора счёта ДЕПО, заключённого между депонентом (акционером) и депозитарием, депоненту в депозитарии открывается лицевой счёт. Для каждого лицевого счёта заводится карточка лицевого счёта, в которой отражены данные о его владельце: название (ФИО), юридический и почтовый адреса, паспортные данные, банковские реквизиты и т.п.
Программно-технологический комплекс депозитария должен включать следующие основные функции:
1) учёт сертификатов ценных бумаг как бланков строгой отчётности;
2) ведение реестра владельцев ценных бумаг, включая выдачу новых сертификатов при проведении сделок между владельцами ценных бумаг;
3) хранение и учёт собственно ценных бумаг;
4) ведение специальных балансовых счётов (лицевых счетов ДЕПО), по которым в установленные действующим законодательством сроки должен подводиться баланс;
5) проведение операций по оформлению и регистрации сделок в отношении перехода прав собственности.
Депозитарий может также выполнять функции агента для эмитента по первичному размещению ценных бумаг, выплате дивидендов, рассылке владельцам ценных бумаг различной информации, подготовке к собранию акционеров.
ИТ реестродержателя и депозитария имеют много общего. Реестродержатель преимущественно работает с эмитентом. Он участвует в организации и проведении собраний акционеров, определяет структуру выплаты дивидендов и дивидендную ведомость, а также информирует эмитента о состоянии рынка его ценных бумаг.
Типовые функции реестродержателя должны соответствовать нормативным документам Федеральной комиссии по ценным бумагам и включает в себя:
- координацию деятельности с нормативными органами;
- связь с эмитентом и выполнение его поручений в рамках своих обязанностей, предусмотренных договорными отношениями;
- организацию работы с депозитариями;
- анализ и управление деятельностью самого реестродержателя.
Программно-технологический комплекс (реестродержателя) должен:
- обеспечивать сборку реестра владельцев ценных бумаг, распределённых между номинальными держателями в депозитарной сети;
- подготавливать дивидендную ведомость;
- формировать данные для проведения собрания акционеров;
- получать данные из систем учёта прав собственности;
- обладать возможности получения различных аналитических выборок по совокупности реестру владельцев ценных бумаг.
Реестродержатель должен использовать методы информационной поддержки принятия решений и формализованную организацию документооборота с использованием современных решений.
Дата добавления: 2015-08-14; просмотров: 1103;