Технологии электронного документооборота

Первые системы электронного документооборота (СЭД) состояли из трех час­тей: системы управления документами, системы массового ввода бумажных документов, системы автоматизации деловых процессов.

Система управления документами обеспечивает интеграцию с приложениями, хранение данных на разных устройствах, распределенную обработку данных, поиск, ин­дексацию электронных документов, коллективную работу с электронными документами.

Разнообразие электронных документов на предприятии порождают используемые приложения: общего назначения (word, excel, access и др.) и предметные (бухгалтерский учет, расчеты с поставщиками, финансовый анализ и др.). Интеграция с ними осуществ­ляется на уровне операций с файлами, то есть операции приложения - открытие, закры­тие, создание, сохранение и другие - замещаются соответствующими операциями систе­мы управления документами. Интеграция выполняется автоматически. Ее достоинство в том, что сохраняются принятые в организации виды документов.

Следующей задачей является обеспечение хранения электронных документов на разных носителях (серверах, оптических дисках, библиотеках-автоматах и т.д.). К тому же надо обеспечить быстрый поиск и доступ к различным устройствам хранения инфор­мации, чтобы факторы доступности и стоимости хранения всегда были в оптимальном со­отношении в зависимости от важности и актуальности информации. Для этого использу­ют технологии информационных хранилищ HSM и Data Migration - автоматической миграции документов.

Для обеспечения распределенной обработки данных в режиме реального времени (on-line) можно по сети посредством запросов, объединенных в транзакции, получить данные из информационного хранилища. Можно посредством Web-сервера предприятия подсоединиться к интернет и тем самым получить доступ к удаленным данным. Можно в почтовом режиме (off-line) по электронной почте послать запрос в информационное хра­нилище, задав критерии выбора данных. По этим критериям будет сформирован список документов и переправлен пользователю. Этим способом коммерческая служба может оказывать информационные услуги.

Графический редактор обрабатывает задания, фор­мирует и размещает карты деловых процессов в базу карт деловых процессов.

Задания содержат их статус, параметры, маршрут движения документа (workflow). Изменение статуса задания означает переход к выполнению следующей операции: зада­ние выбрано на исполнение, ожидает, получено адресатом, прочитано, активно, завершено и другие. Совокупность операций обработки задания оформляется как транзакция к сер­веру баз данных.

Параметры задают роль сотрудника, его полномочия и права, срок исполнения задания, данные для контроля исполнения задания, применяемые бизнес - процессы (де­ловые операции и информационные потоки) и т.д.

Маршрут движения содержит набор сведений о документе: перечень сотрудни­ков, участвующих в его обработке, или последовательный список исполнителей, сроки исполнения документа, штрафные санкции в случае нарушения сроков исполнения, биз­нес-процессы, выполняемые в ходе делового процесса и др.

Модуль преобразования обрабатывает карты деловых процессов и формирует кон­кретное АДП-приложение. АДП-приложение моделирует деятельность (деловой процесс) одного сотрудника и ориентировано не на конкретного сотрудника, а на роль, которую он исполняет. Это дает возможность динамически переназначать сотрудников на роли, вво­дить новые, удалять ненужные, что позволяет гибко реагировать на изменения, происхо­дящие на предприятии, управлять заданиями, направляя их определенной ролевой катего­рии сотрудников.

Сформированные АДП-приложения поступают на выполнение. Работает модуль управления деловыми процессами. Он запускает на выполнение АДП-приложения и управляет их работой. АДП-приложение создает рабочее пространство сотрудника и его интерфейс: окно входящих заданий и окно исходящих заданий. Для каждого задания по­казываются его параметры и статус. АДП-приложение обеспечивает сотруднику выпол­нение его рабочих функций, при этом сотрудник может не знать местонахождение элек­тронного документа, порядка прохождения его по инстанциям, этапов жизненного цикла документа, применяемых бизнес-операций и многого другого.

Модуль управления деловыми процессами обеспечил возможность планирования и распределения работ между сотрудниками, отслеживания исполнения бизнес-процессов, назначения штрафных санкций в случае неисполнения работы в указанный срок, планиро­вания производственных совещаний, встреч и других деловых мероприятий. Тем самым он реализует исполнительскую управляющую систему ЭИС на уровне каждого сотруд­ника предприятия. Он автоматизирует разделение работ между сотрудниками на основа­нии бизнес-процессов, автоматизирует маршрутизацию электронных документов, контро­лирует исполнение деловых операций сотрудниками, сокращает циркуляцию бумажного потока на предприятии. Тем самым модуль управления деловыми процессами автомати­зирует управление работой всей организации.

Возможность получения знаний привело к появлению технологий управления знаниями, базирующихся на информационных хранилищах и алгоритмах управления де­ловыми процессами систем электронного документооборота. Произошла конвергенция двух направлений: обработки информации и знаний. Системы управления знаниями и ба­зами знаний до этого существовали самостоятельно в силу специфического представления и назначения знаний. Появились предпосылки создания технологий интеллектуального анализа данных (Business Intelligence Services - BIS).

В контексте излагаемого знания - это интеграция идей, опыта, интуиции, мастер­ства, обладающая потенциалом для повышения ценности предприятия, его персонала, продукции и услуг в глазах потребителей, клиентов и акционеров благодаря принятию информационно-обоснованных решений и эффективному функционированию организа­ции. Информационные хранилища имеют средства хранения знаний (скрытых закономер­ностей и зависимостей), извлеченных из баз данных. Системы управления деловыми про­цессами Workflow обеспечивают автоматизацию выполнения бизнес-процессов и управление маршрутами движения документов и работ.

К традиционным функциям систем электронного документооборота относятся:

• библиотечные службы (хранение содержимого и атрибутов документов, регист­рация изменений, обеспечение поиска, средства безопасности);

• управление деловыми процессами (разработка маршрутов движения документов, автоматизация выполнения бизнес-процессов, контроль исполнения документов);

• работа с составными документами (определение структуры, формирование со­держания, опубликование);

• интеграция с внешними приложениями (офисными и предметными приложения­ми, электронной почтой).

К ним добавляются функции управления знаниями:

• автоматизация жизненного цикла документов;

• поддержка принятия решений.

Жизненный цикл представляет собой описание стадий использования документа в ходе делового процесса (история жизни документа) в целях управления этим процессом. Примерами стадий существования документа являются: создание документа, согласова­ние, использование, редактирование, уничтожение, хранение в архиве и др. Для каждой стадии жизненного цикла указываются бизнес-процессы и критерии перехода документа из одной стадии в другую.

Заметим, что жизненный цикл документа и маршрут движения (workflow) - прин­ципиально разные, хотя и тесно связанные между собой понятия. Маршрут движения показывает кто, что, в каком порядке делает в процессе движения документа. Например, на стадии жизненного цикла - согласование документа - могут применяться разные мар­шруты движения. В то же время в ходе исполнения единственного маршрута документ может пройти несколько стадий своего жизненного цикла.

BIS-технологии интеллектуального анализа данных и поддержки принятия реше­ний реализуются модулем управления жизненным циклом документа и модулем под­держки принятия решений.

Модуль управления жизненным циклом документа содержит объекты и инстру­ментальные средства, используемые для описания всех стадий жизненного цикла доку­мента и управления его «взрослением», начиная с момента его создания, применения, ус­таревания до архивного хранения.

Модуль поддержки принятия решений реализует деловые интеллектуальные технологии получения аналитических данных (Business Intelligence Services - BIS), необ­ходимых для принятия обоснованных решений. Они базируются на поиске и извлечении закономерностей и зависимостей данных в базе посредством методов построения деревьев решений, нейронных сетей, статистических методов, искусственного интеллекта, генети­ческих алгоритмов, а также методов отображения полученных знаний. Смысл использо­вания сложного анализу данных сводится к формулировке «получение новой информации из данных». Знания (аналитические данные), извлеченные посредством технологии BIS, хранятся в информационном хранилище. Подробнее о <способах хранения аналитических данных изложено в пункте 4.3.

Технологии интеллектуального анализа данных обеспечивают:

• извлечение и накопление информации из внешних источников (файл-серверов,
серверов баз данных, почтовых систем, Web-серверов, принадлежащих различным ин­
формационным службам университетов, правительственных органов и даже конкурентов, доступным по интернету);

• анализ собранной информации с целью определения ее надежности и соответст­вия бизнесу на основании собственных внутренних баз данных;

• формирование и предоставление интеллектуального капитала (аналитических
данных) сотрудникам предприятия в нужное время в требуемом формате и в соответствии с их ролями и задачами в контексте бизнеса для принятия решений.

Модуль поддержки принятия решений состоит из графического редактора, систе­мы обеспечения жизненного цикла документов, инструментов извлечения аналитических данных, средств визуального программирования и др.

Для реализации большинства перечисленных функций разработаны специальные серверы, например, EDMS-сервер (Electronic Document Management System).

Использование технологий электронного документооборота и деловых интеллек­туальных технологий выбора данных позволили создать приложения по следующим на­правлениям:

• маркетинг и сбыт продукции;

• управление качеством;

• управление исследованиями;

• управление финансовыми рисками;

• управление проектами и командами разработчиков и др.

Во всех перечисленных направлениях работ требуется сбор и анализ «внешней» информации, чтобы определить спрос, конкурентов, поставщиков, ресурсы, заказчиков, состояние исследований и новых разработок у конкурентов и т.д. Этим занимаются спе­циальные службы организации.

3.5. Технологии групповой работы и интранет/интернет

Функции технологии обеспечения групповой работы реализуются посредством следующих программных модулей: универсальный почтовый ящик, электронная почта, персональный календарь, средство группового планирования, управление заданиями, по­следовательная маршрутизация, управление деловыми процессами.

Универсальный почтовый ящик для входящих сообщений (Universal in Box) со­бирает, фильтрует, сортирует, накапливает в иерархических папках все поступающие со­общения электронной почты, включая мультимедийные.

Электронная почта (e-mail) обеспечивает обмен сообщениями между сотрудни­ками независимо от их размещения в одном или разных зданиях.

Персональный календарь (Personal Calendar) является средством индивидуально­го планирования. Позволяет отслеживать личные и плановые встречи, собрания, другие производственные мероприятия.

Средство группового планирования (Group Shedules) обеспечивает планирование встреч, собраний, событий для пользователей, групп и ресурсов. Позволяет изменить рас­писание персональных календарей других сотрудников. Руководитель может просмотреть на экране календари нескольких сотрудников, обслуживаемых разными почтовыми отде­лениями, с сохранением конфиденциальности и внести в них изменения.

Управление заданиями (Task Managment) позволяет выдать или откорректировать производственное задание сотрудникам, обслуживаемым одним или разными почтовыми отделениями, При этом в персональные календари будут внесены даты и приоритеты ис­полнения.

Последовательная маршрутизация (Serial Routing) дает возможность послать за­дания или сообщения конкретной группе сотрудников для поочередного прочтения и ис­полнения. Первый сотрудник, получив сообщение, выполняет его, возвращает отметку о выполнении. Вслед за этим сообщение автоматически маршрутизируется следующему по списку сотруднику.

Управление деловыми процессами состоит из нескольких крупных модулей, по­зволяющих:

• создавать базу карт деловых процессов, обеспечивать маршрутизацию электронных документов Group Wise Workflow; .

• управлять и контролировать простые деловые процессы Group Wise Workflow
Discovery Edition;

• визуально представлять деловые процессы Visual Workflow for NetWare;

• визуально общаться посредством сервера деловых процессов Visual Workflow
Server.

Концептуально основу системы групповой работы составляют домены, почтовые отделения и объекты, связанные в иерархическую структуру (рис. 3.4). Иерархическая структура позволяет создавать системы любых размеров и расширять их.

Например, можно начать построение системы, содержащей один домен и одно почтовое отделение. Постепенно можно увеличивать их количество в соответствии с развитием предприятия. Количество доменов в системе не ограничено.

Домен - сервер, который содержит каталог доменов, каталог почтовых отделений, приложения Администратора, базы данных. Домены делятся на основные и вспомога­тельные.

Первым создается основной домен - Primary. Он единственный в системе и управ­ляет всеми остальными доменами, так как содержит каталог всех доменов. Приложения Администратора обеспечивают создание, конфигурирование, модификацию и уничтоже­ние доменов, почтовых отделений, серверов сообщений и объектов. При этом все измене­ния автоматически производятся во всех доменах.

Почтовое отделение содержит средства электронной почты, ведения календаря, планирования, управления заданиями и данными.

Почтовый ящик представляет набор баз данных и каталогов, в которых помеща­ются сообщения и адресная информация.

Объектами в системе групповой работы являются пользователи, группы, ресурсы и псевдонимы.

Пользователь - любой сотрудник. Имеет почтовый ящик в почтовом отделении и владеет инструментами индивидуального и группового планирования, электронной по­чтой, средствами электронного документооборота. Для него создается АДП-приложение (АДП - автоматизация деловых процессов).

Группа - пользователи отдела, подразделения или рабочей группы. Являются объ­ектами для группового планирования, управления заданиями, последовательной маршру­тизации.

Ресурс - конференц-зал, видеомагнитофон, офисное и другое оборудование, кото­рое может использоваться совместно пользователями, группами и псевдонимами.

Псевдоним - системное имя какого-либо объекта, например, sysop — системный
оператор. ,

Для связи с другими локальными сетями и интернет используются шлюзы. Для этого добавляется сервер сообщений. Информация а шлюзах размещается в основном до­мене. Обмен сообщениями происходит через универсальный почтовый ящик.

Наиболее распространенными являются разработки фирм Novell GroupWise, Microsoft Exchange Schedule+, Lotus Notes и Lotus Organizer, Group Ware. Последние пред­назначены для организации коллективной работы небольших групп.

Современные информационные технологии разрабатываются на базе web-
технологии и технологий йнтранет/интернет. Интранетобозначает корпоративную сеть (корпоративную паутину, интрасеть) и обеспечивает не только распространение, но и обработку электронных документов с помощью web-технологии. Ее достоинства состоят в том, что пользователь может не знать, что такое «файл», «директория», «сер­вер», так как он работает только с электронными документами и ссылками на другие документы. .

Технология интранет/интернетобъединила в себе технологии локальной обра­ботки данных (текстовые процессоры, базы данных, электронные таблицы и т.д.), элек­тронной почты, файловых серверов, технологий для организации групповой работы. Вме­сто работы с отдельными информационными технологиями технология интранет/интернет обеспечивает простой механизм структурирования огромных объемов информации по разным предметным областям и доступа к ним.

Для правильного построения внутренней интрасети организации разрабатываются программы-агенты (клиентские интерфейсы, интерфейсы приложений), связывающие web-ядро (сервер и навигатор) с любым приложением. Программы-агенты позволяют любому приложению работать с инструментами интранет. Существуют следующие инстру­менты интранет-технологии:

• web-сервер интранет;

• навигатор;

• редактор гипертекста;

• инструменты для организации дискуссий;
• инструменты для обслуживания архивов;

• инструменты для организации электронного документооборота.

Web-серверинтранет считывает файлы с дисков, запускает программы, передает клиентским навигаторам гипертекстовые документы. Его задача - распределение ресурсов информационной системы. Для этого используется технология URL (Uniform Resource Locator - унифицированный указатель на ресурс). URL - часть шлюзового интерфейса ин-транета CGI (Common Gateway Interface). CGI - интерфейс позволяет интегрировать в ин­трасеть любую программу. Например, чтобы связать интрасеть с базой данных, web-сервер посредством CGI запускает программу, которая преобразует формат базы в формат языка гипертекстовой разметки HTML.

Многие производители баз данных выпустили специализированные web-серверы, которые напрямую могут обращаться к базе данных без посредства CGI. Конечно, они бо­лее эффективно используют оборудование, но менее универсальны.

Навигатор (browser - браузер) поддерживает интерфейс интрасети с пользовате­лем. Он получает от различных серверов гипертекстовые документы и выдает их на экран или печать. Навигатор может запускать программы просмотра определенных гипертек­стовых документов. Для связи с другими серверами, телеконференцией, электронной по­чтой разработан ряд протоколов.

Гипертекстовые редакторыслужат для подготовки, корректировки гипертексто­вых документов и размещения их в интрасети. При этом знания языка гипертекстовой раз­метки HTML обычно не требуется.

Web-серверы, навигаторы и гипертекстовые редакторы образуют ядро Web-технологии.

Далее описываются инструменты для согласования интранет с другими приложе­ниями.

Инструменты для организации дискуссий (форума, или телеконференций) обеспечивают совместную работу группы пользователей. Интранет - инструменты запус­каются web-сервером для организации многоцелевых тематических дискуссий.

Инструменты для обслуживания архивов предназначены для преобразования фай­лов, созданных программами локальной обработки данных-(предметными и офисными при­ложениями), в гипертекстовые документы. Они создают каталоги этих документов, органи­зуют их поиск, обслуживают запросы к базам данных. Есть два способа работы: с помощью программы, запускаемой стандартным сервером или специализированным сервером.

Стандартный сервер посредством технологии URL вызывает программу преобра­зования форматов. Специализированный сервер преобразует форматы файлов, выдавая навигатору HTML версию гипертекстового документа.

Инструменты для организации электронного документооборота содержат на­бор стандартных процедур обработки электронных документов и слежения за их поэтап­ным выполнением. Существует два способа организации электронного документооборота: создание гипертекстовой базы данных на web-сервере или использование электронной почты. При использовании web-сервера облегчается поиск, слежение за прохождением документов. При использовании электронной почты документооборот становится дешев­ле, но предоставляет меньше функций.

Существует три типа гипертекстовых страниц: интерфейсы приложений, каталоги, гипертекстовые документы.

Интерфейсы приложений, или клиентские интерфейсы, или программы - агенты (аналог оболочки) позволяют выполнять различные приложения, находящиеся на сервере. Интерфейсы разрабатываются создателями приложений.

Каталоги (аналог директорий) помогают находить нужные гипертекстовые доку­менты. В отличие от директорий могут содержать ссылки на документы и краткое описа­ние документов. Каталоги составляет специальный служащий — Web-мастер (дизайнер).

Гипертекстовые документы (аналог файлов) содержат необходимую пользователю информацию в виде текста, записей файла, мультимедийных файлов. Документ, как правило, разрабатывает один автор, который имеет право изменять его форму и содержание.

Информацию гипертекстовых документов можнр разделить на официальную, ра­бочую и неофициальную.

К официальной информации относятся приказы, расписание работы, руководящие
документы, инструкции, ежегодные отчеты о работе предприятия и т.д. Официальные документы подготавливаются службами предприятий и подписываются руководством. Они необходимы всем сотрудникам и доступ к ним обеспечивается каждому работающему на предприятии.

Рабочая информация предназначена определенной группе пользователей, доступ к ней ограничен и защищен паролем. Примером служат промежуточные результаты ис­следования, темы телеконференций для обмена идеями, материалы обсуждения разраба­тываемого проекта и т.д.

Неофициальная информация появляется для обеспечения доверительного отно­шения между сотрудниками предприятия. В неофициальных документах служащие могут рассказать о себе, своих идеях, комментарии к официальным документам и т.д. Неофици­альные гипертекстовые документы позволяют служащим больше узнать друг о друге, объединяться по интересам для совместной разработки новых проектов. Доступ к такой информации наиболее трудно контролировать.

Если не следить за появлением гипертекстовых документов, то интрасеть может понести ощутимые потери. Например, случайное раскрытие секретной информации, утеч­ки авторских сведений и т.д.

Поэтому для обслуживания интрасети необходимо правильное распределение обя­занностей. Обычно внутреннюю сеть обслуживают Администратор интрасети, Web-мастер, редакторы и авторы.

Администратор отвечает за целостность, доступность, конфиденциальность ин­формации. Он не отвечает за содержание гипертекстовых документов, но должен обеспе­чивать бесперебойное, надежное функционирование серверов интрасети, линий связи ме­жду ними, следить за работой приложений, вовремя изменять конфигурацию интрасети, определять и контролировать права доступа пользователей.

Web-мастер (Web-дизайнер) создает каталоги, определяет стиль оформления- ги­пертекстовых документов, устанавливает навигатор интерфейса приложений. Владеет языком HTML. Может быть одновременно и Администратором.

Редакторы проверяют содержание гипертекстовых документов, определяют право доступа к каждому из них, устанавливают пароли. Обычно имеется несколько редакторов по разным направлениям деятельности организации.

Авторы подготавливают и корректируют гипертекстовые документы всех типов информации в соответствии со своими полномочиями.

Появление новых информационных технологий изменило спрос. На рынке средств доступа к информации (IAT - Information Access Tools) прослеживаются следующие тен­денции:

• Увеличивается потребность в аналитических данных, добываемых из информа­ционного хранилища, что сокращает расходы на инфраструктуру предприятия.

• Сетевые СУБД, информационные хранилища и порталы перейдут на новый принцип получения информации - «самообслуживание». Это обеспечит возможность об­рабатывать, добывать и анализировать информацию, структура которой не обязательно традиционна для информационных хранилищ.