Тактические операции и тактические комбинации

Задачи, стоящие перед следователями, оперативными работниками и другими взаимодействующими с ними лицами, в связи с ростом преступного профессионализма, криминальной организованности и коррупции, постоянно усложняются. Для выполнения задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений требуется системныйподход. В связи с этим перед криминалистической тактикой давно поставлена задача разработать наиболее оптимальные тактические рекомендации общегохарактера, позволяющие создать эффективно действующее в сложных следственных ситуациях комплексы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, действий экспертов и специалистов. Комплексы действий и мероприятий, направленных на реализацию этих рекомендаций и решение общих задач в криминалистике называют тактическими операциями[23].

В концепции тактических операций, предложенной А.В. Дуловым, он ошибочно именует этим термином задачи общего характера, а не сами действия и мероприятия, направленные на их решения, хотя под операцией следует понимать «множество действий ..., если каждое действие необходимо для достижения желаемого результата при условии, что эти действия взаимозависимы»[24].

Тактические операции - это подсистема следственных, организационно-подготовительных, иных действий и оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям расследования уголовного дела[25].

Тактическая операция входит в общую системурасследования уголовного дела как его важнейшая подсистема. Процесс расследования становится наиболее оптимальным, если проводится не одна, а несколько тактических операций, позволяющих не только успешно решить промежуточные задачи, но и максимально приблизиться к достижению конечной цели расследования. Содержание и направленность тактической операции обусловлены, во-первых, следственной ситуацией, а во-вторых, групповыми (видовыми) особенностями расследуемого преступления. Поэтому, тактические операции носят общий характер, но в тоже время должны окончательно разрабатываться в криминалистической методике, в соответствии со спецификой расследования определенной группы преступлений. В настоящее время к наиболее распространенным тактическим операциям можно отнести: «преследование преступника по «горячим следам»; «поиск и фиксация доказательств на месте совершения преступления»; «розыск и задержание подозреваемого»; «изобличение виновных лиц»; «розыск безвестно отсутствующих лиц»; «атрибуция трупа»; «розыск похищенного имущества», «задержание с поличным»; «контролируемая взятка» и т.д.

Тактические операции можно классифицировать по различным основаниям, дифференцировав их: а) по содержанию- на неоднородные, включающие в себя следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия и иные действия, и однородные, состоящие только из следственных действий; б) по временной структуре- на сквозные, производство которых осуществляется на протяжении нескольких этапов расследования и локальные, проводимые на одном этапе расследования; в) по организационной структуре- на осуществляемые работниками, объединенными в постоянные структурно-организационные звенья(следственные отделы, ОУР, ОБЭП и т.д.) и проводимые работниками объединенными во временное структурно-функциональное звено(следственная группа, с привлечением к ее работе должностных лиц, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, дежурные следственно-оперативные группы и т.д.); по ведомственной принадлежности- сформированные из сотрудников одного ведомства(следователи и оперативные работники МВД) или из сотрудников нескольких ведомств(следователи прокуратуры и оперативные работники ФСБ).

Тактические комбинации - по своему объему и содержанию менее значительны и более ограничены по сравнению с тактической операцией. В состав тактической комбинации входят одно, как правило, сложное следственное действие и несколько тактических приемов или оперативно-розыскных мероприятий. Проведение тактической комбинации существенно повышает эффективность следственного действия, включенного в его состав. Тактические комбинации осуществляют следователи и оперативные работники входящие в следственную группу или же следователи и оказывающие им содействие, в соответствии с ч.4 ст.38 УПК РФ сотрудники органов дознания. Кроме того, тактические комбинации могут проводить несколько следователей, а также несколько оперативных сотрудников при производстве неотложных следственных действий (в соответствии с п.2 ч.2 ст.40 УПК РФ) или же в ходе выполнения отдельных следственных действий по поручению следователя (ч.4 ст.38 УК РФ)).

В зависимости от следственной ситуации структура тактической комбинации может включать в свой состав кроме следственного действия различное число тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий), осуществляемых на различных этапах его производства, чаще всего, тактические приемы проводятся на подготовительном этапе и при непосредственной реализации следственного действия. Значительно реже тактические приемы (оперативно-розыскные мероприятия) осуществляются после завершения следственного действия.

Разумеется, если в процессе расследования реализуются результаты оперативно-розыскных мероприятий, то тактическая операция приобретает характер оперативно-тактической комбинации. Однако при этом следует иметь в виду, что лишь процессуальная информация, полученная в ходе производства следственного действия имеет доказательственное значение, а оперативно-розыскные мероприятия выполняют лишь обеспечивающую функцию.

Таким образом, тактическую комбинацию можно определить как комплекс тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) и следственного действия, объединенных единым замыслом, проводимых по единому плану, учитывающих конкретную следственную ситуацию и направленных на решение сложной промежуточной задачи.

Завершая рассмотрение параграфа о тактических операциях и комбинациях необходимо специально подчеркнуть, что обе эти тактические подсистемы (комплексы) направлены на повышение эффективности расследования, особенно если оно проводится в сложных следственных ситуациях. При этом, наибольшая эффективность тактических операций достигается тогда, когда проводится несколько тактических операций последовательно или параллельно, а эффективность тактических комбинаций обусловлена производством тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) не только на этапе непосредственного проведения самого следственного действия, но и на этапе подготовки и даже после его завершения.

Все изложенное выше позволяет сделать обоснованные выводы о том, что наибольшая эффективность отдельных следственных действий достигается при их производстве в структуре тактических операций и тактических комбинаций, а общий успех пресечения, раскрытия и расследования сложных преступлений обеспечивается рациональным их сочетанием и серийным их производством (последовательно или параллельно). В связи с этим системное производство тактических комбинаций и тактических операций является одним из наиболее оптимальных направлений максимально обеспечивающих выполнение задач (назначений) уголовного судопроизводства.

Глава 12.

Организация и планирование расследования. Создание системы взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений

Понятие организации и планирования расследования

Решение организационных вопросов, возникающих в процессе расследования преступлений, составляет одно из важнейших направлений следственной деятельности. В его содержание входят: определение организационно-управленческой формы расследования, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу; распределение обязанностей между участниками расследования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Создание надежной организационной структуры должно предшествовать оптимальному планированию и эффективной тактике расследования, хотя нередко уже после составления плана предстоящей деятельности в организованную структуру вносятся соответствующие количественные и качественные изменения. Первоочередными являются решения, направленные на создание организационно-управленческой структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основными формами этой структуры являются:

Единоличное расследование преступления,которое осуществляется по уголовным делам, не представляющим повышенной сложности и особо большого объема работы (ч.1, п.2, 3 ч.2 ст.38, п.2 ст.149 УПК РФ).

2. Производство предварительного следствия по уголовному делу в связи с его сложностью или большого объема работы осуществляется следственной группой (ч.1 ст.163 УПК РФ),состоящей из следователей, один из которых назначается ее руководителем.

3. Предварительное следствие по нераскрытым преступлениям или же по уголовным делам, по которым предстоит большой объем оперативно-розыскной деятельности, производится следственной группой, к работе которой привлекаются сотрудники оперативно-розыскных органов (ч.2 ст.163 УПК РФ).

Кроме того, при территориальных подразделениях органов МВД функционируют дежурные следственно-оперативные группы, выезжающие на места совершения преступлений для осмотра места происшествия, наружного осмотра трупа, производства оперативно-розыскных мероприятий и т.д.

К числу важнейших организационных мероприятий относится использование помощи экспертов и специалистов. Так, при расследовании уголовных дел о хищениях, взяточничестве, хорошо завуалированных преступлениях в сфере экономической деятельности первостепенное значение приобретают: инвентаризации, ревизии, различные контрольные и аудиторские проверки, подготовка и проведение судебно-бухгалтерских, строительных, товароведческих и других экспертиз. В раскрытии убийств, изнасилований, разбойных нападений, грабежей и краж большую роль играют трасологические, дактилоскопические, судебно-медицинские, биологические, баллистические исследования, экспертиза микрочастиц и т.п. Организационные решения, в том числе и по структуре расследования, должны быть не только правильными по их содержанию, но и своевременными по их разработке, принятию, назначению компетентных исполнителей и реализации. Значение выводов и других результатов деятельности специалистов особенно возросло после придания их заключениям и показаниям статуса процессуальных доказательств.

Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способствуют многочисленные организационно-управленческие трудности. К ним чаще всего относятся такие негативные факторы, как значительный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуальных действий, отсутствие рациональной последовательности в их проведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость выполнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования, существенные недостатки в управлении и надзоре за следствием со стороны руководства и другие организационно-управленческие причины. Если в производстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные делa, то организационные трудности значительно увеличиваются и для их успешного преодоления необходимо принимать решения, связанные, прежде всего, с привлечением дополнительных сил, средств и оптимизацией взаимодействия. В принятии и осуществлении этих решений должны участвовать не только следователи, но и руководители следственных подразделений, соответствующие прокуроры и начальники органов внутренних дел. Следует особо подчеркнуть, что в подобных сложных комплексных ситуациях возникают повышенные трудности их преодоления, поскольку проблемная и организационно-неупорядоченная ситуации, негативно воздействуя друг на друга, значительно усложняют их разрешение.

Обобщение большого количества уголовных дел позволяет сделать вывод о том, что наряду с отмеченными ранее организационно-структурными решениями важным методом преодоления управленческих и организационных трудностей является создание четкой системы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями и другими органами дознания, а также с экспертами, специалистами, средствами массовой информации, общественностью. Представляется, что понятие взаимодействия следователя с другими участниками расследования можно сформулировать, как согласованную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различных звеньев одной или различных организационных систем, обладающих в силу функциональной дифференциации специальными средствами, методами и другими возможностями, взаимно дополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели.

Основным методом организационно-управленческой деятельности по уголовным делам является планирование расследования. Понятие организации и планирования расследования хотя и тесно связаны друг с другом, но не совпадают между собой ни по логическому объему, ни по содержанию и нуждаются в разграничении. Первое из них по своему объему значительно шире второго понятия, поскольку наряду с планированием в его содержание входят и другие перечисленные ранее функции следователя. Поэтому организацию расследования можно определить как деятельность по созданию оптимальной функционально-управленческой структуры и упорядочению системы взаимодействия участников этого процесса, а также материально-техническому обеспечению их работы.

По своему содержанию и функциям планирование - это сложный процесс по определению путей, способов, средств, сил и сроков успешного достижения заранее поставленной цели. Результат этого многоэтапного процесса - план расследования, представляет перспективную модель будущих действий и мероприятии субъектов расследования, детальную программу реализации тактических задач по уголовному делу.

Являясь основным организационным методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться не только организационные, но и другие аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим планрасследования можно определить как комплекс информационных и тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план - модель перспективной деятельности по делу, а планирование - процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют предположения, подлежащие проверке. Да и с чисто логических позиций следственная версия - это предположительное описание, тогда как план расследования - директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении конкретной ситуации следователь должен немедленно, во избежание негативных последствий реагировать соответствующей корректировкой плана.

Построение версии и планирование – тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование - это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.

Принципы планирования расследования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать принципам, специфичным для этого процесса. К числу таких принципов относятся:

1)индивидуальностьпланирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом к планированию для успешного преодоления упрощенчества, стереотипов и штампов. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) своевременностьпланирования означает принятие плановых решений в оптимальное время, позволяющая эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия и достичь намеченной цели;

3) динамичностьпланирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в конфликтных ситуациях. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

4)конкретностьпланирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы максимально быть понятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение, мешающих инициативе исполнителей, ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные трудовые операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;

5) принцип реальности,означающий тесную связь построения версии, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и их сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия и мероприятия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя или вновь привлекаемых ресурсов;

6) системность планированияозначает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти стороны планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными чертами перечисленных выше принципов.

Этапы процесса планирования и элементы плана расследования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационных и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования.

а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);

б) планирование тактической комбинации;

в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);

г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;

д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что в этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности знает дальнейший ход расследования.

Каждый из перечисленных уровней планирования имеет как общие, так и специфические черты. Наиболее полная структура процесса планирования свойственна процессам формирования планов расследования по уголовному делу (в целом) либо по одному из его этапов (имеется â виду первоначальный или последующий этапы, поскольку завершающий этап расследования имеет упрощенную структуру планирования). Рассмотрим наиболее полный вариант этапной структуры процесса планирования.

Первый этаппланирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

Второй этапсостоит в выделении общеверсионныхвопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий, а поэтому, чтобы избежать вредного дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. Например, установление причин смерти при обнаружении трупа. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик, справок о составе семьи и т.д.

Третий этапсостоит в конкретном учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или прибегает к значительной интенсификации деятельности, или вынужден избрать нежелательный вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этапзаключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-розыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.

Пятый этаппланирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное «подключение» следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-розыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.) с тем, чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этапсостоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу.

Планирование на конечном (завершающем) этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на конечном этапе заключается в формировании организационных решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. В плане расследования значительное место занимают установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.

Процесс планирования тактической операции включает:

а) определение ее непосредственной цели;

б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя и соотношения их с непосредственными целями;

в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-розыскных и других действий;

г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.

Планирование отдельного следственного действиясостоит из трех стадий:

1) определение непосредственной цели данного действия;

2) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов.

3) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;

Конечный итог всего процесса планирования - готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами сформированного плана расследования являются:

1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общевресионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;

2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это, прежде всего исполнители - работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т.д. Сюда же следует отнести материальные средства - транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;

3) следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексные или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, возможность и необходимость производства тактических операций и комбинаций;

4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными. И, наоборот, по наиболее частному варианту планирования (составление плана отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль, занимая значительное место в структуре плана;

5) сроки производства намеченных действий. Хотя при традиционной форме плана обычно не отражается их продолжительность, однако, следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобыизбежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также и вредной спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности è трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;

6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя достигнутые результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действие, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с получением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.

Техника планирования расследования

Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним поисковых мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-поквартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.). В этой ситуации у следователя не только нет исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составляет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирования.

После выполнения самых неотложных, а нередко и весьма скоротечных в тактико-криминалистическом отношении мероприятий и получении исходных данных возникает так называемая ситуация информационного разнообразия,которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наиболее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела - общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характера расследования (см. таблицу 1).

Таблица 1

План расследования

по уголовному делу №_________________по обвинению_________________________________

по ст.__________________________УК РФ.

Краткое содержание дела ____________________________________________________________

Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия), предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане - «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным (особенно при конфликтной ситуации повышенной остроты) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты производства тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.

В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончательного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко используются вспомогательные формы систематизации собранных мате риалов:

1) «лицевые счета» и их совокупность - «картотека» на обвиняемых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказательства;

2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с описанием - развернутая на одном или нескольких листах и упорядоченная во времени и по обвиняемым совокупность «лицевых счетов», где каждая горизонтальная графа представляет один из них;

3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные, в том числе и криминальные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, организаций, систему охраны объектов, а также схематичные структуры процесса расследования, тактических операций и комбинаций и т.д.

«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики могут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планирования. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной будут содержаться систематизированные исходные данные, в другой - выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (см. таблицу 2).

Таблица 2

В шахматной ведомости значками «*» условно обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах хищения. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее, она способствует наглядному представлению о характеристике обвиняемых, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведомости, в которых в соответствующих клеточках вместо значка «*» перечисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций. В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и «картотеки») можно рассматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью.

Хотя планы следственных действий обладают определенной спецификой, приведем типовой план производства допроса, учитывая его наибольшую распространённость и относительную универсальность (см. таблицу 3).

Таблица 3

Расследование уголовных дел по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения больших объемов работ, упорядочения деятельности взаимодействующих между собой участников расследования обуславливает возможность использование метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравнению с традиционными методами сводятся к большей наглядности, возможности быстрого выявления наиболее важных участков деятельности, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выполнении плана и гибкой его корректировки.

Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов:

1) составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий);

2) составление сетевого графика. При этом работы (действия и мероприятия) обычно изображаются стрелками ( ); а моменты начала и окончания работ - кружками (o);

3) анализ сетевого графика с целью установления критического пути (самого длинного потока событий и работ) и выделения важнейших работ, находящихся на этом пути;

4) оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и максимальное уплотнение времени для определения наилучшего варианта проведения работ, лежащих на критическом пути, привлечение дополнительных ресурсов и т.д.

Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, где уже имеется информация об основных обстоятельствах, подлежащих доказыванию или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, характерных для данного класса следственных ситуаций, обязательное производство которых не вызывает никаких сомнений (например, при планировании тактических операций по установлению личности потерпевшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника).

Однако в сложных проблемных ситуациях использование метода СПУ, в его традиционном варианте, представляется трудным для реализации в связи с большим разнообразием версионных направлений и нечетким, недостаточно конкретным, а лишь обобщенным описанием цели.

Важным методом оптимизации всей деятельности следователя является сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конкретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными направлениями следственной работы. Календарное планирование - это не бездумное перенесение всех намеченных ранее в отдельных планах действий, не простая «памятка» и не механическое объединение различных планов и работ, а четкое определение их согласованного производства во времени,исполнителям и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увязка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, не входящих в эти планы и также осуществляемых следователем (участие в совещаниях, занятиях и т.д.). В ходе подобной детализации происходит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10-15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем чтобы в последующие дни существовал некоторый запас времени, который использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными ранее мероприятиями. Одна из форм сводного календарного планирования представлена в табл. 4.

Таблица 4

Следует особо подчеркнуть, что время, затраченное на планирование, окупается сторицей, существенно повышая эффективность деятельности и в конечном счете многократно экономя рабочее время следователя и взаимодействующих с ним участников расследования преступлений.

Взаимодействие органов и должностных лиц в процессе раскрытия и расследования преступлений- это согласованная или совместная деятельность (сотрудничество) по месту, времени, способам и иным условиям не находящихся в административном подчинении субъектов, которая обеспечивает оптимальное сочетание их полномочий, присущих им специфических средств и методов работы для решения промежуточных задач и достижения конечной цели расследования.

Правовые основы взаимодействия заложены в нормах УПК РФ (ст.ст.38, 74, 144, 208, 209, 210), Федерального закона от 12 августа 1995 г. №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (ст.ст.4, 5, 7, 11, 14) и в других ведомственных нормативных актах.

В процессе взаимодействия органов и должностных лиц при раскрытии и расследовании преступлений необходимо соблюдать следующие принципы:

1. Четко разделять функции и компетенцию участников взаимодействия. Следователи и оперативные работники должны самостоятельно определять тактику проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, согласуя свою деятельность друг с другом и иными субъектами взаимодействия.

2. Определять зависимость видов и форм взаимодействия от конкретной следственной ситуации.

3. Взаимный обмен информацией, это обмен процессуальными сведениями и оперативной информацией, строгое соблюдение, при этом режима секретности.

4. Обобщение и анализ всей комплексной информации (процессуальной, непроцессуальной и иной), особенно при раскрытии латентных преступлений.

В настоящее время известны следующие виды взаимодействия:

1. Взаимодействие следователя и оперативных работников при раскрытии и расследовании отдельных преступлений.

2. Взаимодействие следователя с экспертами имеет место при ознакомлении с материалами уголовного дела, относящихся к предмету судебной экспертизы; предоставлении эксперту дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения; при участии следователя в -процессе производства экспертизы и получении им пояснений у эксперта в отношении интересующих его обстоятельств; постановке вопросов, относящихся к предмету экспертизы; получении консультаций у эксперта.

3. Взаимодействие следователя со специалистами (ст.ст.58, 168 УПК). Специалисты привлекаются к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств, в исследовании материалов уголовного дела, в подготовке вопросов эксперту.

4. Взаимодействие следователя (оперативного работника) с работниками контрольно-ревизионных аппаратов, счетными палатами, комитетами по финансовому мониторингу, а также с общественностью. Такое взаимодействие возникает, как правило, до или в момент возбуждения уголовного дела. Сотрудники данных учреждений оказывают помощь следователю в выявлении новых фактов преступных действий, сборе доказательств, криминалистической и иной значимой для уголовного дела информации, дают консультации по интересующим вопросам, представляют различные акты, справки, отчеты.

5. Взаимодействие органов предварительного расследования со средствами массовой информации (СМИ). Наиболее часто к средствам массовой информации правоохранительные органы обращаются с просьбой об оказании помощи в розыске преступников, похищенного имущества, либо в поиске очевидцев преступлений. Используя СМИ, целесообразно сообщать приметы разыскиваемых преступников, похищенного имущества, показывать по телевидению фотографии и фото-роботы находящихся в розыске лиц. В некоторых ситуациях средства массовой информации используются для целенаправленной дезинформации преступников.

Все формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания можно условно разделить на две большие группы. Процессуально-правовые формы, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законом и организационно-тактические, которые хотя и не предусмотрены действующим законодательством, но не противоречат ни одной его норме.

1. Процессуально-правовые формы взаимодействия следователя с работниками органов дознания (оперативных аппаратов), возникающие на основе поручения следователя о производстве следственных действий (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ). Дача таких поручений возможна в тех ситуациях, когда следователь по каким-либо причинам не может своевременно провести следственное действие, например ввиду загруженности (возникновение необходимости срочно провести несколько обысков в разных местах). Однако следует свести к минимуму дачу поручений органам дознания в отношении наиболее важных и ответственных следственных действий, так как это может подорвать деловое сотрудничество следователя и органов дознания, отвлечь оперативных работников от выполнения своих специфических функций. Такие поручения даются в письменном виде. Кроме поручений о производстве отдельных следственных действий, орган дознания исполняет постановления о задержании, приводе, аресте и производстве иных процессуальных действий.

2. Следователь в соответствии с Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" и п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ по уголовным делам, находящимся в его производстве, уполномочен давать письменные поручения органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, о производстве оперативно-розыскных мероприятий. При этом следователь в поручении ставит только задачу, а какие именно оперативно-розыскные мероприятия и средства должен использовать орган дознания, в нем не указывает, поскольку это уже будет вмешательством в их компетенцию. Вместе с тем в поручении следователя должны быть указания на ожидаемые результаты и примерные сроки исполнения.

3. Содействие следователю при производстве отдельных следственных действий (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ).

Содержанием этой формы является содействие работников органов дознания в подготовке и проведении отдельных, следственных действий, которое выражается в непосредственной помощи в основном тактического и организационно-технического характера, оказываемой следователю. Необходимость получения содействия обусловливается сложностью следственного действия, например, значительной площадью исследуемой местности, комплексом организационных и иных мероприятий, большим объемом работы, требованием обеспечения безопасности всех участников следственного действия, решением множества тактических задач и т.д.

4. Взаимодействие органов дознания и следователя по розыску подозреваемого, обвиняемого (ст.210 УПК РФ).

В ситуациях, когда место нахождения обвиняемого не известно, либо он умышленно скрывается, следователь поручает его розыск органам дознания. Следователь выносит постановление, в котором излагает обстоятельства совершенного преступления, доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого, данные о том, что он скрылся и нет сведений о его месте нахождения, указывает избранную меру пресечения. Кроме того, он составляет справку о личности разыскиваемого и прилагает к ней весь перечень документов, необходимых для объявления в розыск.

5. Взаимодействие следователей с органами дознания по делам, приостановленным в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (п.1 ч.1 ст.208 УПК РФ), когда преступление не раскрыто. До приостановления предвари тельного следствия следователь обязан выполнить все следственные действия, которые возможны в отсутствие обвиняемого. Кроме того, он должен принять все меры по установлению лица, совершившего преступление. Поскольку следственные действия производить по приостановленному уголовному делу запрещено, следователь должен направить запросы в различные учреждения, организации, провести проверки отдельных лиц по информационным и справочным учетам МВД, а также направить конкретные поручения оперативно-розыскным аппаратам.

6. Создание следственных групп, в состав которых входят должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч.2 ст.163 УПК РФ). Следственная группа создается в соответствии с постановлением прокурора или постановлением начальника следственного отдела, назначается ее руководитель, определяется состав следователей, а также оперативных работников органов дознания, привлекаемых к работе в ней. В постановлении перечисляются все следователи и оперативные работники, и затем оно утверждается прокурором. Создание следственной группы целесообразно при раскрытии и расследовании тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами, а также по многоэпизодным уголовным делам либо по делам с большим числом подозреваемых (обвиняемых), совершивших преступления в различных регионах страны. Создание следственной группы с включением в их состав оперативных работников особенно целесообразно для расследования нераскрытых преступлений.

Для того чтобы избежать серьезных конфликтов в следственной группе, ее руководителю можно рекомендовать следующие правила поведения; не выделять подчиненных, которые ставятся в пример другим сотрудникам и мнение которых ценится гораздо выше, за исключением случаев признания всеми неформального лидерства за одним работником; во избежание недоразумений все приказы и распоряжения исполнителям должны быть отданы в письменной форме и все неясности разъяснены; не следует критиковать действия сотрудников в присутствии других людей, особенно при посторонних, не являющихся членами группы; надо уметь выслушивать друг друга и кратко формулировать свое мнение не допуская двойственного толкования сказанного; честно признавать свои ошибки; добиваться в необходимых случаях принятия коллективного решения; не принижать роли одной службы в глазах другой; своевременно и постоянно контролировать работу членов группы, делая основной упор на важные вопросы; не смешивать компетенцию следователей и оперативных работников; не выполнять за других порученную им работу; к мнению каждого члена группы необходимо относиться с уважением; при расхождении мнений нужно объективно и всесторонне обсуждать и взвешивать доводы каждого члена группы; в любых ситуациях пытаться убедить ошибающихся, стремиться к выработке группового мнения по спорному вопросу; критические замечания требуется высказывать друг другу по-товарищески, доброжелательно; четко распределять обязанности и формулировать поручения; при наличии возникающего конфликта использовать данные психологической науки для его выявления, предупреждения и снятия; неукоснительно соблюдать правила и нормы профессиональной этики; быть вежливыми, внимательными друг к другу; цели и задачи деятельности каждого члена группы должны быть правильно поняты и приняты всеми членами группы; в группе целесообразно поддерживать свободную, непринужденную атмосферу общения. На первый взгляд из-за простоты и известности выполнение этих правил может показаться элементарным, однако пренебрежение ими резко снижает эффективность, а в некоторых ситуациях и парализует работу всей группы. Совершенно очевидно, что эффективность работы следственной группы во многом зависит от своевременности ее создания. Оптимальное определение времени ее создания позволяет эффективно использовать возможности группового метода расследования. Затягивание этого вопроса влечет за собой просчеты, ошибки уже на первоначальном этапе расследования. Утрачиваются доказательства, следы преступления, время выступает как негативный фактор.

Количественный и качественный состав следственной группы может быть различен, поэтому необходимо стремиться создать по-настоящему рабочую группу с учетом сложившийся следственной ситуации по уголовному делу, объема предстоящей работы (гласной и негласной). Оптимальный состав следственной группы равен 7-9 членам, которыми может эффективно руководить один человек, сам одновременно выполняющий наиболее ответственную и сложную следственную работу.

Для оптимизации организационно-управленческой работы следственной группы целесообразно предусмотреть создание в ее составе постоянного звена. Это позволит, учитывая изменения ситуации, увеличивать или уменьшать количество членов группы, сохраняя ее основное "ядро", полностью владеющее информацией по данному делу.

В группу должны входить опытные работники, имеющие высокий профессиональный уровень подготовки, однако в ее состав могут входить и молодые сотрудники, поскольку следственная группа - это пре красная школа, своеобразный полигон для получения необходимого опыта.

Качественный подбор членов группы очень важен. Руководитель группы - следователь, принявший дело к своему производству, должен быть не только формальным, но, что еще важнее, и фактическим лидером. Он непосредственно принимает самое активное участие в координации работы группы, планирует проведение сложных и ответственных следственных и иных действий, участвует в разработке тактических операций и комбинаций, осуществляет действенный контроль за их реализацией. В ряде ситуаций руководитель группы должен в пределах своей компетенции намечать основные направления и цели производства оперативно-розыскных мероприятий. Сильными чертами руководителя являются организаторские способности, опыт раскрытия сложных преступлений, отличное знание разнообразных аспектов следственной и оперативной работы и умение требовать и доводить до успешного завершения намеченные планы.

На первоначальных этапах работы руководитель группы должен, по возможности, освобождаться от выполнения следственных действий, поскольку на нем лежат обязанности организационного характера: составление плана расследования, распределение членов группы по объектам, эпизодам, версиям, координация их деятельности и т.д.

Своеобразие участия оперативных работников в выполнении задач группы состоит главным образом в непрерывном информационном обеспечении процессуальной деятельности следователя (следователей) данными, полученными в ходе негласной оперативно-розыскной деятельности.

Одна из важнейших задач органов дознания - постоянное выявление носителей (источников) криминалистической информации. Другими словами, деятельность органов дознания представляет собой систему оперативно-розыскных и подготовительно-вспомогательных мероприятий по сбору и последующему использованию информации, которая имеет разведывательно-ориентирующую направленность либо касается отдельных фактов и обстоятельств расследуемого дела и может иметь доказательственное значение.

Практика последних лет наглядно продемонстрировала эффективность оперативно-розыскной деятельности, ее особые, проникающие в латентные сферы преступной деятельности, негласные возможности и методы, позволяющие не только раскрывать, но, что еще важнее, своевременно пресекать преступления.

Надлежащее формирование правильно организованных единоличных действий в своеобразный "узел" совместной деятельности делает более результативными итоги работы членов группы, значительно оптимальнее, чем обособленные действия каждого из них. Стержнем следственной группы является ее целевая функция, тот результат, для достижения которого она создана. Ее деятельность должна протекать только в направлении достижения конечного результата через последовательное или параллельное решение промежуточных задач. Члены группы должны обладать относительной самостоятельностью, ее состав должен формироваться с учетом общей задачи группы.

В дополнение следует подчеркнуть, что следственные группы носят временный характер (хотя периоды действия неодинаковы).

Деятельность следователей и оперативных работников в определенной мере координируется руководителями отраслевых служб, в которые они входят. Находясь в едином объединении, члены группы выполняют общие задачи, используют различные средства, методы и приемы, свойственные специфической следственной или оперативной деятельности. Следственная группа представляет собой поисково-исследовательскую систему по выявлению источников, носителей криминалистической информации, ее процессуальной фиксации, анализу и оценке, с позиции относимости, допустимости, достоверности и достаточности.

В следственно-оперативной практике используются специализированные виды следственно-оперативных групп (СОГ), различающихся по степени организованности, непосредственным функциям, конкретным задачам, времени функционирования, составу, целевому назначению и содержанию деятельности и т.д.

Наиболее распространенными являются следующие виды СОГ.

Для проведения тактических операций на месте происшествия следственно-оперативные группы по времени функционирования могут быть суточными (сменными) или постоянными. Их иногда называют дежурными СОГ. Они создаются при дежурных частях РОВД, РУВД и других правоохранительных структурах, в соответствии с ежемесячным графиком. В их состав входят следователи (МВД, прокуратуры), оперуполномоченные, судебно-медицинские эксперты, специалисты-криминалисты и иные специалисты, инспекторы-кинологи и т.д.

Деятельность СОГ по раскрытию преступлений по "горячим следам" в тактическом плане носит ярко выраженный поисковый характер и решает задачи выявления, сбора, накопления криминалистически значимой информации, с помощью которой в кратчайшие сроки выявляются источники криминалистически значимой информации, а затем устанавливаются лица, совершившие преступление и скрывшиеся с места происшествия.

СОГ по раскрытию и расследованию преступлений. прошлых лет организуются для работ по одному или нескольким уголовным делам, производство по которым было приостановлено из-за неустановления виновных лиц. Такие группы следует создавать с учетом складывающейся криминальной ситуации и нередко следует включать в их состав оперативных работников учреждений исполнения наказаний.

Структура и состав СОГ по осуществлению отдельных тактических операций определяются в соответствии с видом тактической операции и задачей, которую она призвана решить.

В каждом конкретном случае состав СОГ может быть различным, зависящим от специфики уголовных дел и стоящих перед группой конкретных задач. Ее обязательными участниками являются следователи, а также оперативные работники соответствующих правоохранительных органов.

Таким образом, следственно-оперативная группа - это организационно-управленческая и тактическая форма взаимодействия органов следствия и дознания, представляющая собой формирование постоянного или временного характера, состоящее из следователя (следователей), оперативных работников правоохранительных органов и специалистов, использующих свойственные им специфические средства и методы работы, и создаваемое для решения частной, промежуточной задачи.

Совместное или согласованное планирование расследования. Эта форма является наиболее распространенной формой организационно-тактического взаимодействия создает оптимальные предпосылки для сотрудничества и согласованной (совместной) деятельности органов следствия и дознания по уголовному делу. Совместный план расследования - это форма группового тактического решения, которое обуславливает организационные, управленческие, тактические и информационные предпосылки повышения эффективности расследования, обеспечивает процесс построения перспективных следственных, поисковых, оперативно-розыскных и комплексных версий. План всегда содержит программу действий участников взаимодействия. Он включает в себя как цель проведения действий с учетом сложившейся ситуации, так и промежуточные задачи расследования, а также рациональный порядок производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Необходимо отметить, что совместное и согласованное планирование способствует эффективности процессуальных действий и тактических операций как процессуального, так и оперативно-розыскного характepa. Совместные планы утверждаются руководителями следственного подразделения или прокурором, а также начальником органа дознания.

Завершая исследование комплекса вопросов взаимодействия следователей с органами дознания и другими участниками раскрытия и расследования преступлений, сформулируем некоторые обобщающие выводы:

- все формы и виды взаимодействия основаны на постоянном и интенсивном обмене информацией между участниками расследования преступлений.

- для эффективного процесса взаимодействия должно быть исключено вредное, ненужное дублирование в деятельности взаимодействующих субъектов. В то же время участники взаимодействия в процессе своей деятельности подстраховывают друг друга, гарантируя успешное решение стоящих перед ними задач, особенно в конфликтных ситуациях и ситуациях тактического риска;

- специфические действия и мероприятия, осуществляемые субъектами взаимодействия, дополнены результатами деятельности каждого из них, что способствует решению промежуточных задач и успешному достижению целей конечных целей расследования.

Глава 13.