Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Закон «О рынке ценных бумаг» устанавливает следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
• брокерская;
• дилерская;
• деятельность по управлению ценными бумагами;
• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
• депозитарная деятельность;
• деятельность по ведению реестра владельцев акций;
• деятельность по организации и проведению торговли на рынке ценных бумаг.
Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами по поручению клиента и за счет его средств на основе договора комиссии, или поручения. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, называется брокером.
Дилерская деятельность — это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет.
Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление лицом (только юридическим) от своего имени и за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления ценными бумагами, переданными ему во владение другим лицом.
Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам подразумевает определение взаимных обязательств (сбор, сверка) по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами и подготовке бухгалтерских документов по ним. Эти функции могут выполнять расчетно-депозитарные организации, клиринговые палаты, банки и кредитные учреждения, но при условии формирования ими специальных фондов для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России.
Депозитарная деятельность — это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг заключается в сборе, обработке, хранении и предоставлении по запросу акционеров данных о наличии и движении ценных бумаг акционеров. В реестре также могут содержаться данные о доверительном управляющем, залогодержателе, номинальном держателе ценных бумаг.
Деятельность по организации торговли ценными бумагами — это комплекс услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Эти услуги оказывают: фондовые биржи; фондовые отделы товарных и валютных бирж; организованные внебиржевые системы торговли ценными бумагами; банки.
Дата добавления: 2016-05-05; просмотров: 817;