Таємна змова в ціні

Коли з одного боку, діє антимонопольне законодавство, а, з іншою, в наявності невизначеність ринкової поведінки олігополістів на основі цінової конкуренції, виникає спокуса таємної змови, тобто безпосередньої або мовчазної згоди конкурентів, що однаково спрямовують свою поведінку. Встановлення таємного контролю над цінами дозволяє олігополістам зменшити невизначеність, отримувати економічний прибуток, і перешкоджати проникненню в галузь нових конкурентів.

Олігополісти можуть таємно змовитися про ціни та обсяги випуску продукції. Вони можуть офіційно зареєструвати це в таємній угоді (але такі угоди протизаконні) чи відкритій (за умови, якщо такі угоди законні і навіть узгоджені з урядом країни). Змова може здійснюватися у вільній формі, тобто на основі звичаїв та традицій, або у вигляді неофіційної угоди. Ефективність такої змови різна при різних олігополіях. У деяких випадках змова досить надійна, а в деяких - неміцна й має тенденцію до руйнування.

Для олігополії найпростішим засобом узгодження політики в сфері ціноутворення та обсягу випуску продукції є створення картелю, який зобов'язує всі сторони встановлювати певні ціни та певну частку ринку для кожного виробника. Якщо пощастить, то така угода дасть змогу олігополістичним фірмам одержувати монопольний прибуток у цілому по галузі.

Картель - це угода, за якою фірми-учасниці олігополії координують обсяг випуску продукції та ціноутворення, щоб отримати монопольний прибуток.

Наприклад, якщо на ринку існує три фірми, то вони можуть укласти між собою угоду про розподіл ринку (кожна з фірм має 1/3 частку ринку) та однакову ціну на продукцію.

Картелі приносять частину монопольного прибутку своїм членам протягом усього часу, поки кожен з них додержується картельної угоди. Однак кожен із учасників картелю може одержувати більший прибуток обманним шляхом за умови, що інші не обманюють. Учасники картелю стоять перед дилемою. Якщо один "обманює", а інший - ні, то виграє "шахрай". Якщо обидва ведуть нечесну гру, то обидва програють. Якщо обидва будуть додержуватися угоди, то таке положення вигідніше для них, ніж варіант, коли один "обманює". Але кожен з них схильний до обману.

Картелі нестабільні, оскільки досить важко нав'язувати комусь угоди. Дуже незначна кількість картелів успішні протягом довгострокового періоду. Більшість картелів, які займалися продажем цукру, какао, кави, швидко щезали чи не мали вагомого впливу на ціни. Існує чимало прикладів картелів, які створені на основі угод щодо ціноутворення. Представники держав, які входять в Організацію країн-експортерів нафти (ОПЕК), регулярно проводять зустрічі, які широко освітлюються світовою пресою. Вони проводяться з метою узгодження цін на нафту. Так, Міжнародна асоціація авіатранспорту також проводить відкриті зустрічі зі згоди урядів країн-учасниць.

Чимало картелів з'являються та щезають, незважаючи на те, що уряд надає їм юридичну допомогу. Вони, як свідчить історичний досвід, традиційно нестабільні, оскільки дуже важко змусити когось до таємної змови. Жадоба наживи призводить до того, що картелі розпадаються. Дуже мало картелів успішно діють протягом довгострокового періоду. Навіть найбільш успішно діючий за всю історію картелів - ОПЕК не зміг установити строго монопольну ціну. Існує занадто багато спокус для його членів (особливо для тих, кому необхідна готівка), щоб порушити угоду.

Існує багато перешкод, які зменшують шанси для ефективної та надійної змови всередині картелю. Конкурентна боротьба між членами картелю посилюється в тому випадку, коли існують:

1). Велика кількість продавців.Чим більше продавців або фірм у галузі, тим важче створити надійний картель. При дуже великій кількості членів досить важко встановити контакти між фірмами-учасницями. Дрібніші фірми, які підписали угоду у більше піддаються спокусі порушити його: вони не тільки менш відомі, ніж великі фірми, а й можуть страждати на "манією величності".

2) Низькі бар'єри вступу нових фірм у галузь.Якщо нові фірми можуть легко увійти в галузь, то вже існуючі фірми не захочуть укладати угоди щодо збільшення ціни. При достатньо вільному доступі в галузь ціни не можуть бути істотно вищими, ніж собівартість продукції.

3) Наявність диференційованого товару.Чим товари різноманітніші або диференційованіші, тим складніше змовитися в такій галузі. Досягнення угоди може бути і збитковим, і вигідним. Досягнення буде більш збитковим за умови наявності диференційованого товару. Наприклад, сталь є однорідною, і згоди відносно цін та частки ринку між сталеливарними корпораціями можна легко досягнути. Але укласти угоду між авіавиробниками щодо цін на ДС-10 та Боїнг-747 досить важко через розбіжність із приводу якості.

4) Високі темпи науково-технічного прогресу.За високих темпів науково-технічного прогресу змова може виявитися неможливою, оскільки зараз промисловість постійно випускає нові товари і розвиває нову техніку. Фірма, яка використовує нововведення, може отримати більший прибуток, ніж у межах картелю. Досить складно уявити існування таємної змови між фірмами Кодак і Полароїд чи IBM і Apple.

5) Правові обмеження.Антимонопольний закон Шермана (1890) у США говорить, що об'єднання, які мають за мету обмеження торгівлі, незаконні. Таке законодавство, безумовно, може запобігти змовами і, таким чином, зростанню цін в результаті створення картелів.

У зв'язку з тим, що в багатьох країнах діє антитрестове законодавство, то відкрите картелювання що базується на письмових угодах, стає неможливим. Використовується маскування запланованих узгоджених дій олігополістів. В результаті у споживачів, спостерігачів і контролюючих органів створюється ілюзія цінової конкуренції між олігополістами.

Саме циклічне чергування позицій фирм-олігополістів дозволяє їм збалансувати свої інтереси і фактично виступати єдиним фронтом проти антимонопольних механізмів. Найбільш витонченою формою таємних змов є так звані джентельменські угоди, які укладаються в усній формі в невимушеній обстановці за рамками робочого часу і які дуже важко виявляються з метою пред'явлення позову.

2.3. Лідерство у цінах.

Якщо фірми немають можливості сформувати картель на законних підставах, оскільки він суперечить антимонопольному законодавству, але воліють співробітництво, а не агресивну конкуренцію, вони можуть здійснювати практику свідомого паралелізму. Прагнучи до максимізації свого прибутку в довгостроковому періоді, фірми можутькоординувати свою діяльність так, як якби угода існувала.

Однією з форм свідомого паралелізму є цінове лідерство. Перевага цінового лідерства на відміну від картелів полягає в тому, що:

– дана форма не суперечить антимонопольному законодавству;

– фірми-олігополісти зберігають повну незалежність і свободу в своїй виробничій і збутової діяльності.

В умовах цінового лідерства одна з фірм галузі отримує визнаний іншими статус цінового лідера, який регулює ціну продукції, підвищуючи або знижуючи її, а всі інші фірми утворюють його конкурентне оточення. Вонивстановлюють ціни слідом за ним і не змінюють їх доти, доки лідер не проголосить про нову зміну своєї ціни.

Ціновий лідер приймає на себе ризикпершим почати пристосування ціни до зміни ринкових умов, припускаючи, що інші фірми підуть за його рішенням. Якщо цього не відбудеться, і фірми-послідовники не погодяться зі зміною ціни, ціновий лідер буде нести втрати до тих пір, поки не повернеться до вихідного рівня цін. Значний ризик прийняття першого рішення обумовлює відносну жорсткість цінв олігополістичних галузях і їх незначні коливання.

Ціновий лідер вдається до зміни цін не часто. Він не реагує на незначні зміни у витратах або у попиті на його продукцію. Перегляд цін відбувається лише тоді, коли зміни стосуються всієї галузі і є досить значними.

Розрізняють дві основні форми цінового лідерства

– лідерство домінуючої за ціною фірми;

– лідерство барометричної фірми.

Лідерство фірми, домінуючої за ціною. Дана форма лідерства виникає зазвичай, коли:

– фірма контролює значну частину виробництва і продажів і може вплинути на ринок за допомогою власних рішень;

– рівень витрат на підприємствах фірми є найменшим в галузі (за рахунок кращої технології, більш досконалого управління, більш кваліфікованої робочої сили і т.д.);

– диференціація продукції фірми виділяє її в очах споживачів (за рахунок високої якості, реклами і т.д.).

Фірма, яка прагне зберегти своє лідируюче становище, повинна:

– уникати короткостроковій максимізації прибутку, робити установку на довгострокову максимізацію прибутку (Це означає встановлення відносно низьких цін, щоб попередити розширення малих фірм і не допустити входу на ринок нових конкурентів);

– активно використовувати нецінові форми конкуренції (Випуск нової продукції, скорочення витрат, поліпшення обслуговування покупців і т.д.);

– орієнтуватися на багатономенклатурними, диверсифіковане виробництво (Навіть якщо товари домінуючою фірми будуть мало чим відрізнятися один від одного, це завадить іншим фірмам вийти на ринок з аналогічною продукцією. Приклад - діяльність компанії Procter Gamble, що продає різні сорти мила, чистячих засобів і т.д.).

Лідерство барометричної фірми. Дана форма лідерства припускає існування в галузі кількох приблизно рівноцінних підприємств, так що жодне з них не може нав'язувати свої ціни іншим. У цих умовах одна з фірм галузі стає ціновим лідером не тому, що вона має найбільшу частку на ринку або найменші витрати, а в силу своєї особливої здатності вірно відстежувати зміни в ринковій ситуації (Майбутній зростання або падіння цін на ресурси, що використовуються фірмами галузі, зміна цін на товари доповнюють чи замінюють). Таким чином, інші компанії галузі сприймають дії даної фірми як індикатор, або барометра майбутньої кон'юнктури. Разом з тим галузь може не відразу прийняти нові ціни, дотримуючись стратегії - почекаємо і побачимо.

Модель ціноутворення „витрати плюс”

Це практичний метод, за яким фірма оцінює свої витрати на деякому плановому рівні і встановлює процентні накидки на витрати з таким розрахунком, щоб забезпечити середній прибуток у довгостроковому періоді – приблизно 15% на весь вкладений капітал. Так визначають стандартну ціну, яка слугує базою для подальшого коригування її рівня.