Судебно-психологическая экспертиза по уголовным делам о создании финансовых пирамид

В последние годы по инициативе следствия и суда в стране был проведен ряд судебно-психологических экспертиз по материалам уголовных дел о так называемых «финансовых пирамидах».

Главная задача, которую ставили перед экспертами органы правосудия, за­ключалась в раскрытии психологических механизмов воздействия на потерпевших со стороны организаторов финансовых пирамид. В ряде случаев ставился вопрос о раскрытии психологического механизма блокирования личностного контроля и защиты личности потерпевших в результате указанного выше воздействия.

Ниже будет дан анализ результатов судебно-психологических экспертиз, проведенным в Санкт-Петербурге по делам этой категории.

В ходе следствия было установлено, что фактическая деятельность вышеуказанных организаций заключалась в вовлечении граждан в члены клуба, распределении по их поручениям принятых от них денежных средств (так называемых «вступительных взносов») среди иных членов структуры по соответствующей иерархической цепочке, с последующим вовлечением членов (при условии привлечения ими лиц, внесших средства для распределения) в соответствующую цепочку распределения денежных средств.

С целью набора новых членов клуба и получения от них денежных средств по выходным дням в арендованных залах крупнейших гостиниц и бизнес-центров города вышеназванными организациями проводятся презентации (информационные семинары), на которых выступают руководители филиалов, обещая вновь вступающим успешный бизнес, связанный с возможностью заработать до 26 тыс. долларов США,
в ходе выполнения «высокоинтеллектуальной работы», предоставляемой клубом, суть которой сводится к вовлечению в деятельность клуба новых лиц. Согласно разработанным в данных организациях методикам (правилам) приглашения, с которыми новый член может ознакомиться только на учебных семинарах, проводимых в будние дни ( понедельник, среда, пятница), при условии внесения им большей части суммы взноса, «пригласитель» привозит своих «гостей» (кандидатов в члены организации) на машине к месту проведения презентации, за час до ее начала. В течение часа, как следует из показаний свидетелей и потерпевших по настоящему уголовному делу, в фойе «гостя» окружают так называемые «подставные» лица, которые рассказывают о своих накоплениях, о приобретениях предметов роскоши, которые якобы стали возможными в связи с их работой в данной организации. При этом «пригласитель» все время находился рядом с «гостем», сопровождая его повсюду. Затем всех присутствующих приглашают в зал, где звучит оглушающая ритмическая музыка. Под музыку, выкрики приветствия «Хей! Хей!» и аплоди­сменты на сцену выбегает ведущий, который на протяжении нескольких часов (приблизительно в течение четырех часов), в эмоциональной форме, с приведением данных якобы проведенных социологических опросов, с приведением различных примеров, иллюстрируя свою речь таблицами и схемами, рассказывает о сути предоставляемой работы. При этом подчеркивается, что только в случае привлечения им нового члена он может получить вознаграждение, которое выплачивается в долларах США.

После презентации (семинара) проводится персональное собеседование «гостя» с «менеджером» («ведущим бизнесменом», «экспертом»), на котором обсуждается вопрос внесения денежной суммы. При этом подчеркивается, что часть суммы (как правило, не менее 500 долларов США) «гость» должен внести в этот же день до определенного времени, в ином случае он больше не сможет стать членом данной организации и лишится шанса заработать. В момент собеседования продолжает звучать музыка. Громкость музыки устанавливается так, чтобы, сидящие за соседними столами люди, не могли слышать, о чем идет разговор.

Из показаний потерпевших по делу следует, что обстановка, в которую они попали — большое количество людей, их респектабельный вид, громкая музыка, постоянная «опека», рассказы о материальных благах, якобы полученных за счет работы в данной организации, манера выступления ведущего со сцены, оказывали на них психологическое воздействие, и к моменту внесения денежных сумм они находились в состоянии гипноза (эйфории), которое продолжалось у них в течение одного дня по­сле презентации.

В процессе исследований было проанализировано значительное количество документов, дневниковых записей, аудиозаписей и других источников, отражающих деятельность «Фирмы» (истинное название организации изменено).

Экспертному исследованию подвергся процесс вовлечения в «Фирму» новых членов на различных стадиях. Весьма актуальным для экспертизы было исследование «иерархического строения» «Фирмы», которое состояло из следующих ступеней:

Ø член первой ступени — вновь вступивший в клуб или пригласивший не более трех человек;

Ø член второй ступени — «пригласитель» (пригласивший не менее четырех человек, ставших членами «Фирмы»;

Ø член третьей ступени — менеджер, занимающийся организацией презентаций, проведением семинаров, собеседованиями с «гостями», принимающий «вступительные взносы», контролирующий работу своей структуры, состоящей из членов первой и второй ступеней.

Ø член четвертой ступени — «сопроводитель», проводящий семинары и презентации, решающий организационные вопросы «Фирмы»;

Ø член пятой ступени — руководитель филиала, организующий его работу и т. д.

Исследовались субъективные и объективные факторы, способствующие во­влечению в «Фирму» новых членов и внесению ими значительных денежных сумм в долларовом исчислении.

Последовательный анализ ритуала вовлечения новых членов в так называемой дебютной стадии, анализ дальнейших стадий вовлечения вплоть до процесса принятия решения об уплате денежного взноса и внесения самого взноса в сочетании с анализом личностных свойств потерпевших позволяет выделить ряд факторов, под воздействием которых потерпевшие находились с момента их вовлечения и уплаты денежного взноса:

Ø с момента появления в орбите «Фирмы» для вовлекаемых в эту организацию определялась роль «ведомых», а руководящий состав «Фирмы» выполнял роль ведущих;

Ø этому способствовало содержание новичков в состоянии неведения
и неспособности отдавать себе полный отчет в том, что с ними проис­ходит;

Ø этому также способствовал жесткий контроль за временем новичка: новичок все время находился в искусственно созданном цейтноте и в этом режиме принимал решения, которые ему внушали ведущие;

Ø в результате у новичка создавалось ощущение беспомощности и инстинктивное стремление снять это неприятное переживание с помощью принятия на себя новой модели поведения, угодного референтной группе, которую составляли ведущие «Фирмы»; при этом использовались внеш­ние факторы, тормозящие процесс мышления: очень громкая бравурная музыка и на ее фоне речь ведущего, содержащая элементы внушения;

Ø в ряде случаев наблюдалось подавление прежнего социального поведения путем поощрения и обещания широких перспектив и формирование таким образом нового состояния сознания; использование этого нового состояния сознания для провоцирования вступления в члены «Фирмы» и внесения вступительного взноса.

В процессе исследований было установлено, что при проведении «семинаров» использовался комплекс психологических средств, позволяющих снижать критичность присутствующих, повышать внушаемость и импульсивность: громкая музыка, инициация хлопанья в ладоши в ускоряющемся темпе и т. п. Таким образом, присутствующим навязывался высокий темп подачи информации и при этом блокировалась возможность формулирования и высказывания контраргументов. Этому способствовало также установка на «избранность» клиентуры, которая укреплялась во вводной части семинара приемом «присоединения» к ведущей элитной части собрания, а заключение спустя непродолжительное время «конфиденциального соглашения» еще в большей мере закреп­ляло эту установку избранности. При этом сотрудники компании, постоянно перемещаясь по периметру зала, отвлекали внимание людей, заполнявших бланк соглашения. Все это приводило к когнитивному конфликту между вниманием к выполняемой задаче и вниманием к внешним впечатлениям и при этом блокировалась личностная защита. В результате большинство потерпевших испытывали состояние депрессии, некоторых из них охватывало чувство безысходности, что способствовало обострению у них соматических заболеваний, а в ряде случаев провоцировало психические расстройства.

С учетом изложенного экспертиза приходит к выводу, что в процессе привлечения в члены «Фирмы» инициаторами привлечения оказывалось интенсивное манипулятивное воздействие на потерпевших. Это воздействие могло блокировать личностный контроль и защиту личности потерпевших и способствовать их поведению в ущерб их имущественных и личностных интересов.

С каждым годом расширяется круг проблем, которые возникают в органах правосудия и в разрешении которых принимает участие эксперт-психолог. К таким проблемам относятся:

Ø комплексная медико-психологическая экспертиза;

Ø комплексная психолого-сексологическая экспертиза;

Ø комплексная психолого-искусствоведческая экспертиза печатных изданий эротического и порнографического содержания;

Ø судебно-психологическое исследование фонограмм и видеозаписей;

Ø комплексная психолого-лингвистическая экспертиза и др.[241]