Характеристика общих условий стадии предварительного расследования

Под формой расследования понимается установленная законом процедура деятельности уполномоченных должностных лиц по выяснению обстоятельств, необходимых для правильного разрешения уголовного дела. Эта процедура определяет участников расследования, его сроки, объем, круг процессуальных действий и тому подобное.

Процессуальная форма как совокупность оснований, условий, процедур и гарантий имеет свойство дифференцироваться, т.е. разделяться на различные составляющие в зависимости от характера уголовных дел. Дифференциация процессуальной формы возможна в сторону ее усложнения или упрощения (добавление или исключение отдельных гарантий, институтов, увеличение или сокращение сроков и т.п.).

Процессуальная форма дифференцируется по материально-правовому и процессуальному основаниям. Материально-правовым основанием для разделения процессуальной формы является степень общественной опасности преступления, которая определяется уголовно-правовой квалификацией по конкретной норме Особенной части УК РФ. Это основание выражено в таких процессуальных институтах, как предметная подследственность и подсудность. Чем выше общественная опасность преступления, тем сложнее должна быть процессуальная форма производства по нему.

Процессуальное основание для дифференциации юридической формы судопроизводства предстает в виде представления законодателя о сложности производства по тем или иным категориям уголовных дел. Эта сложность может быть связана с трудоемкостью собирания и проверки доказательств, а иногда – и позицией по делу, занимаемой обвиняемым.

Стадия предварительного расследования также обладает своей процессуальной формой, которая может дифференцироваться в сторону усложнения (предварительное следствие) или в сторону упрощения (дознание в общем порядке либо в сокращенной форме).

Так, «Формы предварительного расследования» - это не только название ст. 150 УПК РФ, но и обозначение первого общего условия предварительного расследования. Для этого общего условия характерно то, что оно определено в самом названии указанной статьи и, кроме того, раскрывается в других статьях Кодекса.

Исходя из этимологии слова «форма» [50] и содержания ст. 150 УПК РФ, формы предварительного расследования означают виды расследования и порядок их производства. В соответствии с ч. 1 ст. 150 УПК РФ «предварительное расследование производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания». Причем, в соответствии с ч. 1. 1 ст. 150 УПК РФ, дознание производится в общем порядке либо в сокращенной форме. Таким образом, предварительное расследование имеет два вида: первый обозначен как предварительное следствие, второй - дознание.

Формы предварительного расследования и целесообразность их использования определяются законодателем в основном в зависимости от категории расследуемых преступлений.

По уголовным делам, разрешаемым в порядке частного обвинения (ч.2 ст.20 УПК), дознание и предварительное следствие, как правило, не производятся. Такие дела возбуждаются путем подачи жалобы потерпевшим непосредственно в суд. Предварительное расследование производится лишь в тех случаях, когда руководитель следственного органа, следователь, а также с согласия прокурора дознаватель возбуждают уголовное дело и при отсутствии заявления потерпевшего или его законного представителя, если данное преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы. К иным причинам относится также случай совершения преступления лицом, данные о котором не известны.

С учетом относительно невысокой общественной значимости и незначительной степени сложности раскрытия некоторых преступлений небольшой и средней степени тяжести, особо перечисляемых в законе, предварительное следствие для установления обстоятельств их совершения может не проводиться, если это не признает необходимым прокурор согласно ч. 2 ст. 37 УПК.

Производство в связи с преступлениями, не вызывающими необходимости проведения предварительного следствия, может осуществляться в двух вариантах: 1) в порядке частного обвинения; 2) путем производства дознания.

Более широкая сфера деятельности органов предварительного следствия по расследованию преступлений в сравнении с органами дознания объясняется рядом обстоятельств. В первую очередь необходимо отметить, что расследование преступлений является специальным назначением следователей. Для органов же дознания функция расследования – не единственная и далеко не основная. Кроме того, следователь наделен более широкими процессуальными полномочиями для расследования преступлений.

Однако следует иметь в виду, что предварительное следствие и дознание как формы расследования связаны единством задач и средств деятельности и поэтому образуют единую стадию процесса. Данные, полученные в ходе, как дознания, так и предварительного следствия, имеют одинаковое доказательственное значение по уголовному делу.

Основной формой предварительного расследования является предварительное следствие, регламентированное гл. 22 УПК РФ. Предварительное следствие производится следователем по наиболее опасным преступлениям. Столь важное его место в досудебном производстве объясняется тем, что предварительное следствие обязательно по всем уголовным делам, за исключением, как правило, уголовных дел частного обвинения и уголовных дел о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, так как по ним производится дознание.

Предварительное следствие в обязательном порядке осуществляется в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых психическое расстройство наступило после совершения преступления (ч.1 ст.434 УПК).

Порядок производства предварительного следствия определяется совокупностью норм, сосредоточенных преимущественно в ст. 162-170 гл. 22 УПК РФ, названной «Предварительное следствие».

Деятельность по расследованию преступлений протекает в строго определенном порядке, поэтому ее именуют системной. Под системой предварительного расследования следует понимать алгоритм определенных действий следователя (дознавателя), обеспечивающий решение задач данной стадии.

Эта система делится на этапы расследования, среди которых основными являются:

1. Начало и место предварительного расследования, принятие уголовного дела к производству.

2. Производство следственных действий, в том числе неотложных.

3. Привлечение лица в качестве обвиняемого и его допрос.

4. Решение вопроса о мере пресечения.

5. Продолжение собирания доказательств с учетом позиции обвиняемого.

6. Окончание предварительного расследования.

Предварительное следствие осуществляется:

1) следователям Следственного комитета РФ (см. Приказ Следственного комитета РФ от 15 января 2011 г. N 4 "Об установлении юрисдикции специализированных следственных органов Следственного комитета Российской Федерации") - уголовные дела о тяжких и особо тяжких преступлениях, перечисленных в п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ;

2) следователям органов ФСБ России - уголовные дела о преступлениях, имеющих характер посягательств на основы конституционного строя Российской Федерации, безопасность государства, а также о некоторых преступлениях против его экономической безопасности (контрабанда с квалифицирующими признаками; незаконный экспорт технологий, научно-технической информации, услуг, сырья, материалов и вооружения, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники; терроризм; организация незаконного вооруженного формирования и участие в нем; угон воздушного судна или судна водного транспорта, железнодорожного подвижного состава и др.). Если государственная измена, шпионаж, разглашение государственной тайны и утрата документов, составляющих государственную тайну, совершаются специальным субъектом, указанным в подп. "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ, то предварительное следствие проводится следователями органов ФСБ России, за исключением преступлений, которые совершаются самими следователями ФСБ. В этих случаях предварительное следствие производится следователем Следственного комитета РФ;

3) следователям ОВД - уголовные дела о преступлениях против государственной, муниципальной и личной собственности, здоровья граждан, общественной безопасности и общественного порядка и т.д. Весь перечень преступлений, подследственных следователям органов внутренних дел, определен в п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ;

4) следователям органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ - о преступлениях, связанных с контрабандой наркотических средств, незаконным изготовлением, приобретением, хранением, перевозкой, пересылкой, со сбытом наркотических или психотропных веществ и т.д.

Весь перечень преступлений, подследственных следователям органов по контролю за оборотом наркотических и психотропных веществ, определен в п. 5 ч. 2 ст. 150 УПК РФ.

Следует иметь в виду, что в отдельных случаях по уголовным делам, представляющим определенную сложность или большой объем расследования, предварительное следствие может быть поручено не одному, агруппе следователей, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. Данное решение (постановление) принимается руководителем следственного органа (ст.163 УПК). В постановлении перечисляются все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том, числе указывается какой следователь назначается руководителем следственной группы. Состав следственной группы в обязательном порядке объявляется подозреваемому и обвиняемому.

В данном случае именно руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу группы, руководит действиями других следователей, а все наиболее важные процессуальные решения по делу (приостановление или прекращение уголовного дела, привлечение лица в качестве обвиняемого и т.п.) принимаются от его имени.

Все следователи вышеперечисленных ведомств (Следственного комитета РФ, ОВД РФ, ФСБ РФ, ФСКН России) имеют одинаковое процессуальное положение. Говоря о следователях нельзя не сказать об их полномочиях. Полномочия следователя образуют его правовой статус и определяют его процессуальную самостоятельность.

Следователь уполномочен: 1) возбуждать уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ; 2) принимать уголовное дело к своему производству или передавать его руководителю следственного органа для направления по подследственности 3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Кодексом требуется получение судебного решения или согласия руководителя следственного органа; 4) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных законом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении; 5) осуществлять иные полномочия, предусмотренные законом (ч. 2 ст. 38 УПК РФ).

Подчеркивая важность процессуальной самостоятельности следователя, законодатель предоставил ему право обжаловать указания руководителя следственного органа руководителю вышестоящего следственного органа Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, когда указания касаются изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю, привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объема обвинения, избрания меры пресечения, производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению, а также направления дела в суд или его прекращения. При этом следователь вправе представить руководителю вышестоящего следственного органа материалы уголовного дела и письменные возражения на указания руководителя следственного органа.

Отнесение следователя к категории лиц, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам (п. 7 ч. 1 ст. 447 УПК РФ), в значительной мере также способствует его процессуальной самостоятельности.

Взаимодействие следователя с органами дознания при производстве предварительного следствия.

Данное взаимодействие осуществляется в нескольких формах:

1. Вынесение следователем (дознавателем) отдельного поручения на производство следственных (процессуальных) действий или проведения оперативно-розыскных мероприятий.

2. Привлечение сотрудников органа дознания участию в производстве следственных действий (для обеспечения безопасности, пресечения воспрепятствования его производству, выполнения поисковых действий, дополнительной фиксации (фотографирование, видеозапись, составление схем, ксерокопирование и т.п.).

3. Совместное планирование расследования по делу и отдельных следственных действий.

4. Взаимный обмен информацией.

Полномочия следователя при осуществлении взаимодействия заключаются в его руководящей роли всего процесса взаимодействия.

Срок предварительного следствия- два месяца (ч. 1 ст. 162 УПК РФ). В срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня направления его прокурору с обвинительным заключением или с постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. В этот срок не включается время, в течение которого производство по уголовному делу было приостановлено.

Срок может быть продлен до 3 месяцев руководителем соответствующего следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного. Для этого необходимо постановление следователя о возбуждении ходатайства о продлении срока предварительного следствия. До 12 месяцев срок следствия может быть продлен по уголовному делу, представляющему особую сложность, руководителем следственного органа по субъекту и приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного, а также их заместителями.

Дальнейшее продление – в исключительных случаях Председателем Следственного комитета РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями. Следует иметь в виду, что верхний предел срока предварительного следствия ограничен сроком давности привлечения к уголовной ответственности (см. ст.78 УК РФ), а в соответствии с ч.1. ст.6.1. УПК РФ, уголовное судопроизводство в целом должно быть осуществлено в разумный срок.

По окончании предварительного следствия следователь направляет материалы уголовного дела с обвинительным заключением прокурору, который в течение 10 суток обязан принять одно из следующих решений:

1) об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;

2) о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;

3) о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду. В случае возвращения прокурором уголовного дела для производства дополнительного следствия, а также при возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца со дня поступления данного уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях (ч. 6 ст. 162 УПК РФ).

Также предварительное следствие может оканчиваться:

– составлением постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера;

– постановлением о прекращении уголовного дела;

– постановлением о прекращении уголовного преследования и возбуждении перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия.

Таким образом, предварительное следствие можно определить как особый вид государственной деятельности специально уполномоченных должностных лиц (следователей), протекающей в установленной законом форме и имеющей целью выполнения задач стадии предварительного расследования.